独立董事及其在中国的实践

独立董事及其在中国的实践（推荐8篇）

独立董事及其在中国的实践 篇1

一、独立董事之来由

1.设立独立董事之缘由

(1)监督者弱势影响权力制衡

良好的公司治理不仅可以保护全体投资者的利益，而且可以减少市场风险，保持金融稳定，实现股份公司的可持续发展。中国证监会主席史美伦在“中国上市公司的现代企业制度建设――公司治理”大会上指出，良好的公司治理应当做到：全体股东的职能和责任界定清晰；内控机制健全，各方制衡；严格的档案制度；依法运作；及时、真实、充分地向公众披露企业信息。在世界上并没有一种公司治理模式可以完全实现上述目标。

西方股份公司的治理模式有两种。一种是英美法系国家实行的一元制。在这种公司中，由股东大会选举产生董事会，由其代行财产所有权、经营者聘用权，董事会对股东大会负责。另一种是大陆法系国家，实行二元制。例如日本的公司，由股东大会产生董事会和监事会，董事会聘用经理层；监事会对董事和经理实行监督，经理层对董事会负责，董事会、监事会共同对股东大会负责。又如德国，由股东大会选举产生监事会，监事会任命董事会，董事会对监事会负责，监事会对股东大会负责。通过对两种模式的比较可以看出，一元制模式缺少专门的监督机构，难以保证董事会科学决策，并对全体股东负责，而不是对股份控制者负责；难以保证经理层既尽心尽职打理企业又不错位越位操纵企业。这样，内部人控制无法保证法制化运作和信息的真实披露，最终将降低企业运作效率，侵害中小股东利益。在这种情况下，设立独立董事就成为必然。即使在二元制公司中，也并不能真正实现权力制衡。作为常设监督机构的监事会总是处于相对弱势，面临地位不对等、信息不完全的局面，难以有效约束董事会和经理层的行为。因此，二元制公司也仿效一元制公司，纷纷设立了独立董事。

(2)所有者不能从经营层面扩大到决策层面

众所周知，西方私有企业在创业初期，常常采用家族型合伙制形式。这时，企业的所有者也就是经营者，他既是董事长也是总经理，同时行使决策权和经营管理权。随着管理成为一门量化的理性科学，洛克菲勒时代的企业主们开始认识到：管理是一门艺术，是一种生产力，可以成倍地提高劳动生产率和经济效益，而不是简单的权威象征。于是，开始产生“委托――代理”现象，不再是简单的“资本说话”。这样的制度演变经历了两个阶段。

第一阶段是由洛克菲勒时代向泰罗时代的进化。相应地，资本所有者委托经理代理企业的经营管理。在双方的博弈过程中，经理层凭借资源的稀缺性和高增值性赢得企业的中心地位，并参与剩余索取权的分配，享受到年薪制、期权等巨额回报。于是，工人阶级出现分化，作为中产阶层之一的经理人出现了。人们称之为“白领”或“金领”。

第二阶段是由泰罗时代向投资公司时代的进化。随着竞争的日益激烈，市场风险日渐加大，在第一阶段就已演变为职业投资人的所有者认识到投资也成为可控制、可计量的专业技术，需要的是战略而不是战术。社会上的其他中小投资者也争先恐后地将资金转交投资回报率相对较高、投资风险相对较小的投资公司代理。于是，独立董事应运而生，取代所有者拥有了大部分的决策权。

2.独立董事的功能和职责

第一，公正决策。从西方实践来看，独立董事之“独立”主要体现在三个方面：一是财产独立，也就是说独立董事至少不能拥有大量的受托公司股份，其收益应基本来自于任职津贴和车马费；二是人际独立，也就是不存在需要职务回避的社会关系，包括关联交易关系、亲戚关系等，以保证行使决策权时的独立评价和判定；三是人事独立，也就是说，独立董事的任免取决于股东大会而不是被董事会、监事会或经理层所操纵。这三个“独立”决定了独立董事的功能就是公正决策。

第二，科学决策。公正决策需要三重独立予以保障，但是根本上还有赖于独立董事的科学决策功能，因为效率优先才能兼顾公平。独立董事的科学决策是由其社会角色决定的。一般而言，他们都是某一领域的专家，例如“裕兴电子”所聘的吴家俊是企业管理家，“诚成文化”所请的余秋雨是文化产业专家，“南都电源”所用的曹楚南是化学家，等等。经济全球化背景下的企业决策不仅需要胆略和气魄，而且需要细分的政策、法律、投资、管理、金融、产权等知识和经验。因此，专家型的独立董事与作坊主式的老板或政府任命的政治代表董事相比，其决策更能符合企业需要，反映事物本质及其规律。

那么，独立董事的具体职责是什么呢？是战略性决策，它主要包括四种战略性结构调整。第一，准确及时地把握内外环境、相关技术创新动态、市场供求变迁、资源配置动向等，进而对企业的业务策划、产业运作、产品策略等做出战略性产业结构调整的决策；第二，洞察同业竞争者和潜在竞争者及合作者的成长空间，确定本企业盈利能力和资本保值增值能力，进而以做优资产为目标进行资本运营，如并购、剥离、重组等，这称之为战略性资本结构调整决策；第三，分析企业运行程序和组织架构，调节成本、利润、指挥三大组团的关系，并依据行业特点、市场状况、人力资本等在金字塔型、扁平型、中央集权型、基层分机型等组织结构中予以选择，可以称之为战略性组织结构的决策；第四，依据主流意识形态、前瞻性思想潮流、现实价值取向等进行战略性企业文化结构的总决策。

二、独立董事之中国特色

中国的1000家上市公司正在逐步建立、完善独立董事制度。但是，从已建立独立董事制度的300多家公司实践来看，其效果与中国证监会的预期相差甚大。为什么这一新事物在中国水土不服？为什么一场深刻的“管制革命”沦为一次效力甚微的“装饰革命”？这与中国上市公司所处的特殊国情密切相关。因此，需要我们根据国情

对症下药。

1.二元制背景产生的职能重位

英美法系国家没有监事会设置，为了有效的制衡，通过独立董事来弥补一元制治理结构的监督弱化弊端。于是，一些学者也把我国独立董事的职能定位在监督董事会及经理层上，这是不科学的。如前所述，我国实行德国、日本模式的二元制公司管理结构。《公司法》第124条规定：“股份有限公司设立董事会、监事会是我国公司内部对公司业务管理活动实施监督的专职监督机构。”事实上，我国的董事会处于虚无的境地，根据对100家进行现代企业制度试点的国有企业的调查，在78家设立了监事会的企业中，有24家基本名存实亡。故此，我国的独立董事自然地要承担起虚置的那部分监督权。但是，独立董事的监督与监事会的监督是有区别的。监事会的监督侧重于财务审计监督，从治理角度维护公司整体长远利益；独立董事的监督侧重于人力、组织、资本的战略决策。

更为重要的是，我国监事会的虚设问题不应靠设立独立董事来解决。独立董事是董事会成员具有表决权，因而可以直接参与公司事务的决策，或对违反法律法规损害公司相关人整体长远利益的决策说“不”，它与监事会的功能相比，具有明显的及时性、高效性。根据《指导意见》，独立董事发表的意见必须在董事会决议中列明；公司关联交易必须经独立董事签字后方可生效；两名以上独立董事可提议召开临时股东大会，独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他有关部门报告情况。独立董事在获取公司信息后不仅可对董事会、经理层做出评价，提出参考意见，更可以在参与决策时，通过改进企业目标、公司规则、激励约束制度等途径直接左右经理层的决策指挥，这也是监事会所不能及的。总之，独立董事的主要职能是决策，而不是经营，也不是监督。

2.内部控制前提下的外部装饰

独立董事又称外部董事或非执行董事。《指导意见》对设立独立董事的`目标是这样表述的：“通过引入独立董事制度来解决目前国有股‘一股独大’局面下的内部人控制现象，维护中小股东的合法权益。”可见设立独立董事的直接动因是上市公司普遍存在的内部人控制问题，但是，内部控制问题并不仅仅是“一股独大”造成的。

(1)所有者缺位导致内部控制

由于《公司法》对于股份有限公司尤其是上市公司的资本、规模要求过高，国有资产存在着“全民所有全民没有”的弊端，国家代表人民行使国有资产的所有权。基于市场经济构建自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的经营机制的要求，这种所有权必须与直接经营管理权脱钩，于是，就建立了不同于民营企业的委托―代理关系：国家（政府）享有终极所有权；国有资产管理公司对国有资产进行监督、评估，代表国家行使股东权利，包括遴选经营者（职业经理人）的投票权；经营者负责具体经营，照章纳税，保证国有资产保值增值。在这种机制中，“投票权”行使的动机公正有赖于行政束缚的解除和产权束缚的加重。事实上，由于经济转轨过程的所有者缺位，这两方面都难以实现。而代理人单方面垄断剩余索取权，就成了必然的结局，外部（所有者）监督的缺位加大了代理成本。

(2)“一股独大”导致内部控制

据上海证券交易所调查，目前我国上市公司股权结构过于集中，董事会成员50%以上来自第一股东，大股东常常通过关联交易（如担保、应收款项、资产转换等）来侵占上市公司资产，侵害中小股东利益。这种现象是具有中国特色的，与市场经济发达的国家显著不同。这样的“一股独大”为什么强化了内部控制呢？

第一，“独大”的往往是国有股、法人股。自由市场经济并不排斥政府管制。但是，管制手段主要是遵循经济规律的，以社会利益为取向的，间接的经济、法律、信息等方式，即使保留少量行政机制，也是与命令经济中的直接操纵截然不同的。这样的调控方式是以股权多元化、股权稀释化为前提的。而我国上市公司中，国有股占股总额53%。国有股的所有者是政府行政部门，在利益驱动下，“主管部门”自然地要延续建立现代企业制度之前的行政超强干预。地方党委组织部门和政府人事部门的“推荐人选”常常异化为“钦定名单”，这时的法人代表首先考虑的不是市场问题，也不是全体股东的共同利益，甚至连最大股东――国家也不是，他们出于薪酬、评价、连任等考虑，首先要对直接主管部门的“一把手”负责。主管部门也往往盲目决策，随意进行资产重组，造成国有资产流失。

第二，“独大”之股的2/3是非流通股。这样的股本结构缺乏流动性，不能满足“有进有退，有所为有所不为”的要求，降低了运作效率和企业经营绩效，而且成为国有股东欺诈、压制中小股东的载体和政企合作追逐非法寻租收益的温床。

3.法治建设滞后导致操作无序

市场经济是法治经济。但是，现行《公司法》却没有给独立董事以真正意义上的充分的法律保障。《指导意见》也没有赋予独立董事特殊表决权，人数也处于劣势。现行法律法规对独立董事的具体操作更是一片空白。法治建设的滞后必然导致操作无序，不利于现代企业制度的建立和社会主义市场经济的完善。美国在制度保障方面的做法是值得借鉴的。1977年，在SEC支持下，纽约证交所推行独立董事制度，其他证交所纷纷效仿；20世纪90年代的《密歇根州公司法》则以法律形式予以有效规范。我国独立董事制定的法制建设需要做好以下几个方面：首先，全国人大或其常委会应当修改《公司法》，对独立董事占公司董事的比例及权利义务作出清晰的规定；其次，中国证监会应修订《指导意见》，对其任职资格、产生程序、行权方式、报酬支付、责任追究等做出具体规定；再次，上市公司章程中也应对独立董事的有关权利义务做出详尽规范。

4.信用缺失环境中的道德危机

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nbsp;   这里的信用就是企业家（经营者）对投资者做出的履行职能的承诺。由于对独立董事道德水准与业务精力的信息占有不对称，声誉机制成了独立董事制度的重要激励性保障制度。但是，我国的职业经理人市场起步很晚且很不规范，会计、审计、律师等中介行业普遍缺乏信用。在这样的背景下，独立董事的职业操守是很成问题的。笔者认为，建立良好的道德声誉机制十分必要。

独立董事及其在中国的实践 篇2

关键词：科学社会主义,核心价值,中国实践

从《共产党宣言》发表到今天, 科学社会主义走过了150年的历程, 实现了从空想到科学、从理论到实践、从一国实践到多国实践、从传统体制到现代体制四次历史性的飞跃。形成了马克思主义、列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论这四个既一脉相承又相对独立的新的理论体系。

一、科学社会主义理论

1、社会主义的内涵

“社会主义 (Socialism) ”一词最早源于拉丁文Socialis, 意指社会的, 共同的, 集体的。是一种经济社会学思想, 主张或提倡整个社会作为整体, 由社会拥有和控制产品、资本、土地、资产等, 其管理和分配基于公众利益。它最初是作为与资本主义社会中盛行的个人主义相对立的概念出现的。19世纪30至40年代, “社会主义”一词在西欧广为流传。马克思、恩格斯使用了“社会主义”一词, 并作了科学解释, 社会主义是资本主义和共产主义之间的过渡, 而且社会主义需要有发达的资本主义作基础才能实现。它经历了从政治思想到政治运动、再到政治制度的发展过程。

2、科学社会主义理论

科学社会主义 (scientific socialism) 理论是关于无产阶级解放斗争的性质、条件和一般目的的学说。它以无产阶级解放运动为研究对象, 是研究无产阶级解放运动发展规律的科学, 又称科学共产主义, 马克思和恩格斯于19世纪40年代创立。广义的科学社会主义指马克思主义的整体, 包括哲学、政治经济学和科学社会主义三个组成部分;狭义的科学社会主义指马克思主义的3个组成部分之一, 即同马克思主义哲学、政治经济学相并列的科学社会主义。

19世纪40年代, 资本主义生产方式在西欧先进国家已占统治地位, 随着资本主义的发展, 资本主义内部矛盾日益尖锐, 无产阶级反对资产阶级的斗争日益高涨。马克思和恩格斯参加了当时阶级斗争的实践。在此基础上, 周密地研究了资本主义生产方式的矛盾, 批判地继承了18世纪三大空想社会主义者法国的圣西门、傅立叶和英国的欧文的思想成果, 创立了唯物史观和剩余价值论, 使社会主义从空想变为科学。1848年, 《共产党宣言》发表, 标志着科学社会主义的诞生。1867年发表的《资本论》和1875年撰写的《哥达纲领批判》, 对科学社会主义的理论原理进行了深刻的论证。科学社会主义的产生有其社会基础和阶级基础。

科学社会主义是在马克思主义的哲学和政治经济学的理论基础上建立和发展起来的。科学社会主义以马克思主义的哲学和政治经济学为理论基础, 研究无产阶级解放运动的规律, 阐明无产阶级解放运动的性质、条件和一般目的, 为无产阶级指明了彻底解放的道路。科学社会主义是马克思主义的理论体系的核心部分。

二、科学社会主义在中国的实践

1、科学社会主义的理论核心价值

科学的社会主义, 是在长期实践经验的积累上总结出来的一套具有社会意义的建设社会主义的理论, 它属于马克思主义理论的重要组成部分, 是马克思主义唯物史观的产物。各国十月革命胜利之后, 世界各国迅速借鉴苏联社会主义的经验在本国开展社会主义, 中国是践行社会主义最靠谱的国家, 也是发展最好的国家, 因为我们在长期的探索过程中, 形成了具有中国特色的社会主义理论。

关于人的全面自由发展才是科学社会主义的核心价值, 它在社会主义的基本价值即人类追求的共同价值中起着统领性的作用, 体现着科学社会主义解放生产力和发展生产力的本质。因此, 在科学社会主义的意义上, 人类共同追求的最终目标——实现人的全面而自由的发展才是社会主义的核心价值。所谓人的全面而自由的发展, 是指人类在资本主义私有制所创造的物质财富的基础上, 不断发展生产力, 挣脱旧式分工和私有制的桎梏和异己力量的束缚, 从而达到人的社会关系的极大丰富, 以及人的个性的自由发展。具体来讲, 人的全面而自由的发展观包括“每个人”全面而自由的发展、社会关系的丰富和发展、人的活动及其能力的全面发展和人的个性的自由而全面发展。

人类在漫长的历史发展过程中, 总是受到自然界中各种各样的束缚, 更为重要的是, 人类所生存的社会世界中也有各种各样的约束和限制措施, 因此, 人类并不能得到彻底自由的发展。长期以来, 人类都在追求自身全面自由的发展。早在1848年2月, 马克思、恩格斯在《共产党宣言》中就指出人类发展的局限, 他们指出代替那存在着阶级和阶级对立的资产阶级旧社会的, 将是这样一个联合体, 在那里, 每个人的自由发展是一切人的自由发展的条件。有史以来, 人的发展都是不公平、不公正的和有缺陷的, 最根本的缺陷在于, 人类的整体发展是以牺牲个人的发展为代价的, 并自始至终存在着个体和类之间的斗争。共产主义的最大特点在于, 将从根本上结束个体与类之间的斗争和尖锐对立, 使人类整体与个体协调发展互为基础、前提和条件。只有每个人都得到了全面而自由的发展, 才能形成一切人全面自由发展的条件。任何人类历史的第一个前提必然是有生命的个人的存在, 而人的社会历史始终是以他们个体发展的历史为前提的。在这里, 马克思强调每个人的全面而自由的发展, 不仅仅是一种要求平等发展的观念, 更是体现了马克思关于彻底解放全人类思想的主旨。

人不可能脱离一定社会历史条件而独立发展, 必须投入到整个社会历史的实践中来, 只有人的方方面面的具体发展才能够构成真正的全面发展。马克思在《关于费尔巴哈的提纲》中曾提出:“人的本质并不是单个人所固有的抽象物, 在其现实性上, 他是一切社会关系的总和。”因此, 对人的全面发展的理解应该放在具体的社会背景中去, 而从不应该抽象地谈论人的全面发展, 人的全面发展是在一定社会关系中的具体的、实际的、个人的全面发展。因为, 人的全面不仅包括单个个人的全面而自由的发展, 也包括人作为类的全面而自由发展。一个人的发展取决于与他人普遍的交往和全面的关系, 只有进行普遍的交往才能扩大人的视野。

马克思指出个性的全面自由发展是指人的个性即人的生理的、心理的和社会特性等在各个方面最大限度的发展, 即在发展过程中个人能够按照自己的意愿、兴趣和社会的需要相对的发展自己, 而不受任何强制, 并能相对自由的发挥其独特个性和创造性活动, 这是人的全面发展的综合表现和最高标准。原始社会的人们面对强大的自然外力, 很难说有什么自由而言, 奴隶社会的奴隶是奴隶主会说话的工具, 是奴隶主可以随心所欲的支配的私有财产。到了封建社会, 人身自由问题虽然有了一定程度的改善, 但农民仍要承受沉重的经济剥削和人身依附。社会的基本矛盾是生产的社会化和生产资料的私人占有, 这种生产关系使少数人实现对多数人的剥削, 迫使多数人奴隶般地服从社会分工, 劳动者的全面发展必然受到限制, 在努力提高生产技术之后, 其产品主要转化为剩余价值和资本, 从而使资本对劳动的统治进一步强化, 甚至在技术进步后因同量资本对劳动力的需求减少, 反而使劳动者丢了饭碗。要实现人的全面发展, 就必须彻底消灭资本主义生产关系, 才能消灭旧的劳动分工, 代之以科学的合理分工。实现人的全面发展是社会革命的重要动因, 但是只有共产主义社会才能真正实现人的自由而全面的发展。

解放全人类, 解放无产阶级, 解放个人, 使个人成为全面发展的具有自由个性的人, 这是马克思喊出的时代最强音, 也是科学社会主义的核心价值。

2、科学社会主义在中国的实践路径

从1917年俄国十月革命的第一声枪响, 传来了社会主义的声音以来, 中国人民的吸引力与日俱增。中国人民对社会主义抱着强大的信心, 对社会主义投入了极大的热情, 从此, 社会主义在中国大地上播下了种子, 开始发芽、成长、到最后成熟, 并走上了追求和继续探索的道路。

从马克思和恩格斯创立了科学社会主义理论以来, 在中国蓬勃发展。从俄国十月革命到五四运动前的这段时期, 科学社会主义在中国广泛传播起来, 中国人从未知到熟悉科学社会主义理论。因此, “十月革命”在中国社会主义道路上起着非常重要的作用。但是, 在这一时期, 某种确定的马克思主义观还没有彻底形成, 直到1922年中共二大的召开才形成了科学的马克思主义观。科学社会主义在中国的发展日渐成熟, 最终形成了科学社会主义理论体系。自1978年十一届三中全会以来, 中国实施改革开放, 经济迅速发展, 取得了令人羡慕的成就。我国领导人在对外开放的过程中逐步摸索出了一条具有中国特色的社会主义道路, 这不仅促进了我国经济的发展, 强大了发展中的中国, 而且对于马克思主义的理论, 也是很多的补充和发展。中国特色的社会主义理论体系包括毛泽东思想、邓小平理论“三个代表”重要思想和科学发展观。这是在中国的发展过程中, 根据中国发展的实践, 一切从我国的实际出发, 本着人类自由全面发展的目标, 与时俱进, 不断开拓创新的结果, 这个理论体系凝聚着中国共产党和广大人民的智慧, 是所有中国人民智慧的结晶。

三、结论

科学社会主义, 自诞生以来, 就受到广泛的爱戴;俄国十月革命以后, 社会主义在中国广泛开展, 经历了艰苦的发展历程。它在中国也形成了特别的社会主义, 即中国特色的社会主义, 这是马列主义同中国具体世纪相结合的产物。科学社会主义在中国之所以能够蓬勃发展, 并能够形成具有中国特色的社会主义理论体系, 是因为中国有适合社会主义发展的肥沃土壤。

时代在发展, 中国特色的社会主义理论也不能固步自封。在新的历史条件下, 中国特色的社会主义理论必须跟上时代的步伐, 不断创新, 不断丰富理论体系, 才能永葆生命力, 才能更好地指导中国走上更加繁荣富强的道路。

参考文献

[1]陈国新, 主编.科学社会主义理论与实践[M].昆明:云南大学出版社, 2004.

[2]徐民华, 陶卫平, 等主编.科学社会主义经典著作导读[M].北京:人民出版社, 2003.

独立董事及其在中国的实践 篇3

关键词：死刑废止；资本主义体系；国际法；中国

中图分类号：D924.1 文献标识码：A文章编号：1006-4117（2011）08-0390-02

死刑是人类最古老、最严厉的刑罚之一。一般来说，死刑是指“由国家通过法定程序，授权行使其公权力的法定机关，依法定权限和程序，剥夺刑事犯罪人生命权的刑罚方法。同一般的杀人行为不同，它是以特定的社会组织即国家的名义依法实施的杀人行为。”由于死刑具有手段严厉、结果不可恢复的特点，它在任何社会对犯罪分子都具有强大威慑力，对于惩治犯罪维护社会稳定有特殊作用。因而受到统治集团的青睐，处于刑罚系统的最高位置。随着人类文明进步，对死刑的合法性和效用的质疑率先在西方产生。死刑废除也逐渐从理论走向了实践，并得到相关国际法的认可。下文将从国际法的理论和实践角度对死刑废除的过程做相关梳理，并探讨中国在这方面受到的影响。

一、死刑废除的法理渊源

按照马克思主义对人类历史的划分，西方的近代是封建主义和资本主义的分水岭。越过1500年的界限，文艺复兴运动、启蒙运动在西方的土地开花结果，促进了西方主流思想的转向。就死刑制度来说，某种意义上它是野蛮、专制的象征，质疑死刑实际上代表了一种新的价值取向——对人的生命的尊重。死刑适用毕竟是与法律密切联系的问题，对它的质疑最早源于法理学家也就不足为奇了。在法理层面论证死刑的不正当性的学者中，有三位代表人物：

（一）贝卡利亚（1738—1794）：天赋人权的角度。意大利刑法学家贝卡利亚于被公认为是最早系统的提出废除死刑观点的学者。他在《论犯罪与刑罚》中从会契约论和天赋人权等古典自然法的观点出发，认为人们当初订立社会契约时，对国家所交出的“尽量少的自由”不包括处置自己生命的权利，国家当然没有权力剥夺他人生命权。而且，卡利亚还提出剥夺自由比失去生命对罪犯更具威慑力——终身苦役则可以完全替代死刑。这样，死刑的合法性和效用双双遭到了质疑。贝卡利亚的死刑废除理论虽不完善，却开创了死刑废除理论研究的理路。

（二）边沁（1748—1832）：功利主义的角度。作为功利学派的代表，在生命权的价值大于自由的前提下，边沁比较了死刑和终身监禁的利弊得失，得出的结论是，死刑付出的代价高于终身监禁，而后者获得的效用却与前者相同。所以他认为仅保留终身监禁就能够对社会起到防卫和威慑的作用，且避免了死刑滥用的潜在危害。

（三）菲力：实证主义的角度。借助实证的手段——研究托斯卡那区（首个死刑废除地区）和法国的一些死刑实际运用地区的犯罪率的统计数据，菲力认为死刑是不必要的。因为死刑并非是非正义的，而是一种合乎正义的人类自我淘汰方式，并不违背人类社会通过消灭反社会和危害社会的人来进行人为淘汰这一自然规律。但是，人类可以通过例如终身监禁、流放等其他方式来达到保护自己和社会的目的。

从这三位代表人物的观点和研究手段可以看出死刑废止理论发展趋势是从逻辑推导到实证检验。这个过程突出了对生命权利尊重的考量，强调死刑的可替代性使得死刑废止具有了可操作性。死刑废止通过这些理论的传播，影响范围扩大到了多国，并且为形成共同的规范——相关国际法的形成提供了初步基础。

二、国际社会近现代死刑废止的实践

（一）二战前的死刑废止实践。19世纪是资本主义的黄金发展时期，废除死刑运动正是在这期间发展起来的。本瑟姆和罗米利在内的一些重要法学家参与到著书立作，为废除死刑寻求进一步的理论支持。经过法学家的著书立作和宣传，委内瑞拉、葡萄牙、荷兰等国家开始废除死刑。这是新老资本主义国家在死刑问题上采用共同规范的开始。但是这样的良好发展势头并没有延续下去。第一次世界大战严重破坏了欧洲的社会发展和经济秩序，战后各国为了维护社会秩序的稳定，开始重用死刑。体系的不稳定容易回到“乱世用重典”的逻辑。另一方面，一战结束后，极权主义在欧洲国家的上升也使得死刑重新复苏。这一时期的死刑废除运动处于低潮。极权主义与和平势力力量上的此消彼长再次印证了死刑废止与尊重个体生命权利的互为因果关系。遗憾的是这一点被广泛认同是在人类经历二战的浩劫之后。战争的残酷性使人们再次认真思考生命的价值，极权国家对死刑的滥用（如镇压国内反对势力、大规模处决战俘）充分暴露了死刑潜在的巨大危害。

（二）二战后的国际死刑废止实践

二战之后，死刑废止进入了一个新的阶段。新体现如下方面：1、国际条约的订立与体系化；2、相关国际组织的建立与推动；3、非资本主义体系国家的认同、接受或反对。下面试一一分析之。

关于1，涉及死刑废止或死刑废止价值认同的重要国际条约有《世界人权宣言》（1948），《公民权利与政治权利》（1964），《保证面对死刑的人的权利的保护的保障措施》（1984），地区条约有《欧洲人权公约》、《美洲人权公约》，它们共同构成了死刑废止或限制的国际条约体系框。前面三个国际条约分别体现的是国际法对死刑制度从放任到限制再到进一步限制的趋势，条约内容也逐渐由原则性到技术性、由粗泛发展为细致。这些国际法都有相当数量的签约国，理论上来讲，签约国有义务切实履行承诺，所以从签约国的数量和范围这个意义来说，死刑废止达到了前代从未有过的影响。

对于2，二战后世界体系的一个重要现象就是国际组织的数量和类别的急剧增加。几乎所以领域都有国际组织涉及。以死刑废止相关组织为例，不能不提到联合国和大赦国际组织。作为世界上最大的政府组织，联合国下属的经济及社会理事会和人权委员会会通过联合国决议的方式表达对死刑问题的关切。成立于1961年的大赦国际更是积极致力于死刑废止，它以限制直至废除死刑作为其宗旨之一，提出了人人享有生命权，任何人都具有不可剥夺的生命权的理论主张，“死刑在根本上是残忍、不人道与堕落的刑罚，并侵犯生命权。”而且从实际效果来看，联合国或由于政治风险规避回避了对相关国家的批评，但是非政府组织——大赦国际却不需要考虑这些，每年它都会发布专门年度报告，甚至抨击一些国家的做法。在它的报告中，中国每年都在处决犯人的最多国家之列。但是抛开感情因素来说，这些国际组织确实推动了死刑废止的进程，至少滥用死刑的国家将招致不同于以往的舆论压力。

再来看3，本文多次提到死刑废止的重要理论依据是对人权的尊重。问题就在于不同的国家对人权概念的理解可能很不一样。冷战时期世界上有几大政治力量：资本主义阵营、社会主义阵营、第三世界国家。尤其是前两大阵营之间，因意识形态对立的原因，对人权的理解就很不一样。实践上也就大不相同，否则，按照欧洲国家的人权标准来看，新中国“镇压反革命”时期枪毙数十万人简直是不可想象的。这又恰恰说明了死刑废止与资本主义价值体系的紧密联系，联系得紧，受它的影响深，就越有可能采取废止死刑；排斥这套体系，死刑废止的步伐就缓慢。对于前一个现象的最好说明就是地区范围来看，欧盟国家全部实现了死刑废除。

三、死刑废止在中国面临的困境

总体来看，全球目前实现了死刑废除的国家在数目上已达国家总数的三分之一强。但实际上，一些大国并未包含在其中，如中国、美国和日本等。这些国家人口基数大，虽然死刑率低，每年执行死刑的绝对数量可能较大；从国际法本身来讲，虽然一些国家签订了旨在废除死刑的国际法，但仍处于条约的保留阶段，所以关于死刑的国际法在实际上并不具有强制性。国际人权组织也仅能从道德上对这些国家进行谴责，无法采取一些强制的惩治措施。其次，无论是主张支持使用死刑还是废除死刑，其目的都在于通过刑罚的作用来维护社会稳定，减少犯罪率。但现在仍然缺乏有效的数据来证明适用死刑和废除死刑，究竟哪一种主张在实践领域能够对犯罪起到更好的威慑和预防作用，这也成为许多国家保留死刑的借口。透过现象看本质，就死刑废止的困境来说，本文将以中国为例，从以下几个方面进行叙述：不同文明价值观的渗透与排异；国际法与国内法的优先性问题；社会环境的稳定与波动对死刑政策的选择。最终回到普遍意义上对死刑废止的探讨。

（一）不同文明价值观的渗透与排异。在前面我们已经提到对人权理解的差异性问题。以中国为例，作为曾经的社会主义阵营重要成员，今天仍然坚持马克思主义作为自己的官方意识形态。马克思主义的理论体系与资本主义体系的价值学说差异甚大，现实上来说，中国对人的主流看法不同于西方；历史上来说，中国和西方的差异更大，“杀人偿命”的逻辑有很深的土壤。所谓渗透，是指全球化背景下的中国对外开放促进了中国人意识、观念上的改变，对死刑的态度变得慎重起来。“保留死刑，少杀慎杀”；2007年，最高人民法院收回了死刑复核权；2011年2月25日表决通过的《刑法修正案（八）》，取消了近年来较少适用或者基本未适用的13个经济性非暴力犯罪的死刑，使我国的死刑罪名由68个减少至55个。但是越接近文明核心概念，外来价值观受到的阻力就可能越大。根本上，中国这样一个具有悠久东方文明传统的社会主义国家至今对人权的理解还是不同于西方的，只要这种差异存在，死刑废止就面临很大阻力。对文明核心概念的理解涉及到了主权，从这个意义上来说，死刑废止涉及主权。

（二）国际法与国内法的优先性问题。原则上来说，国际法与国内法的关系问题历来很复杂，因为牵扯到了主权。以涉及死刑方面的国际条约为例，1997年10月27日，我国签署了《经济、社会及文化权利国际公约》，1998年10月5日，又签署了《公民权利和政治权利国际公约》（全国人大未批准）。理论上来讲，签署了国际条约就有义务履行条约，但是中国的现阶段的死刑制度显然同上述两个条约的精神具有较大差异，如目前某些经济犯罪也适用死刑。如何处理国内法和国际法的优先性问题是许多国家在加入限制或废止死刑的国际条约都将要面对的问题。技术上，每一个国家的法律制度千差万别，但是死刑废止的要求是统一的，本土的法律制度如何与国际法对接是一个绕不开的问题。

（三）社会环境的稳定与波动对死刑政策的选择。通过本文第二部分的描述，我们看到了这样一种趋势：死刑废止更容易在稳定的社会体系中实行。中国目前处于转型期，社会矛盾有一定积累，废止死刑存在较大争议。2010年中国社科院发布的《2010年中国社会形势分析与预测》就指出“2009年1月至10月，全国公安机关共立各类刑事犯罪案件444.3万起，比2008年同期上升14.8%。全国有25个省、自治区、直辖市公安机关刑事案件立案数与2008年同期相比有所上升”，“刑事犯罪案件依然处于高发时期，维护社会治安持续稳定的压力不断加大。”目前既有影响社会稳定的群体性事件（如“3·14”事件和新疆事件），也有激发社会公愤的偶发事件（如新近尘埃落定的“药家鑫案”）。对于上述群体性事件中涉及命案的凶手，杀还是不杀关乎国内民族和谐的问题；而对于后一种偶发事件中的凶手，杀不杀关系到的是平民愤与法律独立公正的问题。这些情况中死刑扮演了政府的一种政策选择，它的存留、宽严涉及这套制度存在的体系稳定与否。这应该是建国初期“镇压反革命”和80年代“严打”期间枪毙不少人的逻辑。美国同样如此，“1846年密歇根州废除了除叛国罪以外所有普通刑事犯罪的死刑之后，美国就开始了废除死刑的运动，最高峰时曾经有24个州废除死刑”，但是经过100多年的反复，“到目前为止真正废除了死刑的只有24个州从司法辖区的比例来看，美国仍然有约80%的司法辖区维持了死刑制度。”原因就是美国社会有庞大的犯罪数量，死刑仍然有使用的必要，1994年国会通过了《暴力犯罪控制和执法法案》，该法案增加了不少死刑罪名数量。国情是死刑废止必须考虑的变量，中外皆同。

综上所述，死刑废止在取得大的进展之后，面临着如何解决运动内涵的价值体系如何适应对象国、如何处理好国际法与国内法的地位问题、如何帮助平衡一国国内社会稳定的普遍难题。

结束语：死刑是一个沉重的字眼，几千年的执行过程中曾带给人们血雨腥风。人类逐渐走出专制、野蛮时代以来，近代逐渐形成的对生命珍视的观念，由此部分思想先驱提出了死刑废止。从一种理论到广泛开花结果的死刑废止运动，已经走过了200余年，中国作为一个非西方体系的具有悠久历史的处于转型期的发展中大国，如何迎接根植与美好愿望、行走在国际法空间的死刑废止，这是很值得中国的法律制度思考的问题。

参考文献：

独立董事及其在中国的实践 篇4

会议上的讲话

叶简明主席出席中国华信工会工作会议并讲话

叶简明主席出席中国华信工会工作会议听取报告

7月27日，中国华信工会工作会议在沪召开，董事局主席叶简明出席会议并讲话。叶主席在讲话中指出，中国华信进入世界五百强，品牌影响在不断扩大，在国内外的影响力有很大的提升。各级领导要重视和加强工会工作，重视职工的关爱与培养，建好职工利益代表制度、职工爱企联席会议制度、职工基金、职工民主会议讨论制度和职工之家，营造公正、竞争、自由、温暖的发展环境。他强调，职工工作重在深入人心。

叶主席讲话全文如下：

中国华信现在进入了世界五百强，品牌影响在不断扩大，在国内外的影响力、社会地位，都有了很大的提升。今天我来参加这个会议，想对今后公司各级领导如何重视和加强工会工作，提出一些设想。

很多人，特别是中国人，对公司的理解不足，在经营中总把公司当作是商人，实际商人只是公司的一部分。什么叫公司？公司在古代没有，这是欧洲人的发明。公司是政府与社会之间的一个补充力量，代表的是公权力和私有财产的结合。公司的作用有多大？它实际形成了政府与社会之间的重要调剂，解决社会财富的组织与分配问题，公司本身也是一个社会。

我们中国的传统历史上下五千年。前两千多年，各个部落、部族以龙为图腾，形成了中华民族的传统文化，政府与社会关系主要是奴隶与奴隶主的关系。后两千多年，基本上以儒家为主，特别是在汉武帝独尊儒术之后。后来印度佛教传入中国，再结合原来的道学，形成了以儒释道三者融合的文化传统。社会关系、生产力关系，主要还是地主与农民的关系。原来很多财产完全是属于国家的，在封建时期属于帝王，生产的流动性全部是由政府或者朝廷控制。现在由公司来经营。公司超过一定规模，其实就是一个社会问题。

我经常听一些很成功的朋友说某某人赚了十几亿、几十亿，做得很好什么的。我就很不理解，你赚了几十亿，怎么赚来的？为什么能赚这么多？有多少人在给你做？实际公司的财富是公的，虽然是私有财产，但是它是有公权力的，是一个集体共同完成的杰作，它是社会问题。我们作为公司董事局的成员，只是挑了这个大梁。我们是汇聚了力量，把大家的力量集中在这样一个平台，这就是公司。

所以我说公司有三种关系，也就是公司与股东、老板的关系，公司与事业经理人的关系，公司与职工的关系。这三种关系蕴藏的概念，用一个词叫隐契约和显契约。怎么讲？看得见的叫显契约，隐契约是看不见的。我们是国家制度与商人契约的结合，国家制度规定的违法、违纪的肯定不能做，这个大家都明白，是显的。但是有个隐契约，隐契约就是别人为什么要追随你干这个事，为什么我要在这个平台做。如果这个隐性契约不和谐，这个企业就活不长，三种关系就会很矛盾。

比如我们公司，中国华信是不分的，我们提出了自己的理论高度，而且我们进行了自己的战略定位。我们通过贸易带动经济，以经济带动人才，以人为本结合金融资本对能源产业进行整合投资，同时拓展国家海外的能源经济利益，最后做民族产业。这十余年来，紧紧地围绕着我们的战略一步一步在实施，坚持在海外建库存，建中转站，对大宗能源物资、化工石油产品有话语权，有定价权，有一定的控制力。从小产品做起，去年我们开始转型了，变成签长约。但是没有小产品打开的渠道，像跟上游这些大的石油公司形成的战略合作，就不可能有现在的原油、天然气长约。由贸易形成商业体系的时候，又延伸到金融和产业体系的结合。在金融上，我们有银行、证券、信托、保理、交易中心、财务公司、基金、资产公司，由金融服务再到对产业的并购。产业对内做石油储备基地，控股工业、炼化企业，集中采购，发展来料加工。最后都是为了获取海外资源的物流结点，最终达到拓展海外资源的目的。我们一直是坚持这个战略。

我们坚持这个战略，不断地发展壮大，最近与中石油勘探公司成立合资公司，它是全球勘探技术最强的。有了这个勘探能力，加上我们海外的布局，就能与海外的资源相结合。下一步通过控股上市公司，通过基金和金融平台，获取低成本资金，可以对海外的油气资源进行并购。

我们坚持这个战略，积累了一定的财富，用三种关系分配财富。第一种目前是以董事局常委为核心的，叫老板关系。但不是在中国华信去分，我自己以身作则，没有说这个财产属于我私人。我们是有组织地分配，通过华信的影响力，到我们核心产业以外的领域去投资，做出特殊贡献的，让这些老板担任董事长。董事长还可以不断做大，生生不息，不断发展。

第二种关系是事业经理人关系。什么是事业经理人？今天我们的品牌、影响力已经有了，实力也有了，有很多带着技术、资金、团队、资源的人投奔到华信来，他们把华信的事业当作自己的事业，这叫事业经理人。事业经理人今后能变成老板。对于事业经理人，我们用奖励、合作的办法。有很多不成文的规定，像副总进来可以配车，有的重要的人来，还给房贴。在华信担任老总以后，社会地位也很高。这就是公司与老板的关系，公司与事业经理人的关系，是和谐的。华信这十几年能走到今天，变成世界五百强这样一个大企业，有赖于公司与老板、公司与事业经理人的关系非常和谐。

但是现在的发展不像十年前，已经是几何式的发展。比如今年五百亿，可能明年就是一千亿，是在五百亿的基础上再去翻，这个发展非常快。很多人还没有反应过来，又增加了很多的实力。在实力增加的时候，也增加了很多矛盾，因为增加了很多人。我们通过一些管理办法，开展一些活动，来发展员工，这是显契约。显契约当然需要，但是还有一个隐契约。我内心中珍爱这个企业吗？我是否认为这个企业有盼头？我愿意把我的一生交给这个企业吗？要反过来想这些问题，这叫隐契约。如果所有的员工都认为这个企业不行，并不是给他多一些工资或者奖励，他就能满足。多一点工资只是一时的快乐。比如今天这个员工工资是一万块，给他加了一千块，他可能很高兴，过几天他又不高兴了，他会说张三的工资为什么比我多，为什么领导对张三那么好，张三为什么能突然提拔。人的欲望是无法满足的，特别在基层欲望之中，不能对他要求那么高。我上次开会说，人生有三个阶段，第一阶段是为基础物质生活的阶段，这个阶段思想比较肤浅，他想的问题是最简单的问题。所以要让他内心对这个企业有一种爱，有一种感恩，有一种归属感，形成隐契约，那第三种关系就和谐了。

所以我想应该为此采取一些办法，你们要做一些探讨。首先要有个中国华信职工公正利益代表制度。什么是公正利益代表制度？就是干部的晋升，尤其副总监以下干部的晋升，还是要公正竞争、公平。对于员工，特别是在晋升制度上，要有一定的办法。

还有就是对员工平时的牢骚，高层要重视，哪怕是小事。当然不是什么牢骚都要听，形成保姆式的服务也是不对的。他发牢骚是对还是不对，如果不对，用什么样的机制让他明白，谁去沟通？刚出来的年轻人对社会还是很迷茫的，需要引导。我家有个亲戚的孩子，去年这个小孩很糟糕，跟我一起生活了几个月，改变了很多。因为他父母对他只是很强势地教育他，根本不告诉他对不对。你要让他能明白对与不对。我们很多年轻人也有这个问题，老总有没有告诉他对与不对？所以要有职工公正利益代表制度。

今天我为什么讲这个？因为在座的都是领导，要有这个观念和意识，不要感觉职工不重要，要重视这项工作。蒋书记刚才讲得很好，得人心者得天下。职工如果心里不满意，他到社会上影响的是一个家庭，一个家庭影响的又是一批人。华信花多少钱做广告，品牌做得多好，但是职工到处说坏话，你在经营中的气势就已经不行了。凡事都是由内而外，内都不行了，怎么去对外？对外的工作也做不好。

再要有个中国华信职工爱企的联席会议制度。我们现在有三种会议，董事局会议、总经理会议、监事会，这已经非常清楚了。但是缺乏职工爱企联席会议。就是以一级部门、一级单位所在地为单位，员工一定要季度性的全体一起开会，也要租用这种大的场地，而且这个会议要务实一些。会议到底想干什么，我们很多同志做事经常不知道想干什么。这个会议想解决问题，而不是想唱独角戏，就要租用一个能让大家更加融合的场地。比如今天的会议让我来开，我肯定不这么做，我们就可以把这些桌子围在一起，大家合在一起，拉近距离来探讨问题，话筒不断传递，这样就能解决问题。总经理会议和董事会不同，董事会是我的讲话，我是汇总了所有人的讲话之后做总结，那就是我一个人讲。如果总经理会议是解决问题，应该还是要开得更轻松，而且要解决问题。特别是职工会议，就不要太讲究形式，让他们把心里的诉求充分表达出来，也培养了他们。各一级单位要开展这个会议。

第三，各级单位的办公室有一个很大的问题。办公室的工作很重要的一个是文字工作，不只是其它的服务工作。实际理论机制是非常重要的，每一次的改革能稳定，很重要的就是理论的提升。所以要结合我多次的讲话和华信所有的布局，上升到一个理论高度，要有一套理论机制。这个理论机制要深入员工的心，让他能明白，要开展理论的培训。要不定期地组织学习、竞赛，比如一年学习几次，有的东西要强背，随时提问要能讲出来。所以要建立一种适合中国华信战略发展的工会理论和活动制度。这个制度要让每个员工都能明白华信的理论，只有理论高度上让大家明白、理解了，工作自然就执行好了。这比显契约更重要。规章制度再多，他都不想干活，破坏力是更大的。

第四，要建立中国华信工会职工基金。我说提升工资要与世界五百强看齐，工资提升了，比如一万块工资，提到一万二了，这两千块是不是要拿多少留在工会的基金里不拿走？实际没拿走的时候，他已经把心也留下来了。要让他有归属感，要把这部分工资留多少，放在这里作为基金。我们有金融控股公司，有财务公司，可以进行理财，理财的收益可以作为他们每年的福利和奖励，实际又是一次提高。甚至我们参与的，包括我们的股票，所有的员工也就是股东了。一些好的项目，我们切割下来比较好的给工会，作为他们的基金去参与，这个基金也就不断地放大。设立这个基金同时还可以帮扶他们。每级工会要建立这样一种职工基金制度。

第五，要有职工晋升的民主讨论会议制度，这个一定要开展。特别是对晋升这件事，大家都非常看中。中国华信发展这十几年来，主要的源动力还是以董事局领导为主。董事局领导有时候也充当了职工的角色，都在一线上，这个是错误的，最近一直在改革。公司基本上有两个阶段，一种叫轻资产阶段，一种叫重资产阶段，也就是一种是攻的时候，一种是守的时候。十年来我们基本上是以攻为主，攻城掠地，无论是开展游击战还是兵团战，不管是董事还是老总，都上前杀敌了。但是守的时候，更多的是在于领导，可以不上前杀敌。

今后我们要明确领导层、经营层、执行层这三个层次。我们现在是领导层、经营层、执行层三层为一层。这个行政制度很容易形成官僚主义，所有的老总都会变得很有权力。如果看你不顺，这个事可能就会卡住，会形成官僚。为什么我多次提出改革，但是一直没改？当然我们也有罗兰贝格一起来设计。就是每一级公司要建立董事会制度，董事会制度叫领导层。何为领导层？就是我们要干什么事，全年干什么事，每月干什么事，应该在董事会上开会，形成会议纪要，大家共同签字。之后就不存在再审批了，已经形成集体决策了。我们现在的审批是非常复杂的，叫行政审批，实际也是形同虚设，最后会卡在某一个最能刁难的或者手中最有权力的人手上，其它的审批都形同虚设。这是不对的。

所以一级单位要形成董事会制度。董事会开会，今年要干什么，下个月要干什么，一周开一次或者一个月开一次。开完之后形成会议纪要，会议纪要由谁批。我们都有分工，什么由我批，总裁批，臧总批，李勇批，甚至由一些常委批，或者总部机关批。像投资、融资、固定资产的转让要我批，副总以上要我批，其它东西就不要拿给我批了。这应该要领导集体决策，在领导层就要把它批掉。我只看集体决策，如果集体都腐败了，集体都不行了，那就没办法了，这是另外一回事了。这叫领导层。

第二个叫经营层。在经营层上，总经理就是审批人。战略、战术布局已经在领导层审批完了，剩下的就是总经理把关了。比如海南的一个事情，海南有十几个人批，到了石油集团又五、六个人批，然后到了总部机关又五、六个人批，最后再到我批。这样肯定是不行的，公司就发展不了，将来会出问题，应该要做一个划分。

我们所做的事，首先要明白大战略。刚才讲了有贸易，之后有金融和产业。我一直讲很多同志没有时间和空间的概念，经常把项目报给我，说能赚多少钱，但是你有没有考虑到赚这个钱的成本是多少，退出机制是什么。我们华信是有退出机制的。就像新东方一上市就是几十亿美金，他退出了。到了我们今天这个程度，我一直讲我是开了五星级酒店，你再去卖

快餐，我为什么要这么做？你们就得明白，要在大战略上去设计你们自身想做什么。有的同志讲你投资给我来做，我会给你做得很好，一年给我投二十亿，我能给你赚几千万。我凭什么投二十亿给你？很多问题大家没有想到，他不明白。要根据自身的情况，与我们的战略相结合。先要懂我们的战略，能做什么，这都是一级单位董事会要开会的讨论。

第二个就是经营，我刚才讲了总经理。总经理一定得放权，这个放权一定是卫星式的管理。处长的权力是非常重要的，你们要把权力放给各单位、部门。比如海南公司有五个处或者五个部，就要把所有的审批权放给这五个部，你是最终把关人，不要把所有东西都控制在自己手上，而且又不敢担责任。

我们很多老总是不担责任的，比如底下一批人签了，签完了最后都往上呈，呈到我这里来批，我要如何把关？最后出了问题都是叶主席批示的，那你们就没责任了吗？这样问责机制就没了。你们要把这个权分清楚，要三层分权。到了经理这一级，就是副总监以下的，原则上从今开始要招应届生，不是应届生的要特批，除非是特别好的人才，我们挖过来的。应届毕业生是一张白纸，将来可以变成我们的机动部队，可以一辈子都服务于华信。但是这些应届生进来不知道怎么干怎么办？就是要处长、总监做老师去带他。带到一定时期的时候，这种审批权限一定要放给他们自己选出来的经理。

今后我们要制定一个退休机制，原来制定过，比如男同志68岁，女同志是65岁。你68岁了，我还要用你的时候，怎么办？可以弄一个叫导师或者师傅，或者好听一点叫执行委员。师傅就不能有行政审批权了，一个师傅可以带十个或者多少学生。不能学生一进来就急于提拔，应该还是要立功表现，要考核他们。比如蒋春余的新闻处有十个人，一个处长带了十个学生，十个人都不要任职，应该让他干

一、两年以后再来任职。要有一种长远的、可持续的规划。比如十个学生都好了，就像我刚才说的，要有职工晋升的民主会议制度，大家都认为他真的很好。而且员工、干部到经理，应该要有几个阶段，先由优秀员工到主管，再到副经理、经理，要有一个爬楼梯的过程。不是我看好哪个人，就让他当经理，实际他根本没有经理的能力。对这些员工的提拔，我们的党委、工会、行政部门要拿出一套方案，甚至这个方案的讨论我也可以参加。要让员工感觉到我们这里是竞争的，又是公正的、自由的、温暖的；要让人感觉到这个提拔是名与实相符的。而不是某些人一看好就提拔，这样会导致很多矛盾，会导致他可能干两年就不干了，或者到社会上去说我们，或者真有本事的人提不起来，把别人耽误了，误人子弟。

他也不一定一辈子只服务于华信，我们为什么不能成就别人？大家一直不理解由力起、由善终。实际宇宙之事就是由力起，由善来摆脱。力就是吸引力，由吸引力变成凝聚力、战斗力。善是什么？大善我们服务于国家，拓展国家利益，服务国家战略。小善就是成就个人。我们有足够的自信，华信有足够的吸引力。既然已经要成就个人，为什么不能把有本事的人提拔起来？他在华信当了处长，可能他在别的单位也能当处长，我们是成就别人。就像我把华信的各部门通讯录写在网上的时候，别人讲如果猎头来挖怎么办。我说想走的无非就是两种情况，一种是靠不住，一种是我们自己不够自信。如果我们足够自信，人往高处走，我们也替他高兴。说明在华信这个平台的时候，我们成就了他，那也是好事。所以对于晋升问题，特别是副总监以下的，一定要非常公正、民主，一定要在非常自由的情况下，把真正能干的人提拔起来。

第六个就是刚才讲的职工之家，要建立职工之家活动机制。职工之家在北京公司已经做得很好了。每一个公司都要腾出地方，在硬件设施上把职工之家做好。有些员工有时有困难不好说，我们要能及时知道，对他进行帮扶。另外，还要有工会的专职干部，要真正能解决职工的问题。各个单位应该还要有职工利益代表，跟专职干部形成沟通。利益代表要把职工的困难和问题反映给专职干部。能解决的，总部工会要解决，解决不了的要报给我，不能压着。原来的一些架构、制度、职责，原来的一些硬件、软件都做得挺好，要结合我刚才讲的几点，做的更加务实，不能官僚化。重要的是深入人心。

独立董事及其在中国的实践 篇5

座谈会上的发言

尊敬的各位领导、各位嘉宾：

大家上午好！

能够出席今天农村商业银行召开的群众路线教育实践活动座谈会上，我感到非常荣幸。作为企业经营者，对我是一次难得的学习、交流的机会，很愿意在这里与各位领导和同行交流。党的十八大明确提出要围绕保持党的先进性和纯洁性，在全党深入开展以为民务实清廉为主要内容的党的群众路线教育实践活动，着力解决人民群众反映强烈的突出问题。这是加强党的作风建设的重要载体，也是推进党的建设新的伟大工程的战略举措。开展教育实践活动必须与学习贯彻习近平同志重要讲话精神和学习贯彻“八项规定”结合起来。中央出台“八项规定”及实施细则，是贯彻落实党的十八大精神、弘扬党的优良传统和作风的重要举措，对于我们党始终保持先进性纯洁性、始终保持同人民群众的血肉联系、始终成为中国特色社会主义事业的坚强领导核心，具有十分重要的意义。

开展党的群众路线教育实践活动，对促进企业发展具有十分重要的意义。特别是对民营企业，更是具有特殊的意义。几个月来，我们结合自身实际，积极主动地开展好这一活动，集团公司领导班子在活动中认真思考为谁办企业、办企业依靠谁、办企业 1

服务谁的问题，更加自觉地践行党的群众路线，方向更加明确，意志更加统一，我们决心把信合集团建设成为河南一流企业。

大家都知道，信合集团创建于1998年，已经走过了15年的发展历程，今年是我们十五周年庆。目前，已经形成了以房地产开发为主，教育、工业、医疗、农业、宾馆酒店业、商业地产、物业管理等多元化经营的集团公司。信合集团的发展历程与固始县城市化进程紧密联系在一起，我们认识到，我们壮大，是因为我们生长在中国经济高速发展的年代，取之社会、回报社会、创造机会、共同成长是企业的社会责任和使命，它使我们始终坚守创业的热情和毅力。我们整合内部的资金、技术、人才等资源要素，为推动固始县城市化进程做出了积极的贡献。2002年集团完成了踏月寺商业街这个固始进入新世纪以来最大的旧城拆迁改造建设项目。2005年4月,信合集团实施了凤凰新城开发建设项目，总面积近6平方公里。历经五年的努力，一座崭新的城市新区正在县城北部崛起。把固始县城市面积扩大了1/6，由农村迁往城市居住生活的人口达到10万人以上，有力地推动了固始县城市化进程。实践让我们认识到，在推动了固始县城市化进程的同时，也推动了固始城市经济的发展。实现了以产兴城、以城促产，产城融合、协调推进发展模式。带动30多个行业70多个相关产业的持续增长。物业和中介服务业迅速发展，房地产市场更加繁荣，特色商业区，奥斯卡影都、固始信合医院投入使用，拉动GDP的增长，为县域经济发展做出应有的贡献。城市化建设带动了就业机会。信合集团开发建设中，提供直接就业岗位

5000余个，间接就业岗位两万余个。占县城现有就业总量的30﹪。对于全县实现充分就业，保障社会稳定起到了积极有效的作用。拉动我县财政收入可持续增长。信合集团自2006年以来，每年纳税一千多万元，呈逐年倍增趋势，2012年纳税额可达到6500万元，占地方税收总额的四分之一。信合集团和由相关产业缴纳的税金，已经成为我县财政收入的重要支柱。河南信合建设投资集团以对财富、对商道、对仁道的追求，完成了它的嬗变。

我们一直在思考，在全党深入开展党的群众路线教育实践活动中，我们企业应该怎么办？我们认为：当前正在开展的群众路线教育实践活动，对于企业是一次极好的发展机会，我们要抓住机会，乘势而上。我们主要坚持做好四个方面的工作。一是：问计于民，破解企业发展难题。基层是学习的最好课堂，只有经常深入基层、深入群众，才能知道该干什么，该怎么干，才有指导基层工作的能力和资本。要充分发挥和调动职工群众的集体智慧和聪明才智，在提高经济效益、技术创新、提升核心竞争力等方面，让职工建言献策，这样才能持续解决好生产经营、项目建设、改革与发展中遇到的各种困难和问题。二是问需于民，解决好职工群众的切身利益问题。切实保障职工群众的合法权益。解决好工资薪酬、福利待遇、社会医疗保障等问题，使广大职工群众共享企业改革与发展成果。积极改善好职工群众的工作、生活、学习环境，营造良好的工作氛围，创造较好的生活条件。三是主动关心困难职工生活，有针对性地解决好生活难题，使他们充分享受到组织的温暖和关爱。四是简化企业经营行为。按照务实高效

原则，严格清理、切实减少各类会议活动，公司总部职能部门专业工作会议由一年两次减少到一次 ；能够合并召开的予以合并，集团公司和各子公司不张贴悬挂标语横幅，不安排企业领导班子成员迎送，不摆放鲜花、果盘、香烟。调研检查用餐，安排在职工食堂就餐。坚持开短会、讲短话，会议时间由原来的一天压缩到半天，但内容力求精炼丰富。目前，已经取得初步成效。

通过开展党的群众路线教育实践活动，信合集团下一步的发展思路更加明确，要着力在追求品质、品牌和品位上下功夫，促进企业持续发展。产品要追求品质，通过吸引和集聚人才，推进技术创新特别是原始创新，把握好创新的方向和路径，不断提升产品质量和服务质量。企业要追求品牌，要志存高远，树立现代经营理念，坚持正确的价值取向，加大对品牌建设和维护的投入，加强企业文化建设，不断提升品牌的美誉度和影响力。在社会上要追求品位，要积极履行社会责任，赢得社会尊重，树立良好的企业形象，不断提升企业的竞争力和发展后劲。

独立董事及其在中国的实践 篇6

管理工作会议上的讲话

（2013年5月17日 根据会议录音整理）

同志们：

今天，我们召开2013年内控与风险管理工作会议。这是总行机构改革后，就内控与风险管理条线工作召开的首次专业会议。会议的主要任务是：总结交流内控与风险管理工作经验，表彰先进单位和先进个人，并在新的组织架构体系下，共同研究如何更加有效地发挥部门合力，推动全行内控与风险管理工作再上新台阶。一会儿，跃军监事长会做专门的工作报告。下面，我先讲几点意见。

一、充分肯定内控与风险管理工作取得的成绩

银行成立以来，内控与风险管理条线的同志们主动融入全行转型发展大局，在支撑业务发展、控制资产质量、夯实管理基础、严格内部控制、规范经营行为、建设流程银行等方面，做了大量深入细致和艰苦卓有成效的工作。在各方面资源比较紧张的情况下，初步搭建起了集中、统一的内控风险管理体系，在全行朝着建设大型零售商业银行目标迈进的过程中，发挥了重要作用，较好地促进了全行规模与速度、质量与效益的协调发展。在此，我谨代表总行党委、董事会，向大家尤其是长期奋战在内控风险管理一线的同志们表示衷心的感谢！

二、准确把握当前风险管理面临的形势

今年以来，宏观经济环境和银行业经营形势发生了很大变化，银行业也普遍出现了利润增速放缓、息差水平下降的情况，全行业不良贷款水平已经连续6个季度上升，各类型案件频出，社会公众对银行的负面评价也明显增多，而且银行体系风险的关联度、复杂性和隐蔽性都在逐渐上升，前几年高速增长掩盖的问题将逐步显现，银行发展转型的紧迫性不断加大。今年一季度，社会融资规模为6.16万亿元，人民币贷款占同期社会融资规模的44.7%，同比降低18.6个百分点，而在2008年，银行间接融资比重高达72%，对于这一信号，大家要给予高度重视。

就邮储自身情况来说，外部经营环境的变化给我们带来的挑战也愈发明显。全行不良贷款率已从年初的0.49%上升至0.64%。截至4月末，全行不良贷款余额为64.57亿元，不良贷款率为0.64%，较上月上升0.01个百分点，当月新增不良贷款主要集中在小额贷款和个商贷款，分别为1.84亿元和0.67亿元。今年各月不良贷款净增额情况：1月份是5.6亿元，2月份是5.4亿元、3月份是6.2亿元、4月份是3.2亿元，从4月份情况来看，虽然不良贷款增速呈现出趋缓迹象，但我们同时也要看到，从去年下半年开始，不良率就持续上升，整体形势还是比较严峻。目前，邮政金融收入增速已降至银行成立以来的最低点，截至4月末，邮政金融累计实现收入480亿元，同比增幅仅为2.8%；特别是银行自营收入为296亿元，同比增长仅为0.3%，基本持平；银行实现利润106亿元，同比下降26.4%。总的来说，利率市场化 进程对我们这家银行的影响超出了之前的预期，同时上述几方面的综合作用，也使得全行资本充足水平出现了一定程度下降。

三、正确处理风险管理与经营发展的关系

首先，处理好当前利益与长远发展的关系。风险管理工作既要立足当前，更要着眼长远。作为一家国有大型零售商业银行，近年来，我们在充分考虑自身实际的基础上，确立了“适度风险，适度回报，稳健经营”的风险偏好，这既是遵循银行发展规律的客观需要，也是坚持审慎、稳健经营，奠定可持续发展基础的前提保障。目前，我行的资本金规模总量还不大，这就要求我们必须走低资本消耗的发展路径；加之我行尚处在向现代商业银行的转型过程中，风险管理能力和经验都还比较欠缺，这也决定了全行必须坚持稳健的风险偏好，各类风险政策与制度都要以此为出发点。

当前，很多分支机构负责人对“增收不增利”的现状已经有了深刻体会，这其中重要的一点就是由于资产质量恶化导致风险拨备激增造成的。对于我们这样一家层级多、覆盖面广的机构来说，解决普遍性问题的思维应该更多地从机制设计层面入手。未来，在考核导向上，要立足当前和着眼长远，逐步从以追求短期利润为目标过渡到以追求“经风险调整的利润”为目标，注意均衡考核，避免出现短期发展冲动；在拨备政策、定价及授权管理上也要全方位考虑，更多地运用风险拨备、风险定价、限额控制、差异化授权等管理方式和手段，从源头上规避短视行为。各级行领导也要树立科学的政绩观，要结合自身管理能力、人员配备、市场环境等因素，既不冒进又不保守，合理地确定业务发展目标。这几年，各地零售信贷，尤其是小额贷款业务的发展经历充分表明，只有坚持科学发展，着眼长远，才能确保业务的长期、健康、持续发展。部分地区在业务发展初期确实走过一些弯路，但由于问题发现和暴露得较早，通过及时调整工作思路，后期逐渐步入了良性发展轨道；也有部分地区在发展过程中存在一定的盲目乐观情绪和短期行为，前期由于发展速度较快，掩盖了一些矛盾和不足，但一旦发展速度放缓，长期积累的问题也逐步暴露，个别地区甚至出现了系统性风险和大面积违规情形，少数二级分行甚至面临经营难以维系的困境；但也有一些地区，长期坚持比较稳健的经营思路，风险控制得当，基本没有出现过恶性违规事件，实现了发展与管理之间的平衡，既取得较好的当期财务效果，也为长远发展奠定了基础。

其次，要处理好风险策略与发展阶段的关系。在不同发展阶段、甚至是针对不同的业务产品，风险策略有着不同的内涵。我们在确定具体的风险偏好或者风险容忍度时，一是要考虑宏观经济形势。在经济环境不景气或处于下行周期时，风险偏好要略为谨慎、保守一些，防止局部风险、单体风险向系统性、区域性风险转化；在经济处于企稳回升阶段时，可以适当调整风险策略，抓住市场发展机遇；二是要结合同业竞争情况、机构经营管理能力、资产质量情况来推行更加精细化的差别授权；三是要适应银行发展转型的整体安排。当前，全行面临二次转型的艰巨任务，具体到业务层面，我们提出要做好零售升级、公司拓展和同业创 新，那么，在风险策略上也应当体现这一工作思路。比如，在资金运作方面，今年以来，总部面临着很大的经营压力。以往，我们在同业领域的合作对象主要是工、农、中、建等大银行，今后要学习借鉴其他商业银行做法，适当多选择一些经营状况好、信誉度高的中小型金融机构开展合作，这样可以不断提高我们的议价能力。对此，请总行相关部门多做一些研究，并抓紧推进。

第三，要处理好风险管理与创新发展的关系。要综合运用风险管理的技术和方法，科学判断不同客户的风险程度，为市场细分、精细化管理和挖掘客户潜在价值提供依据；要明晰风险控制和产品创新的合理边界。在“业务合规、风险可控、成本可算”的大方向内，积极鼓励各地开展产品创新。前期，总行已将一些信贷产品创新的权限下放给了部分一级分行，未来，我们还会加大“简政放权”的工作力度。当前，从全行范围来看，经验不足和管理效率不高的情形还同时存在。具体来说，管理不足集中体现在制度空白点较多，经营管理的标准还不够统一，各地自定规矩，甚至各自为政的情况还不少；部分领域存在事前管理有余，事中、事后监督力度不足。管理效率不高集中表现在部分业务流程环节还比较繁琐，审批时间过长或者同类业务的风险容忍度远高于同业，因而造成服务效率低、客户体验差。因此，我们要有针对性地对产品和服务流程进行梳理，既要防止因片面追求服务质量和效率而忽略核心领域的风险控制，也要善于找准风险点和关键环节，兼顾成本、效率和客户感受等因素，支持业务流程的不断优化，提高客户服务水平，提高同业竞争力。除了需要进一 步完善工作制度和流程外，总行包括一级分行的机关部门都要提高工作效率，不断增强为经营服务、为一线服务的意识。

四、集中精力解决好几个突出问题

一是加快建设全面风险管理体系。在风险治理架构方面，我们需要建立起一套行内统一、邮银协调的全面风险管理体系。年初，通过对总行高管层成员的补充，我们确立了董事会、监事会、高级管理层责权清晰、相互制衡的公司治理结构，有效夯实了风险管理基础。近期，总行初步完成了组织机构调整优化，按照监管要求和商业银行风险管理流程再造的需要，在借鉴同业全面风险管理先进经验的基础上，结合我行发展阶段和管理实际设计了“营销与产品部门”、“风险管理部门”、“支持与服务部门”三大板块，实现了前中后台有效分离，初步形成了协调统一的全面风险管理组织体系，下一步，还要逐步健全完善。各一级分行也要持续加强辖内风险管理组织体系的建设工作，贯彻落实全行各类专业风险管理政策和制度，强化对全行资产质量及重点风险问题的监测预警，提高可持续发展能力。

二是切实发挥资产负债管理资源配臵作用，促进管理精细化，确保各项业务可持续发展。目前，全行资产规模已达5.2万亿元，随着资产规模的快速扩张，资产负债管理工作在优化资源配臵、平衡调节业务发展总量和结构、实现全行价值最大化方面的重要性日益显现，这也是总行机构改革将资产负债部单独设立的重要考虑。下一步，总行要充分考虑各方面因素，加强计划管理，合理安排资产负债总量与结构；各级机构也要强化执行力，确保各项政策、计划“下得去，管得住”，不要挑战政策执行的严肃性。这几年，我们积极借鉴同业经验，综合运用内部资金转移定价、经济资本管理等工具，调控全行的资产负债结构，取得了初步成果。下一步，还应继续把这种先进的管理理念贯彻下去，在现有基础上做精做细。资产负债管理担负着“管规模、管价格、管资金”的任务，牵一发而动全身，任何政策调整，都牵涉到各个条线、各级机构、各类人员的切身利益，因此从事资产负债管理的同志一定要对这项工作怀有敬畏之心，要有“烹小鲜”的谨慎心态和高超技艺，提出的任何政策建议，都要统筹考虑、通盘考虑，作出的决策要经得起检验。在资产负债管理上，当前我们存在的突出矛盾还是信贷额度不足，对此，总行正在思考如何加快补充资本金问题，同时积极向人民银行和银监会争取一些相关政策，提高信贷规模。

三是充分发挥会计监督与营运管理的职能的作用。商业银行的营运管理体系，是衡量一家银行管理水平的重要标准。银行成立之初，受到各方面条件的限制，加之网络庞大，“一网两制”等特殊性，我们在营运管理方面与同业相比是有差距的。这次总行机构改革，进一步明确了会计部门的营运管理职能，主要就是考虑到业务会计与营运工作都与银行业务发展密切相关，把这两者结合起来，更有利于促进邮储银行向流程银行转型，有利于支持“一网两制”的经营模式。经过去年的“921”工程，目前我们已基本构建起了符合现代商业银行要求的会计、清算、现金管理体系的IT系统框架。下一步还要从有利于提高交易处理能力和 效率，有利于防范和控制风险的角度来推进集中处理工作，加快整合上收和系统改造力度，通过持续监督与管理集中来强化内控。总之，就是通过IT支持，做到前台更简单，做好客户服务；中台更集中，做好支撑；后台更专业，做好管理。

四是严格控制资产质量快速下滑趋势。今年以来，总行开展了针对资产质量管理的专项整治活动，不断加大规范化管理和贷款清收、核销力度，资产质量持续下滑的势头得到了初步控制，但从数据来看，面临的形势依然十分严峻。其中，小额贷款是不良资产最为集中的领域，年初，总行就这个问题还专门召开会议安排资产质量管控管理工作。应该说，小额贷款这款产品设计的重要机制就是通过小额、独立和分散的理念来避免系统性风险，一些机构不同程度地存在局部、单体风险，只要控制在一定范围之内，都属于正常现象。但部分分支机构急功近利，营销模式不科学，流程控制不严格，考核机制不严密，监督管理不到位，出现了违规发放贷款、顶冒名贷款甚至是内外勾结等恶劣情形，有的管理者还直接参与或授意员工违规，使得部分机构风险持续暴露。下一步，我们既要加大清收力度，完善资产保全工作机制，积极稳妥地推进呆账核销工作，不断强化抵债资产管理；也要从全局的视角，围绕内控、管理和政策等多个层面来统筹考虑，真正落实“内控先行、合规经营”的要求，解决好这一突出问题。

大家应该认识到，在银行成立初期，确立了由小额信贷产品入手来推动整个信贷业务发展的思路是十分正确的。总行通过“请进来、走出去”的方式不断学习其他先进银行在小额信贷上 的经验和方法，应该说我们小额信贷整体发展思路和产品设计包括管理制度都是比较科学的，只要我们严格按照产品定位和制度要求去做，不应该出现区域性、大规模的风险暴露。当前，部分地区之所以连续出现问题，很重要的就是没有坚持严格执行制度。小额贷款和公司信贷虽然都是大信贷概念，基本的流程看起来也有很多相似之处，但实际业务性质大不一样，小额贷款业务的重要风险防范机制就是通过大量客户的独立性来规避系统性风险。因此，“垒大户”思维与小额贷款业务的基本经营规律是相违背的。令人担心的是，当前，我们部分地区出现了为了所谓的“加快发展”模式，行领导默许甚至授意主动违规。这类“垒大户、假冒名”发展业务，严重违规发展业务的后果是十分严重的。尽管我们的初衷是为了发展业务，但是如果我们的领导、信贷人员、中后台管理部门都习以为常，所有的制度、风控体系都不能有效地发挥作用，就会产生非常严重的后果。同时，这里也引申出一个问题，银行文化中很重要的一个方面就是合规文化，不管银行的文化内涵有多么丰富，但首要前提都是建立在合规文化的基础上。因此，各级领导要首先带头强化自己的政策意识和合规意识，少走旁路、少搞变通，树立一种正确的发展观和政绩观。

五是做好案件防控工作。近年来，监管部门和社会舆论高度关注我行的案件防控工作，在一定程度上将案件发生数量作为了解、判断我行改革、发展成效和管理水平的重要标准。对我们来说，发生案件所造成的负面影响远远超过了案件本身带来的经济 损失，轻则会影响到机构、业务准入，让我们错失发展机会，重则会损害我行的社会声誉，甚至影响到改革成果。对此，我们部分省分行已经是感同身受，因为发生了一些案件，监管机构已经在业务准入和机构准入方面亮了红灯。因此，全行各业务条线和前中后台都应各司其职，将案件预防和管理工作摆在突出位臵，努力将案件消灭在萌芽状态，降低案件发生频率，尤其要有效防控大案要案和简单低级案件的发生。总部也将考虑加大案防工作的考核力度。此外，大家也要充分认识安保任务的艰巨性，加强组织领导，完善机构、充实人员，加大基础性投入，加强邮银协调，形成合力。

六是要加快审计工作转型。银行成立前，我们的核心业务是吸收储蓄存款，办理汇兑和代收付业务，审计资源主要是放在网点监督检查和防控传统案件方面，通俗讲就是“审计干了合规的事”，甚至干了业务条线的事。随着银行的发展，只注重传统操作风险和员工道德风险是远远不够的，必须要把精力放在强化对信用风险、市场风险、信息系统风险和高管履职的审计监督上来，在总行和一级分行层面，还应当逐步加大对下级机构的财务收支审计力度。下一步，审计工作要向内部控制和经济效益延伸，同时也要处理好传统合规检查和新型银行业务审计监督的关系。七是加强邮银协调，提升代理机构风险管理能力。“自营+代理”是监管部门给予我们的一项特殊政策。几年来的实践表明，“自营+代理”充分发挥了邮政企业的网络优势和邮储银行的牌照优势，促进了整个银行和邮政企业的共同健康发展。在这一模 式下，银行支付给邮政企业一定的代理费，但邮政企业给银行带来了3万多亿元的稳定资金，同时帮助银行管理了3万多个代理网点和超过15万人的代理储汇队伍，使银行同志有足够的精力抓好资产类业务，抓好银行自身的经营发展，这是我们跟其他商业银行相比最大的优势。但是，代理机构也还面临着点多、面广、线长，专业人员配备不足等现实情况，对风险合规的认识不足，管理经验欠缺，迫切需要提升风险管理能力，监管部门对此也非常关注。因此，邮银之间要建立“银行方面主导、代理机构自律，邮银融合”的内控合作机制，从加强日常业务管理，配好网点负责人，强化从业人员持证上岗，加强安防设施投入，推广风险等级评定、强化监督检查以及整改考核工作等多个方面入手，持续提升代理金融网点的风险管理能力，不断消除风险隐患。一方面，邮政企业要通过充实检查人员，规范检查内容、频次与程序，提升自我管理能力；同时，银行的业务、运营、审计监督等管理也都要覆盖代理机构，加大对代理机构的监督检查力度。这一点，集团公司党组已经明确，对代理机构的风险控制实行“银行主导，邮政企业配合”的模式。因此，银行各相关部门要把代理金融机构的发展、代理网点的风险控制作为自己义不容辞的责任，真正发挥主导作用。

去年，我行发生了重大突发风险事件，近一个时期以来，负面舆情也不少，尤其是代理机构出现了不少存款变理财、存单变保单事件，严重影响了邮政金融声誉，引发了监管部门和社会各界的高度关注。大家从媒体上也能了解到，只要我们出现一点案 件，或者出现什么情况，一些媒体和个人出于各种各样的目的，总会拿我们的管理说事。应该说，银行本身就是一个高风险行业，没有哪一家银行的行长敢保证不出现案件，更何况我们又是网络规模最大的一家银行。所以，我们一定要切实加强风险管控的力度，尽量少出各类事故，避免发生大案要案。我们这家银行处于成长初期，同时也是发展和转型的重要关头，抵御来自方方面面压力的能力还比较弱，所以坚持比较稳健的发展思路还很有必要，我们要逐步增强风险控制能力。我想，一旦我们渡过了这个难关，发展稳定了、规模壮大了、经验积累了、社会影响提升了，即便是出了个别大案，社会的包容度也会更高一些。各级机构要从全行改革、发展的角度出发，高度重视声誉风险管理，进一步规范舆情管理，加强舆情监测，提前做好沟通、解释和化解工作，做好应急处理预案，特别是针对互联网负面舆情，更要分秒必争地阻止其扩散。对此，总行也将加大对各分行声誉风险、舆情管理工作的考核力度。

另外，还有一个问题要提示一下。近期，全球越来越多的经济体选择降低利率以刺激本国经济，热钱大量涌入中国。对此，央行和外汇管理局高度重视防止通过银行渠道流入热钱，加大了监管检查力度。因此，希望我们的国际业务条线（包括个人外汇的西联汇款、邮银汇款，以及对公国际结算业务等部门）要严格执行外汇管理局有关要求，不能撞监管部门的红线。

五、强化内控风险管理队伍建设，培育良好的合规文化 银行的竞争本质上是人才的竞争。当前，金融从业经验不足，专业风险管理人才缺乏，是我行结构性缺员的突出表现之一。我们需要逐步将一些业务经验丰富、管理能力强的专业人员适当向内控风险管理部门倾斜，发挥他们定政策、出标准、把关口的作用，逐渐培养和锻炼起一支“懂业务、精风险、善管理”的内控风险管理队伍。

全行上下要不遗余力地加强合规文化建设。要在弘扬邮政企业优良传统的基础上，结合银行业运行规律，培育树立良好的“合规”文化。要加强宣传教育力度，让各级人员更好的认识与理解银行运行规律，掌握风险管理政策、制度和措施工具，树立合规创造价值的经营理念。恪守合规底线的关键在于长期坚持，要将合规教育工作常态化、制度化，让“全员合规，主动合规，合规创造价值”的理念深入人心。现在，我们出现了一些问题，包括领导授意、默许信贷人员违规操作；部分中后台监督检查部门，不但不按规定履行相应职责，甚至还直接参与作假。这些都是非常危险的信号，说明我们在合规文化建设上还存在很大不足。希望这次会议之后，全行上下能择机开展合规文化建设活动，从行长到员工都要牢固树立起“合规创造价值”的理念。

同志们，这次会议非常重要，大家会后要认真抓好贯彻落实。同时，也希望全行干部员工积极主动、认真扎实地履行好岗位职责，为邮储银行第二个五年的转型发展工作作出应有的贡献！

独立董事及其在中国的实践 篇7

独立董事制度首创于20世纪70年代的美国，这一制度的形成是由美国特殊的公司治理结构决定的。美国的公司治理结构中董事会是公司的业务执行机关，除公司章程限制外，公司所有的权力都应当由董事会或在其许可下行使。

现代公司作为所有权与控制权分离的典型企业组织形式，其最大的特点就是公司财产的原始提供者远离对公司的控制。从保护资本提供者(包括股东、债权人等)的利益出发，在客观上就要借助于一种机制来确保提供者原始财产的安全、保值、增值并根据具体情况，加强对经营管理层的监督。

二、我国引入独立董事制度存在的问题

1. 独立董事的法律地位问题

现有的《公司法》没有给真正意义上的独立董事以存在的空间和条件。我们目前的法律并没有赋予独立董事特殊表决权，目前对独立董事功能、作用的界定与《公司法》对监事会的规定存在交叉重叠之处，此二者的关系有待协调。

2. 独立董事的独立性问题

独立董事“独立难”，这是国内外独立董事制度建设中遇到的一个普遍性问题。中国文化中有给熟人“留面子”，在熟人面前“拉不下面子”等所谓的“熟人主义”和“熟人本位”的特征。在“熟人主义”文化特点的影响下，独立董事作为批评者或对立面尽管符合上述种种标准，但总会尽可能地避免提一些令熟人董事长或总经理难堪的事情。

3. 独立董事的选任问题

(1)独立董事的任职资格不明确不具体。从实践看，现有的规定并未解决独立董事任职资格的可操作性问题。表现在如下几个方面：首先，“花瓶董事”现象严重。一些上市公司在聘任独立董事时多注重其名望和社会影响，以增加投资者对公司的信任为目的，“名人董事”的增多并无益于独立董事履行职责。其次，独立董事的年龄问题。为数不少的独立董事已年逾七旬。

(2)独立董事的选聘机制不规范。首先，“人情董事”现象依然存在。过去，由于上市公司引进独立董事制度是强制性的，且独立董事的选择和任免机制也无章可循，难免出现一些独立董事是由上市公司的主要领导利用个人的社会关系聘请的,加剧了对中小股东利益的侵害。其次，独立董事的选聘程序不合理。

三、完善我国独立董事制度的建议

1. 合理界定独立董事与监事会的职责和权限

(1)分清独立董事与监事会的不同性质。独立董事属于董事会的内部监督机制，监事会则是董事会之外，与董事会平行的公司监督机构。监事与独立董事主要区别之一即监事不参与董事会决策，独立董事却恰恰是通过在执行层上参与董事会的决策(经营决策)以保护中小股东的利益、提高决策质量、制衡经理人员等。

(2)界定独立董事与监事会的不同功能。独立董事的职能应主要定位于重点方面：第一，应该保护中小股东的合法权益，对控股股东及其派入公司的董事、经营管理人员与公司之间的关联交易进行监督和审查;第二，就公司的发展战略，关键人员的任免聘用，内部董事、高级管理人员的业绩，薪酬等重大事项发表独立意见。第三，为公司带来多样化的思维，向董事会提供专门化的信息、知识等方面的支持。提高董事会决策的科学性。

2. 解决独立董事的独立性问题

(1)解决独立董事的任职资格问题。担任独立董事必须同时或起码具备以下三个方面的条件：首先，经济独立。其次，独立人格。再次，利益独立。

(2)解决独立董事的选举程序问题。首先，应该改变对提名权的限制，除对股份比例作出要求外，不妨允许一定人数(如50人)以上股东可联名提出独立董事候选人或者干脆在证券监管机构中设一部门，专门负责选择并代表中小股东向上市公司推举独立董事候选人。其次，可引入国外的累加表决制，在公司的股东大会上，实行每个股份持有者按其有表决权的股份数与被选人数的乘积为其应有的选举权力，选举者可以将这一权力进行集中或分散投票的选举办法。

3. 明确独立董事的权利、义务和责任

(1)赋予独立董事行使职权的充分权利

根据我国公司法的规定，独立董事应享有下列特权：第一，监督权，对董事会及其成员、经营管理层及其成员进行监督，并且要以适当的方式发表评价结果;第二，审核权，对公司的财务报表、关联交易和分红派息方案进行全面审查，确保公司在这方面的行为符合法律和法规要求，并且符合公司的整体利益和全体股东的利益;第三，否决权，对公司的重大投资、交易和分配行为，独立董事应享有一票否决权，被独立董事否决的议案如果再议时，要有全体董事三分之二同意才能通过，并且要在公开披露的决议中列明独立董事的意见。

(2)明确独立董事的法律责任

独立董事的法律责任大体上可以分为民事责任和刑事责任。民事责任包括：对公司的责任、对股东的责任和对第三人的责任。对于实际情况中独立董事的决策信息正确性保障等问题带来的责任，可以参照以下方法避免：第一，为独立董事投责任保险，以减轻其责任，但独立董事的欺诈或不诚信等应排除在外;第二，规定独立董事的免责事由，对独立董事非故意或过失造成公司或股东利益损害的，应免除责任。

4. 建立健全独立董事的激励机制

(1)设计科学的薪酬体系

确立独立董事的报酬包括以下标准：第一，工作时间的多少。《指导意见》中首次对独立董事的工作时间规定为不少于15个工作日，并确保有足够的时间和精力履行职责。这一原则应成为独立董事取得固定报酬的底限。第二，行使职责的风险和责任。独立董事能同时兼职于多家公司，其收入也来自不同的公司，因此，一家公司的业绩下滑对其报酬影响不大，在这一薪酬组合下独立董事行使职责的风险将会减弱，因此，独立董事的报酬应低于专职董事。

(2)建立健全激励机制

首先，声誉激励。对独立董事的资质进行考核和认定，发放资格证书，把这一职业看成是具有较高社会地位的高尚职业;对成绩突出、素质高、职业道德良好的独立董事，可以通过独立董事协会确认其终身独立董事资格，使他珍惜独立董事的身份和地位;发挥优秀独立董事在独立董事协会中的作用，他们对独立董事的资格认定和推荐具有决定权;奖励有突出贡献的独立董事。其次，报酬激励。给予独立董事开展工作必要的费用，其具体数额由股东大会决定。

四、独立董事制度在物流公司中的作用

独立董事在物流公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和义务，并在每个会计年度结束后2个月内，听取公司总经理的全面汇报、公司本年度的经营情况和重大事项的进展情况。同时，实地考察公司运作情况。

作为上市物流公司,它还对独立董事提出了更高的要求。

(1)中国的物流企业仍以提供基础物流服务为主，基于资产和供应链管理能力于一身的综合物流企业具有广阔的发展空间。而物流基础设施的投入需要一定的周期才能达到预期的投资回报。因此，在确定企业目标时，独立董事更应充分考虑企业的性质以及不同时期的特点，不仅要重视利润，更要注重企业资产的价值。

(2)独立董事应尽可能地掌握物流方面的操作经验和相关理论，能公正、客观地为公司的战略规划、资产重组、业态调整等方面提供有益的决策支持。

摘要：随着经济全球化进程的不断加剧,社会进步和市场经济体制的逐步完善,现代公司规模越做越大,我国公司要想迈进国际证券和金融市场进行融资就不得不建立独立董事制度。本文简单介绍了独立董事制度在我国的实践,以及独立董事在物流企业的作用。

关键词：独立董事制度,股东利益,物流企业

参考文献

独立董事及其在中国的实践 篇8

关键词：发散思维 互动教学 实用性 创新型

一、独立学院艺术系学生学习的特点

1.1 文化基础特点

独立学院艺术系学生思维活跃、创意大胆，综合设计水平与公立大学学生基本持平。独立学院艺术系学生文化基础主要特点归纳为两方面，首先设计能力较强，图纸表达能力稍有欠缺。学生手绘基础参差不齐，此特点在毕业设计的指导中尤为突出，很多学生想法独特，创意点层出不穷，但落实到手绘表达很难达到预期效果，甚至产生很大落差。其次动手制作能力好，但方案陈述能力不强。很多学生制作工艺技能很高，最终成品效果极佳，但语言表述能力不强，逻辑思维欠缺，影响整体毕设表现。

1.2 性格特点

独立学院艺术系学生性格开朗活泼，善于与人沟通，不拘泥小节，处事大胆，学生性格追求自由与自我。这种对自我个性的追求有其积极的意义，也有消极的影响：学生往往以自我为中心，以单纯的不能雷同上一代人为标准，希望建立形成前无古人后无来者的原创。其思想既有保守的一面，也有前卫的一面。学生在怀有远大理想与追求的同时，缺少的是务实与深入的思考；同时对未来茫然无知，亦有不满现状却又安于现状的现象。

二、发散思维在艺术系教学运用

2.1 教学规律总结

在专业教学过程主要注重培养学生对发散思维的分析、比较、综合、选择的能力。发散思维之所以能够具有很大的创造性，就是因为它可以使人在遇到问题时，思维可以迅速而灵活地朝着多个角度、多个层次发散开来，从给定的信息中获得多个新颖性的答案。但是发散思维的创造性又脱离不开实际，发散性思维是有规划性的扩展。所以培养自己的创造性思维，要在实际的教学过程中积累并且进行延伸。

2.2 教学应用总结

发散性思维在教学中具体的应用主要通过以下四种方式进行扩展，首先是流畅性。流畅性是发散思维的第一层次，即培养学生的思维速度，使其在短时间内表达较多的概念，列举较多的解决问题方案，探索较多的可能性，例如在金属首饰课程草图构思阶段，首先设定课程主题，以竞赛投稿方式模拟课程，同学以小组为单位对课程内容进行头脑风暴，各自制定项目方案，最终制定最优计划着手制作。

其次是变通性和新颖性，变通性是较多层次的发散特征，即培养学生从不同的角度灵活考虑问题的良好品质，例如：教学过程中讲求多角度分析问题，将一个知识点拆解成多个模块进行讲解，让同学理解后将自己见解与知识模块重组进行重组，形成自己的专有体系。新颖性是发散思维的最高层次，这是艺术类学生培养的重中之重，也是求异的本质所在。新颖性是指一个人提出的观点和产生的想法的创新性，例如，在教学中我们将首饰的创新点划分为材质、工艺和佩戴方式上的革新，在部分中强调整体意识，强化学生思考创新的能力，大胆试验。

最后是多感官性，发散性思维不仅运用视觉思维和听觉思维，而且也充分利用其他感官接收信息并进行加工。发散思维还与情感有密切关系。如果思维者能够想办法激发兴趣，产生激情，把信息情绪化，赋予信息以感情色彩，会提高发散思维的速度与效果，例如，教学中本人强调试验教学，将教学和与课后互动结合，对材料进行随意的切割、重组、叠加，在生活中吸纳创作灵感，不拘泥于原有创意表达。

三、发散性思维教学策略在毕业设计中实践运用

3.1 课题的实用性和创新性并重

学习的最终目的是为了应用。与实际结合的课程能激发学生的学习动力，产生强烈的学习热情。因此，课题应尽可能地贴近生产实际、生活实际。而注重课题的教学性能使知识承上启下，—方面强化原有知识，另—方面保证了知识的前后连贯性，有助于学生进一步消化原有知识，提高自己。

艺术类学生的突出特点是在毕业设计的创作的过程中，作品的创新性始终成为其毕业设计的关键问题。例如：首饰设计毕业生林霞作品《果之秘》，将寿山石雕刻和金属首饰相结合，通过寿山石独特的纹路和色泽来表现水果内在形态肌理，将传统工艺美术与现代审美观念和生产技术相结合，保留传统手工艺特征基础上所产生的新的艺术形态，结合金属工艺相关知识帮助其解决非金属材质镶嵌问题。

3.2 课题的选择和学生专业能力差异并重

学生不可避免地在理论基础和动手能力方面存在着较大的差异，因此课题的指导和选择上应有层次性。艺术系学生的毕业设计属于自主选题模式，因此在课题拟定时要针对不同层次的学生制定不同方式的辅导计划，结合学生毕业设计存在的差异有重点的进行指导，延续学生思维主线，帮助学生梳理思维脉络，尽可能结合每一位学生的实际能力，激发每一位学生的探索欲望。

在辅导模式上采用团队互动式教学，学生提出个人设计构思，以团队形式协助其完善，将创意团队阵营搭建在毕业指导平台之上，通过团队间互动和灵感激发，制定最优创意方案着手制作，在整个过程中教师要统筹全局，帮助同学认清主题，把握创作主干，缕清设计脉络，层层环节紧扣主题。

例如首饰设计毕业学生雷正阳创作的蕾丝系列首饰作品，在最初的创意构思阶段，整个毕设设计系列针对现代的金属材料特性，研究制作金属编制表现其柔软的特性。针对此问题，团队展开讨论，通过材质间的对比强化首饰立体构架和体量感，最终敲定软质蕾丝和硬质金属编织搭配来创作整套首饰作品，但在后期的制作中，雷正阳同学对蕾丝的编制进行多次尝试，却没有达到预期效果，遇到了创作瓶颈，通过其自身多次试验和市场调研之后，最终取得了预期的理想效果。

3.3 指导教师应具备较强的理论知识和丰富的实践经验

毕业设计既涉及理论知识又涉及实际操作技能，因此指导教师的角色既要能从理论上指导，又能给予实践上的帮助。首饰设计方向的学生工艺性极强，指导教师在整个过程中不仅要帮助学生整合设计思维，也要将学生工艺可行性进行全局分析，协助学生顺利完成毕业设计，例如学生王芮的毕业设计中，其造型设计塑造难度偏大。因此通过跨界学习，听取雕塑老师从雕塑翻制工艺层面对其进行引导，将学科进行串联，所学雕塑翻模工艺知识创造性地应用于首饰设计毕业设计的创作，提高制作效率和质量，最终模型产生了很好的表达效果。

四、结束语