人资行政部2013年述职报告

人资行政部2013年述职报告（精选7篇）

人资行政部2013年述职报告 篇1

各位领导、各位同仁：

大家好！首先感谢大家能用一颗认真的心来听我的述职报告，新年伊始，万象更新。在这崭新而充满挑战的2013年，回望走过的一年，有难以忘怀的欣慰，也有不堪回首的往事。回顾过去，展望未来，使人警醒，使人明智，催人奋进。所谓“志当存高远，真诚写春秋”。现本人将2012年主要工作，以及2013年工作计划向各位领导及同仁进行汇报，请批评指教。

一、2012年主要开展了哪些工作

1.2012年述职报告工作的组织自与策划，2012年述职报告，改变了以往无工作述职或仓促述职的乱象，通过把述职报告作为公司一项活动来举办，以彰显公司领导对公司战略规划和对各部门工作计划的重视。

2.新总部乔迁的组织策划工作，制定《搬迁进度表》，从搬迁前的动员、新总部卫生等准备工作，搬迁中团队协作、按序搬迁，到搬迁后的庆功宴、宿舍楼、食堂、宿舍管理工作，均按部就班、有条不紊的执行。3.制定并出台《办公管理制度》，旨在加强公司精细化管理，使公司员工、乃至供应商等外来人员的日常行为规范，尽量做到有法可依、有章可循。

4.《员工手册》初稿的制定，《员工手册》是企业的宪法，它从员工入职、在职到离职，进行流水线管理。然而，遗憾的是因为时机还未成熟，目前《员工手册》仅仅停留在初稿阶段，还须各部门领导和员工代表民主集中、修订完善后，方能实施。

5.新开店各项行政后勤工作，如资产的购置、网络电话业务、考勤、员工工服、办公用品以及常用资料、开业筵席的组织与策划等。6.新总部企业文化看板及标语的上墙，从实地考察规划、拟定、修改、筛选、定稿、制作，都力求适合我们自己的企业，毕竟适合自己的才是最好的。当然，企业文化不能只停留在理论和口号上面，要把它放到实际工作当中，指导实践工作，才能体现和发挥企业文化的价值。7.公司制度建设，2012年主要制定和完善了以下主要制度：《办公考勤管理制度》、《办公用品管理制度》、《办公区管理制度》、《企业文化看板管理制度》、《员工宿舍管理制度》、《员工食堂管理制度》、《会议管理制度》以及《钥匙管理规定》。8.员工凝聚力建设，①通过开展“凝心聚力、快乐运动”庆五一拔河比赛，在丰富员工精神文化生活的同时，为各店各员搭建一个交流感

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情的平台，通过冠亚季军奖项的设定，来激发大家的斗志；②“XX超市第一届收银员技能大赛”的组织策划，虽然影响力不是很大，但此项工作的重要意义在于，收银员技能大赛是个从无到有的工作，而且把收银员培训、笔试、机试相结合，在对收银员进行知识补给的同时，也对收银员工作技能进行测试，以提高培训效果，并且可以作为收银员评比的一个标准。

二、工作中的问题

1.企业文化建设工作还有待于进一步提高，目前公司企业文化建设更多的还是停留在形象宣传上，很少把公司文化深入到实际活动当中，2012年仅仅只举办了两场活动，旅游、元旦晚会这两项每年的例行活动也因种种原因，暂时搁置。企业要想长治久安，必须完成从经验管理到制度管理，再到文化管理的蜕变。

2.《员工手册》未及时出台

《员工手册》不光是新员工入职教科书，同时也是公司企业文化宣传的载体，为规范管理计，《员工手册》还是必须继续讨论实施。

3.工服、工牌未有效规范

工服、工牌代表着一个公司的形象和文化，目前公司工服款式繁多、五花八门；且员工着装混乱，甚至有不穿工服、佩戴工牌现象；在工服收发管理上，也存在着一定的问题，尤其是员工离职，工服是否该回收，还须统一标准。

4.办公用品、耗材未进行有效管理

办公用品未集中采办、有效审批、发放，导致耗材成本不明、决算不清；且在办公用品、耗材收发上，未进行有效的库存管理，在造成浪费的同时，也存在着管理的漏洞，所以，加强耗材收发及库存管理势在必行。

5.制度的落实与监督，可以说，公司现阶段，不缺乏标准，缺乏的是对标准的有效实施与监督，做好此项工作，需要公司操作层的积极落实、需要管理层的监督与坚持。行为心理学研究表明：21天以上的重复会形成习惯；90天的重复会形成稳定的习惯。

三、2013年的工作思路

2013年依然是公司的夯实年，所以我们人资行政部的工作重心除了集中精力解决以上问题外，同时还要对人资行政工作进行推陈出新。1.加强员工幸福感建设，员工能休假，尽量不安排加班，员工有问题，第一时间去解决。要多深入一线，多与员工沟通，多做调查了解，多问一句“你工作开心吗？”，我想，如此才能为企业留住人才，才能真正让公司文化深入员工内心。

2.《员工手册》的继续敲定、培训、发放，这样，才能使公司管理

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有章可循、有法可依，同时，也能减轻大家管理的负担。

3.《工服、工牌管理制度》的推行，各岗位工服、工牌款式的确定，工服工牌发放、回收以及穿着管理等要求的确立，当然，更重要的还是委以专人管理。

4.办公用品、文印耗材在委以专人管理同时，还需要建立书面及电子台账，以便及时监控库存、核算成本。

5.公司文件资料管理，统一文件模板、明确文件编号规则，做好分类管理，以便迅速、有效地查阅，这样既可以避免工作交接不清，同时，又能让新人及时了解资料，上手工作。

6.公司企业文化开发，加强员工之间的向心力、凝聚力建设。建立“公司活动行事历”，以文化看板为载体，以实体活动为依托，让员工成为活动的主角，以提高她们的主人翁意识，在参与的过程中享受工作的乐趣，感受XX大家庭的温暖，能以成为XX人而骄傲和自豪。当然，此项工作任重道远，需要作为公司长期战略规划，来分步完成。7.人力资源方面，建立合理的薪酬福利体系，并以合理有效的薪酬福利为点，来带动绩效考核、人力资源规划、员工招聘、培训等工作的全面开展。

四、人资行政部职责及分工介绍

为提高精细化管理水平，2012年初，原人事部独立为人资和行政两个部门，然而，经过一年的磨合，却事与愿违，人资和行政存在权责不清、分工模糊的现象。一年之计在于春，我们也要迎着国家大部制改革春风，对人资和行政继续进行合并，在公司内部进行大部制改革，更名人资行政部。现我就人资行政部职责及初步岗位分工向大家做如下说明：

1.人资行政部职责：

人力资源方面：主要是六大模块工作，即人力资源规划、员工招聘、培训与开发、绩效考核、薪酬福利、员工关系管理。

行政方面：行政工作相对来说比较复杂，主要涉及到：①公司规章制度的建立和完善，②公司企业文化的建立与完善，③公司资产设备、钥匙的管理，④公司集体宿舍、食堂的管理，⑤公司大型活动的组织策划工作，⑥公司员工年节福利品发放登记管理工作，⑦公司内部通讯管理工作，⑧公司文件资料的归口管理，⑨公司办公纪律的监督检查，⑩公司的行政外联工作。

2.人资行政部岗位分：（略）“世上没有最好的个人，只有最好的团队”，人资行政工作能做的多好，不仅在于人资行政人能力如何、经验如何、态度如何，还需要得到各部

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门的配合与支持！

以上为行政部2013年述职报告，有不妥之处，请各位同仁批评指正。最后，祝我们公司事业蒸蒸日上、再创辉煌！祝所有同仁心想事成、幸福安康！

谢谢！

述职人： XXX 2013年03月21日

人资行政部2013年述职报告 篇2

一、指导思想

本次征文活动的指导思想, 以科学发展观为指导, 探索行政事业资产与财务方面的理论、问题和方法;推广全国各地在资产及财务管理中的新思路、新举措、新做法、新经验;进一步推动全国行政事业资产管理工作的深入开展。

二、组织机构

主办单位:财政部行政政法司财政部教科文司

承办单位:湖北省财政厅《行政事业资产与财务》杂志社

三、征文时间

2013年5月10日至2013年9月30日止。

四、征文内容

1. 行政事业单位资产管理、公共支出绩效管理的理论研究。

2. 行政事业资产管理与行政管理体制改革、事业单位改革、财政管理改革的关系探讨。

3. 行政事业资产与财务、预算费用定额的关系问题研究。

4. 公益一类与公益二类事业单位资产管理和资产配置的问题及改革思路建议。

5. 行政事业资产管理与部门预算、政府采购有效结合的问题研究。

6. 公共资产立法与监管体制问题研究。

7. 公共资产管理创新与政府会计制度改革、绩效薪酬制度改革相结合的研究。

8. 加强行政事业单位所办企业资产与财务监管的的思路、措施和建议。

9. 基本公共服务均等化框架下公共资产配置管理制度与配置标准问题研究。

1 0. 公共资产管理的国际比较研究。

五、征文要求

1. 征文要求主题明确, 观点新颖, 文风朴实, 语言简练, 贴近实际。

题目自拟, 每篇文章原则上不超过5000字。

2. 优秀稿件将在《行政事业资产与财务》杂志上刊登。

3. 征文评选将于2013年10月进行。

4. 获奖及公开发表的文章, 文责由撰稿人自负, 如发现有抄袭行为, 经查实, 将取消获奖资格。

5. 各省、市财政厅 (局) 行政事业资产管理部门要积极认真组织好本次征文活动。

征文稿件由各省、市财政厅 (局) 行政事业资产管理部门统一报送, 也可由撰稿人直接投送。热忱欢迎我国经济学界和财政学界的专家学者、财政理论研究工作者和从事财政、财务、会计工作的同志踊跃参加征文活动。

六、征文评选方法

本次活动将成立征文评审委员会。我们将聘请财经学界资深专家以及财政部门相关专家担任评审委员。征文评选日常事务由《行政事业资产与财务》杂志社具体负责。

七、奖励办法

本次征文设一等奖3名;二等奖6名;三等奖10名。另外, 设组织奖4个。对获奖单位和个人颁发荣誉证书和奖金。

八、联系方式

人资行政部2013年述职报告 篇3

2013年社会保险基金预算首次列入预算报告，接受我国最高权力机关监督。据财政部介绍，2013年全国社会保险基金预算按险种分别编制，包括基本养老保险基金、基本医疗保险基金、失业保险基金、工伤保险基金、生育保险基金等社会保险基金。

汇总中央和地方预算，2013年全国社会保险基金收入32829亿元，比上年增长9.9%，其中保险费收入24664亿元，财政补贴收入7180亿元；支出27913亿元，比上年增长16.8%；本年收支结余4915亿元，年末滚存结余40943亿元。

财政部此次公布的2013年全国社会保险基金预算情况中，列举了主要险种预算收入情况。其中包括，企业职工基本养老保险基金收入18791亿元，比上年增长8.2%，其中保险费收入15501亿元，财政补贴收入2669亿元；支出16460亿元，比上年增长17.4%；本年收支结余2331亿元，年末滚存结余24010亿元。

居民社会养老保险基金收入2098亿元，比上年增长9.4%，其中保险费收入617亿元，政府补贴收入1414亿元，比上年增长16.4%；支出1390亿元，比上年增长15.0%；本年收支结余708亿元，年末滚存结余3026亿元。

此外，城镇职工基本医疗保险基金收入6189亿元，比上年增长11.2%；居民基本医疗保险基金收入3763亿元，比上年增长17.0%；失业保险基金收入1145亿元，比上年增长9.5%；工伤保险基金收入522亿元，比上年增长10.4%；生育保险基金收入321亿元，比上年增长13.6%。

2013年学校行政工作报告 篇4

--------在第三届一次教代会上的讲话

张佑军

各位代表：

下面，我受大会主席团的委托，代表学校做行政工作报告，请予审议。

一年来，在上级教育行政部门的正确领导下，我校根据上级要求，结合本校实际，以合格学校验收为主导，以规范管理为抓手，以建设文明校园、和谐校园为目标，以提升办学内涵为重点，求真务实，扎实工作，努力提高教育教学质量，取得了较好的成绩。现将二届三次教代会以来学校所做的主要工作汇报如下：

第一部分

2013年主要工作回顾

一、改善条件，全力抓好合格学校建设

1、抓硬件建设，创建优美校园环境。重点做了以下工作：2013年7月至9月，投资67万元，对学校教学楼内外进行了彻底的维修，并对校园附属工程进行了配套建设。对教学楼外墙进行了粉刷；对教室、办公室进行了电线线路改造和水管上楼改造；对楼顶屋面进行了防水处理；进行了班级班级文化建设。

2、抓设施配套，装备条件符合标准要求。合格学校建设期间，学校装备了音乐室、美术室、实验室、劳动科技室、多媒体教室、计算机教室、图书室、体育室内活动室、卫生室、体育器材室、综合档案室，配备了计算机27台。配备的体卫器材、信息技术、音乐、美术教育设备均已达到国家规定标准。图书室拥有藏书量达1万册，建立了龙岭学校门户网站，为师生施展才华提供了全新的平台。由于学校重视，措施得力，在赫山区教育局进行合格学校备案校建设督导评估中我校获得了97分的高分，被评为城区学校优秀。

3、抓工作生活设施配套，为师生提供温馨的工作学习环境。为使师生在校园开心快乐地学习、工作和生活，八月份在各办公室装上了窗帘，对学生食堂进行了重新装修；十一月份，为教师办公室全部配备了电火箱。

二、突出教学中心，努力提高教育教学质量

我们始终坚持“质量是学校的生命的观念”。为了调动教师教学积极性，提升教学质量，学校在教师目标管理考评中将质量考核作为重中之重。用提高备课质量来促进教学质量是我们的又一举措，开学初，各教研组制订了集体备课计划，定时定点搞好集体备课，每次有中心发言人，经常开展听评课活动，坚持公开课和推门听课相结合。

学校教导处在期初、期中、期末三个重要时间节点都组织进行了伏案工作检查，对教师的备课、听评课、教学计划、政治学习、业务学习等进行全面、细致地检查评比。一年来伏案工作做得较为突出的有综合组的黄志枚、彭瑾珏老师，数学组的李建萍、蔡谋利、刘慧、龙鸣老师，语文组的陈萍、李娟、谢惠芳、李由老师等；

2013年学校组织开展了全员教学比武活动，上半年推举了蔡娟老师参加全区教学比武活动，获得了区教学比武一等奖；下半年推举了李娟老师参加全区教学比武活动。

学校把教研工作作为提高教学质量的关键一环来抓，鼓励教师积极撰写教育教学论文，举办教学论文沙龙活动，一年来共有13篇优秀教学论文被推选到赫山区教培中心，其中彭瑾珏、陈萍、刘慧、李娟等老师撰写的5篇论文被评为赫山区教育教学成果一等奖，并被推选到市一级参评。

改革课堂教学模式，打破满堂灌的作法。学校积极学习外校先进经验，初步建立了高效课堂教学模式，这样既能让优生吃饱，又能保障学困生完成学习内容，达到预期学习目标。学校倡导朴实无华，内容切合龙岭学校学情实际的教风，并初步取得了成效。2013年赫山区教培中心对我校进行了两次教学视导，其中刘芳、艾艳萍、彭瑾珏等老师的课获得好评，尤其是刘芳老师的语文课、彭瑾珏老师的英语课更被有关专家推荐为送课下乡的样板课程。由于学校管理到位、措施得力，教学扎实，校风文明、健康、向上，教学质量得到了一定提升，2013年4月学校组织40名学生参加“泡泡杯”英语风采大赛，刘子豪、胡瑶等学生获得了优秀奖。同时也由于教学质量的提升，在校学生人数由2011年的289人上升到现在的352人。

三、锻造队伍，注重特色，着力打造和谐校园

1、抓关键——强化教师队伍。首先加强学校班子建设，精简干部队伍，落实岗位责任，坚持民主集中制，推行依法治校，健全校长负责制，党支部和教代会三位一体的管理运行机制。

其次，打造一支学历合格、业务精良的教师队伍。加强教师的政治和业务学习，突出制度建设，规范学校办学行为，增强教师的事业心、责任感与团队合作精神，学习并执行益阳市教育局“民生面对面，八诺心连心”对师德师风所做的具体要求，加强教师队伍的作风建设。在制度的落实上，对教师的出勤、上课、工作态度、办公室卫生情况做到每日检查，使全校教师把遵守制度当成一种日常行为习惯。

第二，抓培训提高。首先是提高教师的思想道德水平，每年都要组织教师师德教育专题学习，制定了师德师风建设实施方案和考核办法，层层签订责任状，实行师德师风一票否决制度。在2013年10月举办的赫山区教师职业道德演讲比赛中，彭瑾珏老师代表学校参加并荣获二等奖。由于坚持了思想道德的引领作用，2013年我校的纪检监察工作得到了赫山区教

育局的好评，孙尚志副校长被评为区教育局纪检监察先进个人。其次，提高教师的业务素质，激励教师自主学习，参加各种继续教育，不断提高教师教书育人水平。2013年2月鄢四清、李建萍等12名教师参加了益阳市中小学教师第一期远程培训；2013年9月王小毛、刘芳等9名教师参加了赫山区教培中心举行的“新课程、新理念”示范课教学培训；2013年11月学校有24名教师参加了益阳市中小学教师第二期远程培训。

第三，建立激励制度，认真开展评优评先活动。为了营造良好的教育教学氛围，创设共同进步的工作环境，展示学校亮点，充分调动教师教书育人的积极性，学校重视评优评先活动，并着力于从教学一线树立榜样，发挥先进模范的示范作用。2013年，我校张佑军校长被评为赫山区优秀教育工作者，李娟老师被评为赫山区优秀教师，彭瑾珏老师被评为赫山区优秀共产党员，王小毛、艾艳萍老师被评为学校骨干教师，刘芳、彭瑾珏老师分别被评为语文、英语学科带头人，刘慧、李娟老师被评为学校优秀青年教师。

第四、积极组织教师开展有益身心的文娱活动。过去一年中，学校组织进行了拨河比赛、投篮比赛等，丰富了教师的业余生活，增强了学校的凝聚力。2013年，学校工会被赫山区教育工会评为先进单位。

四、落实精细化管理，切实提升学校的管理水平

在城区16所小学中，我校是较为薄弱的一所。差距是压力更是动力，只有以质量求生存，以特色创品牌，才是学校真正的自强之路。为此我们在精细化管理方面下了一些功夫，我们的每一位教师都成为了管理的智者，自律的楷模，育人的典范和教学的中坚。2013年，学校实行了全方位、全封闭式管理，实现学校管理的过程化、规范化、精细化，已经取得了实效。

1、强化每日行政值班制度，让管理更趋规范有序。2013年，学校在管理方面加大力度，要求值班行政每天早上必须7点20分到校，做好校门值班工作，负责好校门前的安全、卫生、秩序，并做好值班记录；常规检查要求每堂课的检查记录务必详尽细致，中餐时负责校门的开关，放学时负责对路队情况进行检查。这样，保证了学生在校的每一个时间段管理无空隙，无漏洞。

2、实行教师轮流值班制，做到事事有人管，时时有人管。教育教学的过程管理始终具有动态性和注重细节的特点，同时也是提升教育教学质量的关键所在。学校实施教师轮流值班制度，在教育教学、安全卫生、就餐秩序、行为习惯等各个节点实行全方位精细化管理，得到了社会的好评。

五、突出建设文明校园主题，切实加强德育工作的实效性

1、养成良好的行为习惯，提升学生自我管理能力。学校少先大队部制定了学生干部值周制度，由少先大队牵头，依托学校行政，对学生的日常行为实行自主管理。学生自主对学生 的个人卫生、仪表着装、课堂秩序、两课两操、文明就餐、校园环境进行检查评比，根据检查结果结合学校行政值班检查的情况，每月进行了龙岭之星、进步之星和先进班级的评比，并与班级工作和班主任的绩效工资挂钩，对成绩突出的班级颁发流动红旗，对班主任进行表彰，对学生的习惯养成起到了很好的促进作用。

2、进行感恩教育，培养学生的责任意识

感恩是一种品德，更是一种责任。在孩子的成长过程中，父母、老师和身边的朋友给予了他们很多的爱。然而很多孩子已经习惯于接受，习惯于过着“衣来伸手，饭来张口”的生活，不知道付出，不知道回报。因此，对现在的学生来说，感恩意识绝不是简单的回报父母养育之恩，它更是一种责任意识和健全人格的体现。因此学校在2013年3月7日举办了“感恩我们要行动”励志演讲报告会，实施“感恩”教育，营造“感恩”文化，让孩子们在“知恩、感恩、报恩”的系列活动中养成孝敬父母、尊敬师长、关心他人、热爱学校、回报社会的高度责任感和崇高道德风尚。

六、注重艺体卫教育，提高学生综合素质

素质教育的总体目标是培养素质全面发展的人。学校历来重视学生的艺体卫教育并全面贯彻党的教育方针 “使受教育者在德、智、体、美、劳等多方面得到全面发展„„”。2013年我校首次开展了大课间操活动，组织学生跳绳、打羽毛球、打篮球，进行系统的阳光体育活动，学生的综合素质得到大幅提高，并且在一些大型活动中取得了较好的成绩；2013年上半年，由刘琴老师辅导的四年级学生姜宇泓同学参加赫山区三独比赛，荣获城区小学组三等奖，刘琴老师同时获得优秀指导教师奖；2013年下半年，王小毛带队参加赫山区校园足球比赛，获得三等奖；该教师带队参加赫山区第十九届中小学生田径运动会，获得了体育道德风尚奖；卫生工作方面，学校每月进行“文明劝导志愿者”活动和“小手拉大手，创卫一起走”主题活动，为强化小学生行为规范的养成教育做了大量工作，由于成绩突出，2013年我校被评为赫山区教育局创建国家卫生城市先进单位，吴中东同志被评为赫山区创卫先进个人和计划生育先进个人。

第二部分

存在的问题及不足

一、学校管理的科学化程度需要进一步提高

学校需要严格管理，需要用规章制度来约束人、规范人的行为，必须保证制度的执行力。人本管理不是不要制度，而是强调制度面前人人平等。思想引领、制度约束与情感管理的结合是我们追求的管理模式。同时班级管理的主体作用和部门管理的职能作用需要进一步整合；各种考核评价体系需要进一步完善；教辅岗位和后勤服务岗位人员的考核机制还不够健全，服务的时效性、主动性还需进一步增强。

二、教师队伍的年轻化和专业化水平需要进一步提升

我校现有师资队伍结构很不合理，全校30名教师，40岁以上的教师就有25人，其中50岁以上的有9人。经测算，我校教师平均年龄已达45岁，学校的发展后劲明显不足。如何加强师资队伍建设，造就一支结构合理的教师队伍，是摆在我们面前的现实问题。

名师培养、骨干队伍建设任重道远。培养一支业有所专、学有所长、教有特色、研有重点的具有崇高敬业精神和开拓创新意识的教师队伍是提高教学质量的关键，也是学校事业发展的根本。

三、课程体系的校本化需要着力构建

课程是实施培养目标的载体，是办学特色的熔炉，构建高品位、有特色的龙岭校本课程体系，是龙岭实现新一轮发展必须要实施的重点工程。

第三部分

今后的工作思路

一、继续加强师资队伍建设，促进教师专业发展

我们要进一步加强骨干教师和学科带头人的培养，推出学者型、专家型、名师型的老师，以点带面，利用他们的辐射作用，用新课程理念指导我们的教学，带动全体教师着力提高业务水平。

加强教研组建设，提高教研活动的实效性；要抓好集体备课和听、评课制度的落实，相互学习帮助，共同促进提高。对中青年教师要创机会、给任务、压担子，促使其迅速成长，老教师要向青年教师传授教学经验，帮助青年教师提高业务水平，带领青年教师做好教学工作。所有教师都要树立终身学习观，增强学习意识，积极参加继续教育培训，加强专业技能训练，不断提高教学实践能力，掌握新的教学技术，以适应不断变革的教育形势。

二、大力强化质量意识，着力打造特色精品学校

质量是学校发展的生命支柱，是每一个龙岭老师的自尊和荣誉所在。现在我校的教学质量已处于退无可退的境地，我们全体教师要拿出背水一战的勇气，从我做起，进一步强化目标责任，进一步抓实过程管理，进一步激发激情潜能，狠抓学习规范的养成教育，强化各级各类人员目标管理和工作质量的考核，坚决突出“绩效优先”奖励原则，充分调动各类人员在各自岗位创优争先的积极性。只有每个人工作的优质，才有学校办学的品牌，才能整体提升办学层次，确保学校在赫山教育中谋得一席之地。

三、落实自主学习，打造高效课堂

“以教学为中心”的思想必须牢固确立，一切工作应为教学服务，为教师和学生服务，学校将大力提倡教师的教育活动以学生发展为本，教师作为引导者给学生以指导，杜绝教师“一讲到底”的传统教学模式，变“填鸭式”为“启发式”，培养学生自主学习能力，激发学

生学习兴趣，变学会为学好，要保证学生每节课都有收获。

四、加大教学过程管理力度，提高教学质量

学校在继续遵循各项规章制度的基础上，将进一步完善教育教学管理制度，采取各种形式加大对学校教育教学的各项工作检查的执行力度，将检查结果与考核评价体系结合在一起，使教师的教育教学行为更加规范。

各位代表，一年来学校取得的成果是丰硕的，面临的挑战也是严峻的，审视学校工作，我们既要看到取得的成绩，又要充分认识到存在的问题，正视缺点和错误。站在新的发展平台上，我们要有危机感、问题观，更要牢固树立科学的发展观，面对现实，迎难而上，紧抓机遇，理顺关系，扬长避短，以更加饱满的热情，全面推进我校教育教学工作再创佳绩，再攀新高。

谢谢大家！

益阳市龙岭学校

张佑军

人资行政主管岗位职责 篇5

1、负责公司各项行政事务的统筹规划与管理，编制各项行政制度与流程，确保公司制度有效执行;

2、负责维护公关关系，包括公司外部供应商的开拓、维护及政府关系的维护;

3、负责公司行政费用的规划与日常管控并监督执行，组织落实行政、月度工作计划;

4、负责公司办公环境管理、固定资产管理等，定期对行政管理制度与流程进行优化;

5、与政府部门对接，负责公司商标注册;

5、提供跨部门业务支撑服务，负责内外部的沟通、协作，组织并落实各项企业文化活动。

人资行政主管岗位职责21、处理公司日常行政事务，为公司各部门提供行政后勤支持。

2、负责收集招聘人员信息，筛选面试合适人员及员工的到职和离职相关手续的办理。

3、负责统计公司人员考勤，办公耗材申购，有成本管理意识。

4、负责完善公司薪酬体系、晋升机制，主导并推进公司绩效考核工作。

5、各类人事资料的汇总，建档及管理，员工个人档案资料的管理。

6、各类文件、报告、制度、通知的草拟、管理、备案工作。

7、负责公司企业文化的建议和员工培训工作。

8、制定、监督及执行企业管理规章制度、行政人事管理制度以及工作流程。

9、公司年会安排、文体活动策划，定期组织、主持公司月度、周会议主持等。

10、完成上级领导交办的其他工作。

人资行政主管岗位职责31、组织编制人力资源管理、行政管理的相关制度，并组织贯彻执行，定期修正;

2、组织编制并落实人力资源发展规划，完成人力资源的挖掘、储备工作;

3、依据公司各部门的需求和岗位任职条件，制定招聘计划，组织面试、复试、完成人员配备;

4、完成公司各部门人员的业绩考核，有效实现绩效考核的目的;

5、负责组织完成员工的薪酬及保险福利等管理;

6、负责员工劳动关系的管理，并对产生的纠纷及其它问题进行妥善处理;

7、组织实施对员工的考勤、晋升、调职、奖惩等全方位管理;

9、推进企业文化宣传和凝聚力建设，了解、掌握员工思想动态，加强与员工的沟通和交流;

10、组织、安排公司会议，或会同有关部门筹备有关重要活动，做好会议记录，整理会议记要并跟进;

11、负责资产管理、办公用品管理、办公环境等日常行政管理工作;

人资行政主管岗位职责41、懂得验厂细节，负责公司外发工厂的BSCI，HIGG…等培训及验厂跟进!

2、开发及培训好我司供应商资质系统，提升供应商资质!

3、在客户需要提供我司供应商信息时，请在了解清楚客户之后，提供建设性的意见给总经理参考定夺!

4、客观地给我司资质供应商做风险评估!

5、完善行政后勤管理的各项规章制度，并负责监督与执行。

6、策划、组织、协调公司及部门会议、员工活动、客户来访接待等。

7、负责公司日常行政管理工作。如：初审公司各类行政管理费用等。

8、完成领导交代其他事情。

人资行政主管岗位职责5

1.协助物业公司总经理建立健全公司人力行政相关的制度、流程等;

2.根据物业公司业务发展，通过招聘渠道，实施具体招聘工作，满足公司人才需求;

3.完成薪酬、绩效、考核、福利、档案合同、员工关系管理等日常工作;

4.负责公司行政、企业执照资质、档案管理等相关事务的管理维护工作，负责固定资产、办公用品的采购、管理，确保物业公司正常运营;

5.完成总经理交代的事项

人资行政主管岗位职责6

1)、负责制定公司的人力资源发展计划及人员的招聘配置。

2)、负责员工劳动合同签订、续签或终止工作以及职务调配、辞职、解除等手续的办理;负责员工入职手续办理，员工劳动合同的签订、续签与管理;负责公司内部员工档案的建立与管理。

3)、负责制定、监督及执行公司管理规章制度;负责制定各部门岗位职责说明书，报批后监督并执行。

4)、负责组织企业文化建设工作，包括文体活动安排等。

5)、负责协助上级制定员工培训计划，包括新员工培训以及所有员工的培训计划。

6)、负责与其他部门的协调工作，做好信息的上传下达。

7)、负责部门一些日常行政事务，员工宿舍管理、伙食管理等，配合上级做好行政人事方面的工作。

8)、负责企业资产配置(包括办公设备、办公用品)的管理工作，包括清点、维护、登记等。

9)、负责公司薪酬体系的建立和绩效福利管理。

人资行政主管岗位职责71、熟悉人力资源各个模块，精通招聘模块，善于统筹、完善部门各项工作;

2、完善招聘体系，拓展招聘渠道，提高效率，保证各部门需求人员的及时到位;

3、制定培训、绩效、员工关系等人事工作的规划，并做好落实或监督落实工作;

4、安排行政日常相关工作，处理好相关部门的工作要求，保持良好的政企关系;

人资行政部2013年述职报告 篇6

证券公司作为证券中介机构,是我国证券市场中最主要的参与者之一,对于证券市场的发展具有重要意义。然而,在我国证券公司不断发展壮大的同时,也先后爆出大批证券公司违法违规的丑闻。从早期的大鹏证券因违规申购本公司承销的公司股票而遭查处,到2004年前后南方证券、汉唐证券、云南证券等19家券商因挪用客户交易结算资金、违规自营等原因被证监会责令关闭,再到近年来南京证券、平安证券、民生证券三大券商因在IPO保荐业务中未勤勉尽责而受到证监会处罚并在券商分类评级中遭降级,这些违法违规行为的出现不仅严重损害了众多投资者的利益,也严重阻碍了证券市场的规范和健康发展。为了保证我国资本市场的健康有序发展,进一步加强对证券公司的监管、加大对证券公司违法违规行为的治理势在必行。鉴于证券公司在各类资本市场违法违规主体中的突出地位以及证券公司违法违规行为的巨大危害性,有必要对证券公司的违法违规行为的特征进行分析,进而有针对性地提出治理建议。

从现有文献来看,对证券市场违法违规行为的研究多集中于上市公司的违法违规行为尤其是会计违法违规行为的分析方面(彭浩东和黄惠平,2001;田剑英和胡剑锋,2003;王玲,2008;徐经长和王玲,2008;何杰和王果,2013),对证券市场中其他主体的违法违规行为进行较为详细的分析的仅有游士兵和吴圣涛(2001)、何基报(2001)、胡奕明、周智辉和郑德成(2002)、刘江会和宋瑞波(2003)等少数文献。其中,游士兵和吴圣涛(2001)利用证监会1994年—2000年间的行政处罚公告,对我国证券违法犯罪行为的方式、主体、环节进行了分析,并发现,证券违法犯罪最重要的主体是证券经营管理机构。何基报(2001)对市场操纵行为、内幕交易行为等证券违法违规行为的特征进行了分析,并就加强对上述行为的监控提出了建议。胡奕明、周智辉和郑德成(2002)对1993年—2001年6月证券违法违规行为进行了统计分析,并发现,在各类受罚机构中,证券经营机构(包括具有证券经营资格的证券公司和信托投资公司)所占比例最高,且尤以资金违规问题最为突出。刘江会和宋瑞波(2003)分析了我国证券承销市场中券商的各种违规失信行为的具体表现,并从信息披露、承销市场结构、券商内部治理结构、外部监督等角度剖析了其原因,进而提出相应的政策建议。上述文献多立足于2001年以前,由于近年来我国资本市场的发展规模、相关的制度背景等已经较上世纪末有较大变化,上述文献的有关结论可能已经不再适用。基于这一考虑,本文利用2001年—2013年间中国证监会针对证券公司的违法违规行为发布的处罚公告,希图总结出近年来我国证券公司违法违规行为的相关特征,从而有针对性地提出相关的政策建议。

二、我国证券公司违法违规行为的统计分析

(一)证券公司违法违规行为的总体情况

2001年—2013年间,中国证监会网站公布的行政处罚公告总计587份。其中,针对证券公司、期货公司、会计师事务所等证券中介机构的违法违规行为的行政处罚公告合计185份,约占总数的1/3(表1)。针对证券公司的违法违规行为的公告数共计70份,在各类证券中介机构中所占的比重最高。这70份处罚公告共涉及48家违规的证券公司,其中,有38家证券公司被处罚一次,多达10家证券公司被累计处罚两次以上。由此可见,证券公司仍然是我国证券市场违法违规行为的重要主体。

(二)证券公司违规行为的特征

1. 证券公司违规行为的类型。

我们将70份处罚公告中披露的违法违规行为进行了整理分类,结果如表2所示。在分类时,我们将同一处罚公告中证券公司的多项违法违规行为进行了拆分,70份处罚公告共涉及83个违法违规行为。由表2可以看出,证券公司的违法违规行为出现频率最高的是“挪用客户交易结算资金”、“超范围经营证券及其他业务”和“向客户融资融券”这三项。另外,“挪用客户证券”和“违规自营”这两项违法违规行为的发生次数也比较高。

一是挪用客户交易结算资金。从表2可以看出,挪用客户交易结算资金是证券公司最为常见的违法违规行为,所占比例高达31.33%。尤其是在2004年—2006年证监会对证券公司开展综合治理之前,证券公司挪用客户交易结算资金的现象极其普遍。从2003年8月起,中国证监会将“严禁挪用客户交易结算资金”、“严禁挪用客户委托管理的资产”、“严禁挪用客户托管的债券”明确列为证券公司应严格遵守的“三大铁律”。从2004年8月起,中国证监会在券商中开展自查整改、规范经营活动,并提出了对在自查中不交底、对存在的问题不整改、继续违法违规的证券公司予以严肃查处的警告。在接下来的三年综合治理中,中国证监会查处并责令关闭了19家证券公司。这19家被责令关闭的证券公司全部都存在挪用客户交易结算资金的严重违规行为。

二是超范围经营证券及其他业务。超范围经营证券及其他业务是证券公司发生频率居第二位的违法违规行为,主要包括超出相关规定的经营范围违规经营委托理财业务、经营证券监管机构严禁代理的港股交易等业务。

三是向客户融资融券。证券公司向客户非法提供融资融券也是证券公司频发的违法违规行为之一。由于此行为的涉案金额一般比较巨大,极易造成严重的后果,相应的处罚也比较严厉。

四是承销与保荐违规。近年来,我国证券公司在承销与保荐过程中出现违法违规行为的现象越来越多,并且,同一证券公司的承销与保荐违法违规行为往往涉及其保荐的多家客户公司。统计发现,一旦证券公司保荐的某一家公司出现财务造假等违法违规行为,其他被保荐公司也都或多或少地被曝出类似的违法违规行为。例如,平安证券所保荐的IPO公司频频被曝出财务造假等重大违法违规行为,包括胜景山河(002525)财务造假案、万福生科(300268)财务造假案以及巴安水务(300262)业绩变脸案、ST德棉(002072)造假案等等。由于这类行为涉及的IPO公司往往较多,对证券市场以及社会的危害性非常严重,因此,证券监管机构必须加强对此类行为的及时监测,对相关违法违规行为做出严厉的惩罚。

2. 证券公司违法违规行为的业务环节。

从表3可以看出,证券公司的违法违规行为最多的发生在证券经纪业务环节中,所占比例高达59.04%,其次是证券自营业务环节。证券公司的经纪业务是其最基本的业务,也是证券公司经营利润的重要来源。在中国证监会查处的证券公司违法违规行为中,经纪业务环节的违法违规主要包括证券公司挪用客户交易结算资金、客户保证金和客户委托的股票等证券,以及为客户证券交易提供融资融券等行为。其中,证券公司挪用客户交易结算资金的违规行为最为严重,而且涉案金额一般都特别巨大。例如,调查发现,截至2004年9月3日,汉唐证券挪用客户交易结算资金的金额高达24.14亿元,涉案金额如此巨大,行为性质恶劣,严重侵害了投资者的利益。因此,中国证监会做出取消汉唐证券的证券业务许可并责令其关闭的处罚措施。

证券自营业务环节的违法违规行为包括在一级市场和二级市场上的违规自营行为。在证券一级市场中的违规自营行为主要包括证券公司通过违规拆借资金、挪用客户保证金及透支进行新股申购。在证券二级市场的违规自营行为主要包括证券公司利用客户的个人账户或机构账户进行自营,利用各种手段,操纵股票价格,以牟取暴利的行为。例如,江苏证券(已由华泰证券接管)自1998年8月起利用江苏天诚物业发展有限公司的机构股票账户和19个个人股票账户,买卖山东九发食用菌股份有限公司的股票,涉及违法所得796.31万元。

证券承销业务环节的违法违规行为主要包括两类问题:一类是证券公司在推荐公司上市或承销公司股票发行的过程中,未能按照勤勉尽责的要求对所保荐或承销的公司进行全面、认真的核查,未能发现并披露公司财务报告和其他重要文件中存在的虚假陈述,出具的保荐书等文件中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。这种违法违规行为在近几年发生的频率较高,严重损害了众多投资者的利益,必须引起监管机构的特别关注和重点监控。例如,平安证券在推荐万福生科IPO,民生证券在推荐山西天能科技股份有限公司IPO,南京证券推荐广东新大地生物科技股份有限公司首次公开发行并在创业板上市的过程中,均存在此类违法违规行为。另一类违法违规行为是证券公司违规申购本公司承销的新股,并以此谋取暴利。例如,大鹏证券于2000年6月19日违规申购本公司承销的宁波波导股份有限公司股票以及国信在2000年6月9日违规申购本公司承销的内蒙古北方重型汽车股份有限公司股票,并借此机会谋求暴利。

3. 证券公司违规行为的时间跨度。

为了考察证券公司违法违规行为的连续性和持续性,我们对证券公司违法违规行为的持续时间进行统计,结果如表4所示。可以看到,违法违规行为持续年度在1年以上的证券公司所占比例高达68.75%,其中,20.83%的证券公司违法违规行为持续在5年以上。例如,南方证券、亚洲证券等公司自从成立以来的经营过程中一直存在挪用客户交易结算资金等违规行为,持续时间长达十余年之久,直至被查处时所挪用的客户交易结算资金仍无法归还,造成了非常恶劣的后果。

我们还将处罚公告发布的时间与证券公司违法违规行为最初发生的时间进行对比,结果如表5所示。从表5可以看出,高达93.75%的证券公司在违法违规行为发生一年以后才遭到证监会的处罚。考虑到证监会调查证券公司的违法违规行为需要一定的时间,因此,证券公司存在违法违规事件后一两年内受到处罚属于正常情况。但是,从表5可以看出,违法违规行为发生5年以上之后才被证监会处罚的证券公司占到37.50%,这表明,我国证监会对证券公司的违法违规行为的调查和处罚不够及时。例如,湖南证券(已由泰阳证券接管)在1996年11月至12月期间利用彭志安等17个个人账户买卖湘证基金,并从中获利174.5万元,直到5年后的2001年11月才被中国证监会查处。再如,大连证券及其下属营业部自成立之日起至2002年9月停业整顿期间一直存在挪用客户交易结算资金用于非法自营业务的严重违规行为,直至2003年4月证监会才做出取消大连证券的证券业务许可并责令其关闭的处罚决定。

4. 证券公司违规行为的阶段特征。

从证券公司的发育过程以及政策导向两个角度来考察,我国证券公司的发展大致经历了以下几个发展阶段:1987年—1991年是我国证券公司的初创期;1992年—2003年,我国证券公司进入快速发展的阶段;2004年—2006年,我国证券公司的发展转入低潮期,监管部门对证券公司进行了三年的综合治理1;2007年—2009年,我国证券公司在经过综合治理后,进入规范发展时期2;2010年至今,随着融资融券、股指期货等新业务的推出,我国证券公司进入新的发展阶段。那么,在不同发展阶段,证券公司的违法违规行为是否也呈现出阶段性的特征?

从表6可以看出,证券公司在不同时期的违规行为呈现出不同的特征。就证券公司被处罚的次数来说,在2004年—2006年这三年综合治理阶段中,被查处的证券公司违规行为次数最多,而且大多情节比较恶劣;自从三年综合治理过后,我国证券公司的违法违规行为大幅减少,可见综合治理起到了一定的威慑作用,也说明了我国证券监管机构逐渐加强对证券公司以及整个证券市场的监管与规制也收到了良好的效果。就证券公司违法违规行为的性质来说,在2001年—2003年证监会查处的违规行为中出现频率较高的是向客户融资融券以及违规自营这两项行为。在2004年—2006年这三年综合治理阶段,一大批证券公司因挪用客户交易结算资金和超范围经营证券及其他业务的严重违法违规行为被证监会查处,其中19家证券公司因挪用客户交易结算资金等重大违规行为而被证监会责令关闭。自从三年综合治理过后,我国证券公司挪用客户交易结算资金和超范围经营证券及其他业务的违规行为明显减少。但是,近三年来证券公司又暴露出新的违规倾向,在2010年—2013年间被证监会查处的券商违规行为中,承销与保荐业务中的违规行为出现的频率最高。另外,也出现了一些证券公司内部人员利用内幕信息优势而进行证券交易的内幕交易违规行为。

(三)证券公司违法违规的处罚措施及其效果分析

我们对证券公司所受的处罚进行了统计,同样,我们将证监会对同一证券公司的多项处罚措施进行了拆分,结果如表7所示。

从表7可以看出,2004年以前,证监会对证券公司违法违规行为的处罚手段大都较为温和,除大连证券于2003年被责令关闭以外,其他券商大部分都只是被处以没收违法所得并罚款、警告等惩罚。但是,在2004年至2006年的三年综合治理阶段,大批证券公司被取消证券业务许可并责令关闭,这样严厉的惩罚措施体现了我国监管机构治理证券公司违规行为的决心。2007年—2009年,证监会先后对辽宁证券、中科证券等四家证券公司做出了撤销证券业务许可的处罚决定,不过,这些证券公司的违法违规行为大都发生在2006年以前。2010年至今,证券公司的违规行为主要是在承销与保荐业务过程中发生的,证监会对此类行为的处罚措施主要是警告、责令改正,没收违法所得并罚款。其中比较具有代表性且处罚较重的是,证监会对平安证券在推荐万福生科IPO过程中未能勤勉尽责地履行法定职责、出具的保荐书存在虚假记载的违规行为,做出了责令改正、警告,没收非法业务收入2555万元,并处以5110万元罚款,以及暂停保荐业务许可三个月的处罚决定。但是,从总体的惩罚力度、法律法规的完善程度和监管的透明度等角度来看,我国对证券公司的监管与对违规行为的处罚还存在很多问题,尤其是处罚过轻导致违规成本过低,从而降低了处罚的有效性。近年来,证券公司违法违规行为仍不断发生,本身就表明监管部门的处罚效果很不理想。

(四)证券公司高管的违法违规行为及其处罚的分析

证券公司的违法违规行为大都是由证券公司的高管以及其他相关负责人执行的,因此,我们进一步对证券公司高管及其他相关负责人的违法违规行为进行了分析。结果发现,针对以及涉及证券公司高管的违规处罚公告共计35份。其中,大部分处罚公告涉及的证券公司高管不止一人,往往是集体违规。

证券公司高管的违法违规行为具有以下特征:(1)证券公司高管及相关负责人的违规呈现共性违规为主,特性违规为辅的特点。在同一时期,证券公司高管的违规行为具有很高的相似度。例如2000年—2005年间,许多证券公司高管都倾向于挪用客户交易结算资金和客户委托证券、违规超范围经营委托理财等行为。这些违规行为的出现反映了当时证券公司的自营等业务存在巨额损失,而证券公司又欠缺快速有效的融资渠道,因此导致了大批此类违法违规行为频频发生。(2)证券公司高管及其他负责人的违法违规行为呈现集群性的特征。同一证券公司的违规行为一般涉及本公司内部的多名高管及其他负责人。由于巨额利益的驱动以及证券市场的不透明性,在证券公司内部非常容易引发高管集体腐败及违规行为。(3)证券公司高管的违规行为具有越来越隐蔽的倾向。由于证券公司高管专业知识相对较强,而且对证券市场的信息了解得比较多,并且知悉信息的时间较早,因此比较容易利用内幕信息等优势操纵市场股价,这种违规行为一般具有比较强的隐蔽性。因此,对证券公司高管违规行为的监管造成了一定的障碍。所以,我国证券监管机构应更加积极主动,同时强化执法机关的侦查手段。

从对证券公司高管及其他相关负责人违法违规行为所受的处罚来看,很多违规责任人未承担应有的责任,且处罚较轻。从证监会公告中,我们可以看出,对证券公司高管及其他相关负责人的处罚方式中最常用的是警告以及罚款。其中,没收违法所得并处以罚款在处罚公告中非常常见,但经济处罚的力度还不够,相对于违法违规行为所能够产生的巨大利益,处罚的威慑和惩戒作用有限。

三、对治理我国证券公司违法违规行为的建议

证券公司的违法违规行为对证券市场及整个社会具有严重危害,因此,必须加强对证券公司违法违规行为的监管与治理。我们认为,对证券公司违法违规行为的治理应当从事前、事中、事后的全过程进行考虑,并从建立健全相关法律法规、促进证券公司改善自身治理结构、健全证券监控体系等方面多管齐下,形成事前的防范、事中的监控以及事后的惩戒相结合的综合治理体系。

(一)对证券公司违法违规行为的防范措施

1. 健全和完善我国证券市场的法律法规体系。

只有建立健全相关的法律法规体系,才能有效地规制证券公司的违法违规行为。为此,应该确立以《证券法》为基础的证券法律主体层次,确保其在证券法律体系中的“宪法”地位。在此基础上,健全相关配套的行政法规、部门规章和规范性文件等辅助系统,并确保现有法律法规在体系上的一贯性,形成有关证券发行、交易与服务等一系列的完整法律法规体系。在建立健全证券法律法规体系过程中,应注意关注我国证券市场发展的新特点,及时地出台或调整相关的规定,从而有效地规制证券公司的行为。随着证券市场的发展,证券公司出现了一些新型的违法违规行为,而现行法律法规往往缺乏对这些行为的规定,从而使得证监会找不到恰当的法律法规作为查处的依据。例如,证监会将光大证券“乌龙指”事件认定为内幕交易,而光大证券相关责任人在申辩时提出:此次所做的对冲交易符合业内操作惯例,而且事件发生时无法判断错单信息属于内幕信息,也就更无从判断当天下午的交易行为构成内幕交易行为。这种对新型案件性质界定的分歧说明我国在内幕交易方面缺乏具体的法律法规界定以及处罚依据。由此可见,我国立法机关及其他相关部门需要根据证券市场的发展以及新业务的出现,及时调整并健全相关的法律法规。

2. 完善证券公司治理结构。

证券公司内部法人治理结构不完善、治理机构对大股东和管理层缺乏有效的约束是证券公司违法违规行为频发的重要原因之一。尽管我国监管部门就证券公司治理问题先后发布了《证券公司治理准则(试行)》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司管理办法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司章程指引》等大量的规章、指引。但从实践来看,我国证券公司的治理结构仍存在较多的问题。我们认为,证券公司尤其应当从如下方面完善法人治理结构:

(1)完善证券公司董事会制度。2012年12月11日,中国证监会发布的《证券公司治理准则》([2012]41号)提出,经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度,其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式(第二十九条、第四十一条)。然而,规定独立董事制度和专门委员会制度只是第一步,更重要的是切实发挥这两个制度在证券公司中的作用。事实上,2001年颁布的《证券公司管理办法》就已提出证券公司应当建立独立董事制度,但实践中,无论是上市公司还是证券公司,独立董事制度远未发挥制度设计之初预期的作用,这与我国独立董事市场的缺失、大股东和经理人控制、董事法律责任制度缺失等有关。未来证券公司在进一步建立独立董事和专门委员会制度的同时,还应当切实提高独立董事的独立性、专业性和勤勉性,而监管部门则应当强化独立董事的责任追究机制。

(2)完善证券公司监事会制度。我国在引入英美的独立董事制度的同时,保留了大陆法系下的监事会制度,但这种双重监督制度并没有发挥其应有的作用。证券公司监事会普遍存在专业性较差、兼职比例过高、对证券公司的检查流于形式等问题(宏源证券股份有限公司监事会课题组,2008)。未来应当强化监事对证券公司财务和经营业务的监督,并合理处理监事会与独立董事制度之间的关系。

(3)完善证券公司管理层激励制度。《证券公司治理准则》已经提出,建立充分反映合规管理和风险管理的要求的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度,并实施绩效年薪延期支付薪酬制度。高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,证券公司应当停止支付全部或者部分未支付的绩效年薪。这些规定如能有效实施,无疑将有利于遏制证券公司管理层片面追求绩效,而忽视风险的问题。但如何完善证券公司管理激励制度,尚需要进一步实践探索。

3. 完善证券公司的内部控制与风险管理制度。

2008年4月国务院颁布的《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当按照审慎经营的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险,并要求证券公司年度报告中应当附有经会计师事务所审计后出具的内部控制评审报告(第二十七条)。然而,长期以来,我国证券公司往往过分关注开拓市场、扩大业务,内部控制意识较为薄弱,证券公司的许多业务流程规范与制度大多只对普通员工起约束作用,很多高管人员往往凌驾于制度之上,导致内控制度形同虚设。未来证券公司应当根据《证券公司内部控制指引》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》等要求,并根据自身特点,建立责任明确、程序清晰的组织结构,建立和完善内部控制制度,并通过强有力的激励与约束制度保证内部控制政策与程序的实施,及时识别、处理、纠正内部控制存在的缺陷。无论是上市证券公司还是非上市的证券公司,都应当实施内部控制管理层自我评估和外部审计制度。在风险管理方面,应建立与自身规模、业务性质相适应的全面风险管理体系,尤其应加强对合规风险、操作风险等的识别、评估和应对,并强化证券公司的内部稽核。实践中,部分证券公司的稽核部由公司经理层负责,难以起到有效防范风险的作用。例如,证监会在大鹏证券营业部调查时发现,一些开户资料不齐全的证券账户都是营业部经理负责的大客户,具体的业务经办人对此类开户情况也不便细究,极易诱发一系列的违规行为。

4. 规范证券公司经营业务。

前文分析表明,挪用客户交易结算资金和超范围经营证券及其他业务是证券公司违规行为发生频率较高的两项行为。而这两项违规行为的发生与对证券公司经营业务的规范不力密切相关。2003年10月《证券公司债券管理暂行办法》实施之前,证券公司的融资渠道十分有限,融资的方式仅限于增资扩股、银行间同业市场拆借、股票质押贷款、国债回购。这些融资方式普遍存在明显的局限性,无法满足证券公司的资金缺口。因此,不少券商开始了挪用客户交易结算资金的违规行为。后来,我国对此类行为进行严查,责令关闭了一大批违规挪用客户交易结算资金的证券公司,并实施了交易结算资金第三方存管的制度。《证券法》第一百三十九条明确规定证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理,严禁任何单位和个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。从此以后,我国证券公司挪用客户交易结算资金的行为几乎没再出现过。由此可见,对证券公司的经营业务应做出明确具体的规定进行规范,同时也要给予证券公司合理合法拓宽融资渠道的空间,以避免诱发相关的违规行为。

5. 提高证券从业人员素质。

在证券公司的违规行为中,高管是违规行为的主要实施者,因此,必须加强对证券公司从业人员尤其是高管人员的监管,提高人员素质。诚信守法的高管首先本身不会违规经营,其次还会在公司内部传输合规经营的理念,对防范下属人员违规具有很好的带头作用。因此,在甄选公司高级管理人员时,不仅要考核专业能力,还必须注重考察道德品质优劣、能否遵纪守法、是否勤勉尽责等因素,并把道德品质等纳入考核体系。

(二)加强对证券公司违法违规行为的监控

1. 实时监控证券公司行为,提高稽查的时效性。

一方面,我国应健全证券公司的信息披露制度,保证信息披露的准确性、完整性和及时性,以便随时掌握证券公司的经营动向,减少证券公司操纵市场等违规行为。另一方面,应当运用先进的金融信息技术手段对证券公司的经营行为进行实时监控,从而及时发现和惩戒证券公司的违法违规行为。由于证券电子化程度很高,证券公司与证券交易所、各证券公司下属营业部以及银行之间的数据传输都是通过电脑系统进行,各项业务运作的结果也基本都有电子数据。另外,证券公司的财务核算也大多都实行了电算化,再加上近年来我国信息技术取得了突飞猛进的发展。因此,监管机构可以利用先进的金融技术手段,对证券公司的经营业务实时监控,进行基于网络的非现场稽核审查,提高稽查的时效性。

2. 加强对证券公司高管及从业人员的监管。

规范证券公司从业人员的行为尤其是证券公司高管人员的行为,对于减少证券公司违法违规行为具有重大意义。建议可以在证券公司的日常管理中建立关键管理人员和重要岗位的道德风险防范系统。具体的防范措施包括:建立道德和诚信档案,定期或不定期地考评员工的道德风险水平,以将员工在各环节的道德风险水平和诚信记录作为员工聘用、轮岗、考核、晋升和淘汰时的重要因素。

3. 建立全方位的监管体系。

证监会查处证券公司的违法违规行为并做出处罚这种行政监管手段具有短期性、过于刚性的缺陷。未来应注重综合利用经济、法律、行政等手段对证券公司进行监管。还应当建立健全多元化、全方位的监管体系,将政府监管与会计师事务所等市场参与主体的监督、新闻媒体以及社会公众的监督与举报结合起来,共同监控证券公司以及证券市场的秩序。

(三)加强对证券公司违法违规行为的事后惩戒

1. 加大对证券公司及其高管违法违规行为的处罚力度。

证券违法违规行为是一种受制于成本收益规律的经济行为。在理性人的条件假设下,当违规者通过违法违规行为获得的收益超过违规者因违法违规而付出的成本时,违法违规行为就会发生。而且,违规所得的收益越大于可能的违规成本,违规行为就越容易产生,违规的程度也越严重。因此,必须要加大对证券公司及其高管违法违规行为的处罚力度,使其违规成本远大于违规收益,以达到打击和遏制违法违规行为的目的。

2. 完善归责制度,加强投资者权益保护。

部分证券公司的从业人员利用自身的信息优势,联手媒体和其他证券中介机构,甚至与庄家恶意串通,发布诱导性信息或虚假信息,操纵股票价格,严重损害众多中小投资者的合法权益。仅由证券监管部门对证券公司及责任人作出行政处罚,并不能对投资者做出真正的救济。我们建议应当完善证券投资者保护基金制度,以保护众多投资者的合法权益。投资者保护基金是在对证券公司进行严格的净资本监管和客户资产分隔监管,以及证券公司破产清算程序以外的保护客户资金安全的最后一道屏障。如果证券公司破产倒闭,或因为挪用客户资产而给投资者造成损失,投资者保护基金将按照规定比例补偿投资者的相应损失。2013年,平安证券设立“万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金”是一次有益的尝试,但仍存在较多的不足。此外,我国应健全投资者诉讼机制和赔偿机制,使投资者可以通过集体诉讼等方式,对做出虚假信息披露的证券公司及其责任人提出诉讼,并为投资者提供法律救济的制度支持,以便投资者能够比较顺利地获得相应的赔偿。

3. 加强对处罚结果执行情况和处罚效果的追踪。

证券公司因违法违规而被破产清算或行政接管之后,应当加强跟踪,实现证监会的行政处罚程序与司法的破产程序有效衔接,并注意关注证券公司破产清算程序中对客户资产及账户的保护和处理,以切实保障投资者的合法权益。

四、结语

本文利用中国证监会2001年—2013年间的行政处罚公告,对证券公司违规行为的特征以及违规处罚的效果进行了分析。结果发现,在证监会对各类证券中介机构的行政处罚公告中,对证券公司的处罚公告数最多。现阶段我国证券公司违规行为具有如下特征:(1)“挪用客户交易结算资金”、“超范围经营证券及其他业务”和“向客户融资融券”三种行为居于证券公司违法违规行为的前三位。另外,近年来,承销与保荐业务中的违法违规行为也呈增多之势。(2)证券公司的违法违规行为多发生于证券经纪业务环节。(3)在不同时期,证券公司的违法违规行为呈现出不同的特征。在2001年—2003年,向客户融资融券以及违规自营这两项行为较多;而在2004年—2006年三年综合治理期间,挪用客户交易结算资金和超范围经营两类行为较为突出;而近年来,推荐股份公司IPO过程中的违法违规行为显著增多。(4)证券公司的违法违规行为持续时间较长,而证监会对证券公司违法违规行为的处罚具有严重的滞后性。(5)证券公司高管及其他相关责任人的违法违规行为具有共性为主、特性为辅,集群性和隐蔽性的特征。

从实践来看,证券监管机构的处罚对证券公司的违法违规行为起到了一定的威慑作用。2004年—2006年证监会对证券公司开展综合治理后,证券公司的违法违规行为明显减少,之前频繁出现的挪用客户交易结算资金的违规行为在以后年度几乎没有再发生过。但另一方面,证监会对证券公司违法违规行为的处罚也存在及时性差、处罚过轻等问题,有部分证券公司存在“屡罚屡犯”现象。未来应当从事前防范、事中监控及事后惩戒三个层面进一步加强对证券公司的监管,从而有效地遏制证券公司的违法违规行为,为资本市场健康有序的发展提供保障。

参考文献

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对人资行政工作的理解1 篇7

我在原来的企业主要从事技术、生产管理、品管、体系管理方面的工作，虽没有直接做过人资方面的工作，但在实际操作层面和中层管理岗位有较强的动手和指导能力，特别是在企业的体系建设方面，作为品管系统的主要管理人员和体系内审人员，参与了人力资源和行政管理的审核工作，对这两方面的工作有一定的了解，现就这两方面的工作谈谈我的体会和理解；

人资行政部的工作性质要求就是两个字---“服务”，只有先做好服务生的角色才能发挥管理者的功能，在服务的过程中参与公司的管理工作。人力资源管理目标是让企业更好地进行人力资源的发展和规划，重点是实现人力资源部门在员工素质管理、薪资管理、绩效考核等方面的需求。其六大模块为人力资源规划、招聘与配置、培训与开发、绩效管理、薪酬福利管理、劳动关系管理。

一、人力资源管理

在当今市场竞争日趋激烈的环境下，特别是我们进行教育培训的市场，作为软实体竞争的激烈程序就更可想而知了，在这种主要靠脑筋运作的市场，人才就更显得直接、直观的重要。对这种类型的企业，人力资源管理就成了除教学工作之外最重要的课题，成为公司生存和发展的首要工作。

人力资源管理就是运用体系的管理方法，对与物力相结合的人力进行有效管理和培训，通过组织和协调，使人力和物力经常保持最佳比例，这种比例是动态化的，要利用组织的、利益的资源不断进行调节，使其在不同时期、不同阶段都要能达最佳比例，同时对人的思想、行为和能力进行合理的引导、控制和协调，充分发挥人的主观能动性，使人尽其才、事得其人、人事相益，以实现组织的目标。人力资源管理的目的就要充分发挥每个员工的潜能、打造人才团队，发挥人力资源的最大效应。

人力资源管理主要体现在人才和员工的选、育、用、留四个方面：

㈠科学选人，企业要先找人，只要找对人，就无疑为企业持续健康发展提供了智力保障。

1、选人要和企业的战略目标相匹配，这就要求我们企业要有战略定位，这种定位企业会在各个不同的发展时期制定与之相适应的总体战略规划，因此在造择人才是要与之相匹配，相适应的人才来加入和参与，这是相当重要的。

2、选人要和行业环境和企业定位相适应，既不能超前也不能滞后，适合的才是最好的，一定要与企业的性质和功能相适应。量身制定人才选择策略，才不会导致人才的滥用和流失。

3、选人要和地域的人才水平和人才环境相结合，要综合考虑我们所处的省会城市而不是一线城市，经济尚在发展的因素，结合我们办学分布各个不同区域办学实际情况，不能好高骛远，要讲究实际，就近就地选择人才和员工，根据实际情况制定各种选用标准，包括薪酬、学历、能力等诸方面要求，真正做到物有所值、物超所值。

4、选人要考虑人才的市场供应现状和潜在人才的出炉节奏，专业人才的供应量的多和少，高和低，我们要努力把握好选用的时机。努力选择合适的、人工成本相适应的人才和员工队伍。

5、选人要兼顾短期和长期的人才要求，要满足短期的人才要求和长期的人才储备，合理储备、优化配置，才能企业处于正常运转和发展状态。

6、选人要考虑与企业财力相适应的人力资源成本，人力资源成本包括人力资源取得、使用、开发和离职成本，要选择适用人员，切忌处处用高人，这样会增加用人成本，还

易引起人才流失，造成用人成本升高。

㈡、精心育人，随着现代社会的飞速发展，每一个人都面临着知识更新和能力提高，以适应社会发展和竞争的需要，通过培训提高员工的专业水平，适应水平和适应能力，就显得非常必要，我们要把培训也是员工的福利而且是更重要的福利的理念植入每个员工的头脑中去。

1、加强企业文化建设，坚持以人为本，创造和谐企业。企业的发展与企业文化建设、观念树立是息息相关的，使全体员工有大局意识、集体观念，形成遵章守纪、有令必行、有禁必止的良好氛围。

2、对员工的能力现状进行分析，对员工要分类指导，建档立案，分类培训，要衡量员工能力和工作绩效差异，从能力测验、工作态度的调查、对企业的忠诚度、对自己的职业规划与企业的愿景有效结合等指标来了解企业员工的现有水平与企业目标的差异来安排培训，在此基础上形成一整套行之有效且有针对性的考核办法和制度。

3、讲究培训内容和方式，力求内容和形式的高度统一。主要是培训内容的专业化，掌握专业和通用能力的合理比例，方式合理，根据企业自身的要求，有针对性的进行培训，以自我培训为主，请进来走出去为辅，相互培训，取长补短。

4、培训效果的确认，要确定培训效果的评价指标和项目，通过考核、考试、实际操作及交流沟通、效果评估作为考核的重要内容，并作为用人的参考和下一步继续培训的依据。

㈢、合理用人，根据企业的发展目标和现状，要因材适用，用最合适的人做最合适的事。

1、因事设岗，人岗匹配；

2、工作目标要有挑战性，能充分发挥人的主观能动性，激发人的最大潜能。

3、岗位应动态调整，根据员工的发展适时的给予其发展机会。

4、加强考核评价，通过合理、公平、公正的考核制度，实现人尽其才，物尽其用的最终目标，将考核结果与工资、福利、晋升、及末位淘汰相挂钩，使公司整体素质周而复始的螺旋上升。

㈣、多方面留人

1、薪酬、福利留人，这是主要的留人手段之一，我们要根据我们从事教育培训这个实际情况确定相应的薪酬制度，我们产出的知识、能力、证书等无形资产，我们所使用的是脑力人才，要针对本行业人员流动性强、不稳定等特点，对薪酬进行各种组合。

2、企业文化留人，企业文化核心是企业价值观，是企业综合素质的重要指标，根据企业发展的不同阶段不断完善充实企业的精神实质，倡导员工奋发向上，形成企业文化的感召力，凝聚力，使企业文化与人力资源相辅相成，有机结合，和谐统一，归根结底企业人力资源的管理也是企业文化的重要组成部分。

3、感情留人，情感投资具有潜移默化的感恩效果，让员工在企业有个宽松、团结、努力、高效的环境，增强公司的凝聚和吸引力。

4、事业留人，人力资源最终还是以人为本的管理，要把实现企业的战略目标作为工作动力，要努力给员工展现出企业持续发展的愿景，为员工实现自我提供平台，形成企业战略目标与员工职业生涯有效结合起来。

5、领导留人，上述留人方略最终还是领导的留人，特别是主要领导的留人，领导要有强烈的爱才之心，高超的用人方略，正确的用人导向，领导个人的人格魅力。

二、行政管理方面

企业行政管理是企业能否正常运转的关键所在，是企业能否具有高度竞争力的有力保障。这不仅是管理工作，也是基础工作，它保证了企业计划和目标顺利开展，推动

企业各项工作有效进行。企业行政管理是指依靠企业行政组织，按照行政渠道管理企业的一系列指标和方案，企业行政管理体系是企业沟通上下、联系内外的纽带和桥梁，横向涉及到企业各个部门机构，纵向深入到每项工作的细枝末节，正所谓“横向到边，纵向到底”。加强企业行政管理工作对企业持续、健康、稳定发展具有深远意义。

㈠、企业内部行政管理工作

1、企业内部行政管理工作基本功能

企业行政管理的非独立性决定了其本身并不是企业的目的所在，企业行政管理服务于企业，这是必须定位好的。要通过充分利用和合理调配企业的人力、物力、财力、技术、人脉和社会关系等资源，调动广大员工的积极性、主动性和创造性，使企业资源使用最大化，基于这一点，内部行政管理有以下基本功能：

（1）、事物层面上做领导的参谋和助手，在所分工的范围内（包括管理理念、策略、企业文化、用人政策等）代行管理职责，并检查各项工作的执行情况，强化执行力。

（2）、在完成上传下达的同时，要主动做好上与下、左与右、内与外信息沟通和传达，保持各个系统的沟通顺畅性，无缝衔接。

（3）、在有效的管理体系中，行政管理有着浓厚的为企业前线服务的味道，那具体到我们的教育培训机构来说，就是把教学和培训的前段和后段的工作做好，使教学完全在“净化”的环境中进行。这是行政管理系统为其它系统提供支持和服务的核心所在。因此，它是整个系统运转的中枢和衔接点。

2、企业内部行政管理工作内容

根据教育培训企业的特点，我认为行政管理的主要内容是：

（1）、安排好计划 根据市场需求和市场调查及本企业的定位，安排好培训计划和与之相配套的人事、生员、及教员的计划，具体来说是计划原则的确定、计划的编制以及计划的实施和实施情况的考核、评估。

（2）建立一套配合计划实施的组织结构，在这里面，要对各种业务活动进行组合和分类，把握好每一个节点，特别是转节点和转场点，理顺各种关系，衔接好过渡点，对各个结构的状态，按照适应性的要求进行调整。

（3）按照目标和计划确定企业员工间的分工合作关系，明确人们在职、责、权方面的结构体系，调动行政管理人员的积极性，特别要协调组织人员之间的冲突。

（4）、对计划执行过程进行监控、控制和调整。建立监管系统和调控体系，辅之以预测、评估。在此基础上，与绩效和激励机制挂钩。通过不断修正实际操作与计划的偏差，使计划得以达成。同时，通过评估，为以后的行政管理工作的改善打下基础。

㈡、企业外部的行政管理工作

企业外部的行政管理工作主要是根据企业的性质和内容及目标，为企业争取营造一个宽松、安定的外部环境。

1、理顺涉及到企业教学各方面的关系，预测可能会出现的问题（这些是建立在对企业内部人、才、物熟悉的基础上的）对高层提出建设性的建议。

2、按照授权，组织公司相关人员与政府相关部门对接，取得包括教育、工商、税务等部门的支持、理解和帮助，使企业在正常的、合理的、合法的轨道上运行。

3、对市场资源的开拓，为企业发展创造更大空间，包括人力、财力、社会关系的支援，使企业能够持续、健康发展。

4、加强行业的联系，参与行业的活动，了解行业的发展动态，保持在行业的领先地位，保证企业的发展后劲。