社会团体登记管理条例(修订草案征求意见稿)（精选8篇）
（修订草案征求意见稿）
第一章 总则
第一条 为了保障公民的结社自由，维护社会团体的合法权益，加强对社会团体的登记管理，促进社会团体健康有序发展，制定本条例。
第二条 本条例所称社会团体，是指中国公民自愿组成，为实现会员共同意愿，按照其章程开展活动的非营利性社会组织。国家机关以外的组织可以作为单位会员加入社会团体。
第三条 成立以下社会团体，依照本条例的规定直接进行登记：
（一）行业协会商会；
（二）在自然科学和工程技术领域内从事学术研究和交流活动的科技类社会团体；
（三）提供扶贫、济困、扶老、救孤、恤病、助残、救灾、助医、助学服务的公益慈善类社会团体；
（四）为满足城乡社区居民生活需求，在社区内活动的城乡 社区服务类社会团体；
成立前款规定以外的社会团体，以及法律、行政法规和国家规定必须有业务主管单位的全国性行业协会商会，应当经其业务主管单位审查同意，并依照本条例的规定进行登记。
社会团体应当具备法人条件。
下列团体不属于本条例规定登记的范围：
（一）参加中国人民政治协商会议的人民团体；
（二）由国务院机构编制管理机关核定，并经国务院批准免于登记的团体；
（三）机关、团体、企业事业单位、社区内部经本单位或者基层群众性自治组织同意成立，在本单位、社区内部活动的团体。
第四条 在社会团体中，根据中国共产党章程的规定，设立中国共产党的组织，开展党的活动,发挥党组织政治核心作用。社会团体应当为党组织的活动提供必要条件。
第五条 社会团体必须遵守宪法、法律、法规、规章和国家政策，不得反对宪法确定的基本原则，不得危害国家的统一、安全和民族的团结，不得损害国家利益、社会公共利益以及其他组织和公民的合法权益，不得违背社会公德。
第六条 国家保护社会团体依照法律、法规、规章及其章程开展活动，任何组织和个人不得非法干涉。
第七条 国务院民政部门和县级以上地方各级人民政府民政部门是本级人民政府的社会团体登记管理机关（以下简称登记 管理机关）。
国务院有关部门和县级以上地方各级人民政府有关部门、国务院或者县级以上地方各级人民政府授权的组织，是有关行业、学科或者业务范围内社会团体的业务主管单位（以下简称业务主管单位）。
法律、行政法规对社会团体的监督管理另有规定的，依照有关法律、行政法规的规定执行。
第八条 国家制定扶持鼓励政策，支持社会团体发展。社会团体以及对公益性社会团体进行公益性捐赠的个人和组织，依照税收法律、行政法规的规定享受税收优惠。对在经济和社会发展中做出突出贡献的社会团体，按照国家有关规定给予表彰、奖励。
第二章 管辖
第九条 全国性的社会团体，由国务院的登记管理机关负责登记管理；地方性的社会团体，由所在地人民政府的登记管理机关负责登记管理，其中，城乡社区服务类社会团体由所在地县级人民政府的登记管理机关负责登记管理；跨行政区域的社会团体，由所跨行政区域的共同上一级人民政府的登记管理机关负责登记管理。
第十条 登记管理机关、业务主管单位与其管辖的社会团体 的住所不在一地的，可以委托社会团体住所地的登记管理机关、业务主管单位负责委托范围内的监督管理工作。
第三章 成立登记
第十一条 申请成立社会团体，由发起人向登记管理机关申请登记。
发起人应当对社会团体登记材料的合法性、真实性、有效性、完整性负责，对社会团体登记之前的活动负责，筹备期间不得开展筹备以外的活动。
主要发起人应当作为该社会团体第一届理事会负责人的候选人。
第十二条 成立社会团体，应当具备下列条件：
（一）有50个以上的个人会员或者30个以上的单位会员；个人会员、单位会员混合组成的，会员总数不得少于50个；
（二）全国性的社会团体有10个以上的发起人，地方性的社会团体和跨行政区域的社会团体有5个以上的发起人；
（三）有规范的名称、章程和相应的组织机构；
（四）有固定的住所；
（五）有符合条件的负责人，有与其业务活动相适应的专职工作人员；
（六）有必要的财产，全国性的社会团体有10万元以上活 动资金，地方性的社会团体和跨行政区域的社会团体有3万元以上活动资金；
（七）有独立承担民事责任的能力。
前款第一项规定的会员应当具有地域分布的广泛性；第二项规定的发起人应当在拟成立社会团体的活动地域、业务领域内具有社会认知的代表性，并应当成为该社会团体的会员。
第十三条 社会团体的名称应当符合法律、法规、规章和国家政策的规定，不得违背社会公德。
社会团体的名称应当与其业务范围、会员分布、活动地域相一致，准确反映其特征。
社会团体的名称冠以“中国”、“全国”、“中华”、“国际”、“世界”等字样的，应当按照国家有关规定经过批准，地方性的社会团体的名称不得冠以“中国”、“全国”、“中华”、“国际”、“世界”等字样。
第十四条 申请登记社会团体，发起人应当向登记管理机关提交下列文件：
（一）登记申请书；
（二）验资证明、场所使用权证明；
（三）章程草案；
（四）会员、拟任法定代表人和负责人名单；
（五）发起人、拟任法定代表人和负责人的基本情况、身份证明。前款第三项、第四项规定的章程草案、拟任法定代表人和负责人，须经出席会员大会或者会员代表大会的三分之二以上会员或者会员代表通过。
社会团体登记前须经业务主管单位审查同意的，发起人还应当向登记管理机关提交业务主管单位的批准文件。
第十五条 社会团体的章程应当包括下列事项：
（一）名称、住所；
（二）宗旨、党建要求、业务范围和活动地域；
（三）会员资格及其权利、义务；
（四）民主的组织管理制度；
（五）组织机构的产生程序、议事规则；
（六）负责人的条件和产生、罢免的程序；
（七）财产管理和使用的原则；
（八）章程的修改程序；
（九）终止程序和终止后财产的处理；
（十）应当由章程规定的其他事项。
第十六条 登记管理机关应当自收到本条例第十四条所列全部有效文件之日起60日内，作出准予或者不予登记的决定。其中，对全国性社会团体的登记，情况复杂，60日内不能作出决定的，经国务院登记管理机关负责人批准，可以适当延长，但延长的期限不得超过30日。
登记管理机关在审查发起人提交的文件时，可以根据实际情 况征求有关方面意见或者组织专家进行评估，所需时间不包括在登记时限内。
第十七条 有下列情形之一的，登记管理机关不予登记，并向申请人书面说明理由：
（一）申请登记的社会团体的宗旨、业务范围不符合本条例第五条的规定的；
（二）不符合本条例第十二条规定条件的；
（三）申请登记的全国性社会团体与已登记的全国性社会团体业务范围相同或者相似，没有必要成立的；
（四）发起人、拟任负责人正在或者曾经受到剥夺政治权利的刑事处罚，或者不具有完全民事行为能力的；
（五）在申请登记时弄虚作假的；
（六）有法律、行政法规禁止的其他情形的。
第十八条 准予登记的社会团体，由登记管理机关发给《社会团体法人登记证书》，并在登记证书上标注统一社会信用代码。登记事项包括：
（一）名称；
（二）住所；
（三）宗旨、业务范围和活动地域；
（四）法定代表人和负责人；
（五）注册资金。
社会团体登记前须经业务主管单位审查同意的，登记事项还 应当包括业务主管单位。
第十九条 社会团体的法定代表人，由章程规定的负责人担任；社会团体的法定代表人，不得同时担任其他社会团体的法定代表人。
第二十条 依照法律规定，自批准成立之日起即具有法人资格的社会团体，应当自批准成立之日起60日内向登记管理机关提交批准文件，申领《社会团体法人登记证书》。登记管理机关自收到文件之日起30日内发给《社会团体法人登记证书》。
第二十一条 社会团体凭《社会团体法人登记证书》申请刻制印章，开立银行账户，办理税务登记。社会团体应当将印章式样报登记管理机关备案。
第四章 变更登记、注销登记
第二十二条 社会团体变更登记事项的，应当自变更决议作出之日起30日内，向登记管理机关申请变更登记。
社会团体修改章程，应当自修改决议作出之日起30日内，报登记管理机关核准。
经业务主管单位审查同意后登记成立的社会团体，申请变更登记事项或者核准修改章程，应当自业务主管单位审查同意之日起30日内，向登记管理机关申请变更或者核准。
第二十三条 社会团体有下列情形之一的，应当终止，并向 登记管理机关申请注销登记：
（一）完成社会团体章程规定的宗旨的；
（二）自行解散的；
（三）分立、合并的；
（四）依法被撤销登记或者吊销《社会团体法人登记证书》的；
（五）由于其他原因终止的。
经业务主管单位审查同意后登记成立的社会团体，申请注销登记，应当先经业务主管单位同意。
第二十四条 社会团体应当在本条例第二十三条规定的终止情形出现之日起30日内，在业务主管单位、登记管理机关及其他有关机关的指导下，成立清算组进行清算，并向社会公告。不成立清算组或者清算组不履行职责的，由业务主管单位、登记管理机关依法申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。清算期间，社会团体不得开展清算以外的活动。
第二十五条 社会团体清算后的剩余财产，应当按照社会团体章程的规定进行处臵；章程未规定的，由登记管理机关主持转给宗旨相同或者相近的社会团体，或者用于公益目的。
第二十六条 社会团体应当自清算结束之日起15日内向登记管理机关提交注销登记申请书、清算报告书，办理注销登记。
社会团体登记前须经业务主管单位审查同意的，还应当向登记管理机关提交业务主管单位的审查文件。登记管理机关准予注销登记的，发给注销证明文件，收回该社会团体的登记证书和印章，财务凭证按照国家有关会计档案管理的规定处理。
第二十七条 社会团体成立、注销或者变更登记事项，由登记管理机关予以公告。
第二十八条 《社会团体法人登记证书》遗失或者毁坏的，社会团体应当在登记管理机关指定的报刊上声明作废，申请补领。
登记管理机关依法作出变更登记、注销登记决定，社会团体拒不缴回或者无法缴回《社会团体法人登记证书》、印章的，由登记管理机关公告《社会团体法人登记证书》、印章作废。
第五章 组织机构
第二十九条 社会团体应当依照法律、法规、规章和章程的规定建立健全组织机构，完善内部治理机制，实行民主选举、民主决策和民主管理，依法开展活动。
第三十条 社会团体的组织机构包括会员大会或者会员代表大会、理事会、监事或者监事会。
第三十一条 会员大会或者会员代表大会是社会团体的权力机构，行使制定、修改章程和会费标准，制定、修改负责人、理事和监事选举办法，审议批准理事会的工作报告和财务报告，决 定社会团体的终止事宜，以及章程规定的其他职权。
第三十二条 理事会是会员大会或者会员代表大会的执行机构，行使章程规定的职权，对会员大会或者会员代表大会负责。
社会团体可以根据需要设立常务理事会。
第三十三条 会员大会或者会员代表大会、理事会、常务理事会应当对所议事项的决定作成会议记录。会议记录应当由社会团体保存，并向社会通报。
第三十四条 社会团体设监事。监事有
3名以上的，可以设监事会。监事或者监事会行使检查社会团体财务，对理事、常务理事执行职务的行为进行监督，以及章程规定的其他职权。
第三十五条 社会团体的负责人应当遵守法律、法规、规章和章程的规定，忠实履行职责，维护社会团体和会员的合法权益。
社会团体的负责人不得具有近亲属关系。
第三十六条 有下列情形之一的，不得担任社会团体的负责人：
（一）正在或者曾经受到剥夺政治权利的刑事处罚，或者不具有完全民事行为能力的；
（二）曾在被撤销登记、吊销《社会团体法人登记证书》的社会团体担任负责人，且对该社会团体的违法行为负有个人责任，或者曾在被取缔的社会团体担任负责人，自该社会团体被撤销登记、吊销《社会团体法人登记证书》、取缔之日起未逾3年的；
（三）有法律、行政法规和规章规定的其他情形的。第三十七条 社会团体的分支机构、代表机构是社会团体的组成部分，不具有法人资格，应当按照其所属于的社会团体的章程所规定的宗旨和业务范围，在该社会团体授权的范围内使用规范全称开展活动、发展会员。社会团体的分支机构不得再设立分支机构。
社会团体不得设立地域性的分支机构。
第三十八条
社会团体之间不得建立或者变相建立垂直管理关系。
第六章 信息公开
第三十九条 登记管理机关应当向社会公开下列信息：
（一）社会团体登记事项；
（二）对社会团体开展检查、评估的结果；
（三）对社会团体表彰、处罚的结果；
（四）法律、行政法规规定应当公开的其他信息。
第四十条 社会团体应当向社会公开章程、负责人、组织机构信息，以及接受使用社会捐赠情况和国务院登记管理机关要求公开的其他信息。上述信息有重大变更的，社会团体应当及时向社会公开。
第四十一条 社会团体应当于每年5月31日前通过登记管理 机关统一的信息平台报送上一工作报告，并向社会公开。工作报告的内容包括：本社会团体遵守法律、法规、规章和国家政策的情况、依照本条例履行登记手续的情况、按照章程开展活动的情况、人员和机构变动的情况以及财务管理的情况。经业务主管单位审查同意后登记成立的社会团体，应当在向登记管理机关统一的信息平台报送上一工作报告前，报业务主管单位审查。
第四十二条 涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的信息，以及捐赠人不同意公开的姓名、名称、住所、通讯方式等信息的，不得公开。
第七章 监督管理
第四十三条 社会团体的财产来源必须合法，任何单位和个人不得侵占、私分或者挪用。
社会团体的财产，必须用于章程规定的业务活动，不得在会员中分配。
社会团体接受捐赠、资助，必须符合章程规定的宗旨和业务范围，必须根据与捐赠人、资助人约定的期限、方式和合法用途使用。社会团体应当向业务主管单位报告接受、使用捐赠、资助的有关情况。
社会团体不得接受违反法律、行政法规以及违反社会公德的 捐赠。
第四十四条 社会团体必须执行国家统一的会计制度和国家规定的财务管理制度，接受财政部门的监督；财产来源属于政府资助或者社会捐赠、资助的，还应当接受审计机关的监督。
社会团体在换届或者更换法定代表人之前，应当进行财务审计。
社会团体财务收支应当全部纳入其开立的银行账户，不得使用其他组织或者个人的银行账户。
第四十五条 社会团体接受境外捐助、开展对外合作项目、加入国际组织等活动，应当遵守国家有关规定。
第四十六条 登记管理机关对社会团体履行下列职责：
（一）负责社会团体的成立、变更、注销登记以及章程核准；
（二）对社会团体依照本条例及其章程开展活动、财务管理等情况进行抽查；
（三）受理有关单位和个人对社会团体的举报；
（四）对社会团体违反本条例的问题进行监督检查，对社会团体违反本条例的行为给予行政处罚。
第四十七条 登记管理机关在履行职责时，对社会团体涉嫌违反本条例规定行为的，可以采取下列措施：
（一）约谈社会团体负责人；
（二）进入社会团体的住所、活动场所进行现场检查；
（三）询问与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被 调查事件有关的事项作出说明；
（四）查阅、复制与被调查事件有关的文件、资料，对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件、资料予以封存；
（五）查封或者扣押与被调查事件有关的场所、设施或者财物；
（六）对社会团体实施财务审计，查询与被调查事件有关的单位和个人的银行账户。
拟采取前款第五项规定措施的，还须经登记管理机关主要负责人批准。
进行现场检查或者调查的人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查、调查通知书。
被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件、资料，不得隐瞒、拒绝和阻碍。
第四十八条 业务主管单位对社会团体履行下列职责：
（一）负责社会团体成立、变更、注销登记以及章程核准前的审查；
（二）监督、指导社会团体遵守宪法、法律、法规、规章和国家政策，依据其章程开展活动；
（三）负责社会团体工作报告的初审；
（四）协助登记管理机关和其他有关部门查处社会团体的违法行为；
（五）会同有关机关指导社会团体的清算事宜；
（六）应当由业务主管单位负责的其他事项。
第四十九条 登记管理机关应当建立对社会团体的评估、社会团体及其负责人等的信用记录制度，与业务主管单位、其他有关部门共享社会团体登记管理信息。
第五十条 登记管理机关、业务主管单位和其他有关部门履行本条例规定的职责，不得向社会团体收取费用。
第八章 法律责任
第五十一条 社会团体在申请登记时弄虚作假，骗取登记的，或者自取得《社会团体法人登记证书》之日起１年未开展活动的，由登记管理机关予以撤销登记。
第五十二条 社会团体不再具备本条例第十二条规定条件的，由登记管理机关责令改正，可以限期停止活动；情节严重或者在规定期限内未改正的，吊销《社会团体法人登记证书》。
第五十三条 社会团体违反本条例第五条规定，情节严重的，由登记管理机关吊销《社会团体法人登记证书》；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十四条 社会团体有下列情形之一的，由登记管理机关给予警告，责令改正，可以限期停止活动，并可以责令撤换直接负责的主管人员；情节严重的，吊销《社会团体法人登记证书》； 构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）伪造、变造、出租、出借《社会团体法人登记证书》，或者出租、出借社会团体印章的；
（二）超出章程规定的宗旨和业务范围活动的；
（三）社会团体的负责人不符合本条例第三十六条规定的；
（四）拒不接受或者不按照规定接受监督检查的；
（五）不按照规定办理变更登记、注销登记、修改章程核准手续的；
（六）违反本条例第三十七条规定设立分支机构、代表机构，或者对分支机构、代表机构疏于管理，造成严重后果的；
（七）违反本条例第三十八条规定的；
（八）从事营利性经营活动的；
（九）侵占、私分、挪用社会团体财产或者所接受的捐赠、资助的；
（十）违反国家有关规定收取费用、筹集资金或者接受、使用捐赠、资助的；
（十一）违反本条例第四十四条第三款规定的。
前款规定的行为有违法经营额或者违法所得的，予以没收，可以并处违法经营额１倍以上３倍以下或者违法所得３倍以上５倍以下的罚款。
第五十五条 社会团体未按照本条例规定履行信息公开义 务的，登记管理机关可以将其列入异常名录，并通过统一的信息平台向社会公示，督促其履行信息公开义务。社会团体连续2年未依照本条例规定履行报告义务的，由登记管理机关吊销《社会团体法人登记证书》。
社会团体被列入异常名录的，有关部门依法取消其享受税收优惠、承接政府转移职能和购买服务的资格。
第五十六条 社会团体的活动违反其他法律、法规的，由有关国家机关依法处理；有关国家机关认为应当吊销《社会团体法人登记证书》的，由登记管理机关依法处理。
第五十七条 违反本条例第十一条第二款的规定开展活动，或者未经登记，擅自以社会团体名义进行活动，以及被撤销登记、吊销《社会团体法人登记证书》后继续以社会团体名义进行活动的，由登记管理机关予以取缔,没收非法财产和违法所得，可以并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足1万元的，可处以1万元以上10万元以下的罚款；构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十八条 社会团体被责令限期停止活动的，由登记管理机关封存《社会团体法人登记证书》、印章和财务凭证。社会团体被撤销登记、吊销《社会团体法人登记证书》的，由登记管理机关收缴《社会团体法人登记证书》和印章。社会团体拒不缴回或者无法缴回《社会团体法人登记证书》、印章的，由登记管理机关公告作废。
第五十九条 登记管理机关、业务主管单位和其他有关部门的工作人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
第九章 附则
第六十条 本条例所称社会团体的负责人，是指社会团体的理事长或者会长、副理事长或者副会长、秘书长。
第六十一条 社会团体章程示范文本、《社会团体法人登记证书》的式样由国务院民政部门制定。
第六十二条 在中国内地设立国际性社会团体，参照本条例进行登记管理，具体办法由国务院民政部门制定。
第六十三条 本条例自 年 月 日起施行。1998年10月25日国务院发布的《社会团体登记管理条例》同时废止。
关于《社会团体登记管理条例（修订草案
征求意见稿）》的说明
社会团体是社会组织的重要组织形式，在我国经济社会发展中发挥着积极作用。自1998年《社会团体登记管理条例》（以下简称“条例”）颁布施行以来，社会团体不断发展，截至2015年底，全国已登记社会团体共32.9万个，在促进经济发展、繁荣社会事业、创新社会治理、扩大对外交往等发面发挥了积极作用，但同时也出现不少新情况、新问题。为适应社会团体发展现状，促进其健康有序发展，进一步加强和完善法制保障，民政部启动条例修订工作，在认真总结实践经验和深入调查研究的基础上，起草了《社会团体登记管理条例》（修订草案征求意见稿）（以下简称《征求意见稿》），共9章63条。现就《征求意见稿》主要修改内容说明如下：
一、培育发展社区社会团体
《征求意见稿》降低准入门槛，支持鼓励城乡社区服务类社会团体发展。一是成立为满足城乡社区居民生活需要，在社区内活动的城乡社区服务类社会团体，可以直接进行登记（第三条）。二是明确经本单位或者基层群众性自治组织同意成立，在本单位、社区内部活动的团体不属于本条例登记范围（第三条）。三是城乡社区服务类社会团体由所在地县级人民政府的登记管理机关负责登记管理（第九条）。
二、明确直接登记范围
《征求意见稿》明确了行业协会商会类、科技类、公益慈善类、城乡社区服务类社会团体可以直接登记，并确定了四类直接登记社会团体的业务范围。对于成立直接登记范围以外的社会团体，以及法律、行政法规和国家规定必须有业务主管单位的全国性行业协会商会，应当经业务主管单位审查同意（第三条）。
三、明确发起人、拟任负责人条件，强化责任和审查 《征求意见稿》明确了发起人、拟任负责人的条件，加强了资格审查，强化了发起人、拟任负责人的责任。一是要求发起人需要对登记材料和登记之前的活动负责。主要发起人应当作为该社会团体第一届理事会负责人的候选人（第十一条）。二是要求发起人应当在拟成立社会团体的活动地域、业务领域内具有社会认知的代表性（第十二条）。三是社会团体负责人应当忠实履行职责，维护社会团体和会员合法权益。社会团体负责人不得具有近亲属关系（第三十五条）。
四、健全内部治理机制
《征求意见稿》增设五章“组织机构”，引导社会团体通过 建立完善的内部治理机制，规范会员大会或者会员代表大会、理事会、监事（会）相关权利义务，健全内部监督制度，强化民主选举、民主决策、民主管理，保障社会团体依法自治。一是明确社会团体应当设立中国共产党的组织，发挥党组织政治核心作用（第四条）。二是确立了会员大会或者会员代表大会是社会团体的权力机构、理事会是会员大会或者会员代表大会的执行机构，并明确了相关职权（第三十一条、第三十二条）。三是加强事中事后监管，明确要求社会团体应当就其所议事项的决定作成会议记录，并保存向社会通报（第三十三条）。四是健全内部监督机制，明确要求社会团体设立监事或者监事会，并履行检查监督的职权（第三十四条）。
五、建立信息公开制度
《征求意见稿》增设第六章“信息公开”，明确规定了登记管理机关、社会团体的信息公开义务，鼓励社会公众对社会团体进行监督，以提高社会团体透明度，提升公信力。一是登记管理机关应当向社会公开社会团体登记、检查、评估、表彰、处罚等信息（第三十九条）。二是明确社会团体作为信息公开的义务主体，应当主动及时向社会公开章程、负责人、组织机构等有关重要信息（第四十条）。三是将现行的年检制度改为报告制度，并将工作报告向社会公开，接受社会公众监督（第四十一条）。
六、强化非营利性监管
《征求意见稿》强化了对社会团体财产使用和处臵的监管，以切实保障了社会团体的非营利性。一是明确任何单位和个人不得侵占、私分或者挪用社会团体财产，不得在会员中分配。（第四十三条）。社会团体财产收支不得使用其他组织或者个人的银行账户（第四十四条）。二是对社会团体清算后的剩余财产的处臵进行规定，保障了社会团体财产的非营利性（第二十五条）。三是对于从事营利性经营活动的，以及侵占、私分、挪用社会团体财产的，明确了相应的法律责任（第五十四条）。
七、加强监督管理力度
《征求意见稿》在积极培育扶持的同时，还加强了事中事后监管，并规定了社会团体自律管理，社会监督和政府监管相结合的综合监管体制。一方面，通过健全内部治理结构，强化自律管理，通过信息公开鼓励社会监督；另一方面，在政府监管方面做了进一步规定，一是加强对社会团体信用约束，探索建立社会团体及其负责人的信用记录、异常名录等制度（第四十九条、第五十五条）。二是明确登记管理机关、业务主管单位的监管职责，以及登记管理机关在履行职责时对社会团体涉嫌违反本条例的行为，可以采取的措施，以保障监督管理职责的实施（第四十六条、第四十七条）。三是登记管理机关建立相应评估、信用记录制度，加强与业务主管单位、其他有关部门共享社会团体登记管 理信息（第四十九条）。
八、明确法律责任
一、制定《畜禽屠宰管理条例》的必要性
肉食品是我国居民的传统食品, 在食品消费中具有特殊性。肉类产品产业链涉及养殖、屠宰、加工、运输、流通和消费等多个环节, 屠宰是这一产业链中的关键环节, 是连接养殖和消费的重要纽带, 直接关系到肉类产品质量安全和公众健康。制定畜禽屠宰管理条例, 将畜禽屠宰纳入统一规范管理具有重要意义。
1. 保障广大消费者食用安全放心肉食品的需要
改革开放以来, 我国肉食品消费量大幅增加, 2012年全国肉类总产量达到8 387.24万t, 人均占有量61.9 kg, 是1990年人均占有量的两倍半。在数量增长的同时, 肉食品质量安全问题却始终存在隐患, 一方面, 基于利益驱使, 生猪私屠滥宰现象屡禁不绝;另一方面, 由于在国家层面对牛、羊、禽屠宰没有统一要求, 对牛、羊饲喂“瘦肉精”、注水、掺假等违法行为和交易市场宰杀活禽带来的疫病传播风险依然存在, 严重威胁着公众健康。从屠宰行业发展的实践来看, 国家实行生猪定点屠宰制度以来, 生猪产品质量安全水平得到显著提升, 老百姓食用安全放心猪肉食品的需要基本得到满足;将牛羊禽纳入统一管理的地方畜禽产品质量安全水平也相对较高。当前, 猪牛羊禽产品的产量已经占到肉类总产量的98%, 保证猪牛羊禽产品的质量安全, 就基本确保了肉类产品的质量安全。因此, 应当通过立法形式, 尽快将牛羊禽的屠宰纳入定点制度统一管理, 更好保障肉食品质量安全。
2. 规范提高畜禽屠宰行业发展秩序和水平的需要
《生猪屠宰管理条例》实施以来, 国家始终把生猪屠宰厂场审核清理、整合压点作为重中之重, 集中力量清理整顿生猪屠宰行业, 全国生猪屠宰厂场数量从高峰期的10多万家减少到目前的1.5万多家, 行业集中度有所提高。但是, 屠宰行业中存在一些深层次的问题和矛盾尚未得到根本性解决, 例如屠宰场点“多、乱、小、散”并存、私屠滥宰严重, 屠宰行业产能严重过剩、发展水平参差不齐, 代宰现象仍然普遍、畜禽产品质量安全主体责任难以落实等, 严重制约了屠宰行业的健康发展。据统计, 目前全国共有畜禽屠宰厂场3.5万家, 大部分中小规模屠宰厂场生产条件和技术水平较为落后, 缺乏专业的肉品品质检验设备设施, 产品质量和经济效益难以保证。为从根本上消除行业积弊, 必须通过畜禽屠宰管理立法建立全面严格的畜禽屠宰管理制度, 进一步规范屠宰厂场准入门槛、生产控制、质量安全和监督管理, 促进屠宰企业机械化、规模化、标准化、品牌化和信息化发展, 推动屠宰行业与国际先进水平、技术标准接轨, 实现持续健康发展。
3. 推动现代畜牧业发展的需要
在一定程度上, 畜牧业发展方式和生产水平决定了屠宰行业的发展方式和生产水平。目前, 我国畜牧业仍然处在由低水平分散养殖模式向标准化规模养殖模式的过渡期, 大量散养畜禽为中小规模屠宰场点和代宰经营方式提供了生存土壤。据统计, 我国生猪屠宰中代宰比例高达75%, 一方面, 代宰使得那些条件设施落后、不符合质量安全要求的中小屠宰场点获得利润来源, 长期存活下来;另一方面, 由于代宰的生猪产品所有权不属于屠宰场点, 一旦超出流通范围或造成质量安全事件, 责任追究和惩处也面临法律上的困难。而尚未纳入定点管理的牛羊禽的屠宰活动更加难以规范。当前, 我国正在大力推进畜禽标准化规模养殖, 形成猪牛羊禽统一的屠宰管理制度, 将对畜牧业发展形成倒逼压力, 要求养殖者更加规范地组织生产, 提供更加健康、符合食品安全标准的畜禽, 从而进一步提升畜牧业发展水平。
4. 适应机构改革和职能转变的需要
目前, 生猪定点屠宰监督管理职能已由商务部划入农业部, 各地屠宰监管职能也正在划转过程中。根据国务院要求, 各级畜牧兽医部门承担畜禽屠宰行业管理和畜禽屠宰环节质量安全监管职能, 监管职责范围比单独管理生猪屠宰时大幅扩大。为确保畜牧兽医部门依法履职尽责, 应当通过专门的畜禽屠宰管理立法, 对屠宰行业主管部门屠宰监管种类等予以明确, 并按照十八届三中全会关于全面深化改革的精神和国务院简政放权有关要求, 对现行屠宰管理中涉及行政许可、工商登记等相关制度和规定进行调整。
随着畜禽监管职能的划转, 今年“两会”期间, 部分人大代表、政协委员以各种形式建议抓紧制定畜禽屠宰管理法律法规, 加大对畜禽以外其他畜禽屠宰的监管力度。目前制定畜禽屠宰管理条例的时机已经成熟。
二、《畜禽屠宰管理条例 (草案) 》的基本内容
本次起草的《畜禽屠宰管理条例 (草案) 》, 分总则、畜禽定点屠宰厂 (场) 设立、畜禽屠宰、兽医食品卫生检验、监督管理、法律责任和附则七章, 共五十七条。草案紧紧围绕保障畜禽产品质量安全这一中心, 进一步明确地方政府、监管部门和畜禽定点屠宰厂 (场) 的责任, 加大对屠宰厂 (场) 的监管力度和对畜禽屠宰相关违法犯罪行为的惩处力度。草案遵循“保持稳定、继承发展”的基本原则, 对现行《生猪屠宰管理条例》确立的定点屠宰、检验检疫等基本制度予以坚持并调整完善, 对当前屠宰管理实践中行之有效的制度安排和政策措施予以确认, 建立了一整套畜禽屠宰管理制度。草案的主要内容包括:
1. 落实国务院机构改革和职能转变要求
第一, 根据《国务院机构改革和职能转变方案》、《国务院办公厅关于加强农产品质量安全监管工作的通知》, 明确国务院畜牧兽医主管部门负责全国畜禽屠宰的行业管理工作, 县级以上人民政府畜牧兽医主管部门负责本行政区域内畜禽屠宰的行业管理。第二, 整合屠宰环节监督管理执法职能, 授权县级以上人民。第三, 根据调整后确立的食品安全监督管理体制, 将畜禽产品加工、经营、流通、餐饮环节违法行为的查处主体明确为食品药品监督管理等部门。第四, 按照工商登记制度改革有关要求, 取消了《生猪屠宰管理条例》中屠宰厂 (场) “应当持生猪定点屠宰证书向工商行政管理部门办理登记手续”的规定。
2. 强化各方面责任落实
第一, 强化地方政府畜禽屠宰属地管理责任。草案中提出, 县级以上地方人民政府“统一负责、领导、组织、协调本行政区域内的畜禽屠宰管理工作”, 并对监督管理工作机制、能力建设、条件保障等作出了规定;针对在边远和交通不便农村地区设置的小型畜禽定点屠宰场点, 要求县级以上地方人民政府“应当对小型畜禽定点屠宰场点进行综合治理”等。第二, 强化相关部门监督管理责任。草案中明确, “县级以上人民政府食品药品监督管理、环境保护、公安等有关部门在各自职责范围内负责与畜禽屠宰活动相关的管理工作”。第三, 强化畜禽定点屠宰厂 (场) 主体责任。草案中提出, 畜禽定点屠宰厂 (场) 应当对畜禽屠宰活动和畜禽产品质量安全负责, 是畜禽产品质量安全第一责任人, “明确要求畜禽定点屠宰厂 (场) 建立”畜禽收购、屠宰、加工、贮存、运输等全过程质量安全管理体系。
3. 建立健全畜禽屠宰管理制度
第一, 建立畜禽定点屠宰和分级管理制度。一是将猪、牛、羊、鸡等主要畜禽的屠宰全部纳入定点管理;二是对畜禽定点屠宰厂 (场) 推行分级管理、鼓励、引导、扶持畜禽定点屠宰厂 (场) 改善生产和技术条件, 加强质量安全管理, 提高畜禽产品质量安全水平;三是完善定点屠宰许可条件和程序, 实行定点屠宰动态管理, 建立定点屠宰厂 (场) 退出机制;四是要求畜禽定点屠宰厂 (场) 按照畜禽屠宰质量管理规范组织生产;五是要求县级以上人民政府畜牧兽医主管部门根据风险监测、风险评估结果和畜禽产品质量安全状况等, 对不同规模的畜禽定点屠宰厂 (场) 实施风险分级管理。第二, 实行畜禽屠宰兽医食品卫生检验制度。在完善现行肉品品质检验和屠宰检疫制度的基础上建立兽医食品卫生检验制度, 实施畜禽屠宰兽医食品卫生风险评估和屠宰环节畜禽产品质量安全年度抽检制度, 明确畜禽定点屠宰厂 (场) 和动物卫生监督机构的官方兽医在兽医食品卫生检验过程中的权责和监督机制。第三, 建立畜禽屠宰质量追溯制度。明确畜禽定点屠宰厂 (场) 要如实记录其屠宰的畜禽来源、畜禽产品流向、兽医食品卫生检验和无害化处理等内容, 做到全程可追溯。第四, 建立畜禽问题产品召回制度。明确畜禽定点屠宰厂 (场) 对存在安全隐患的畜禽产品应当采取召回措施, 防止问题产品流向餐桌。第五, 建立畜禽屠宰统计监测制度。明确畜禽定点屠宰厂 (场) 报送畜禽收购、屠宰、销售等信息, 以便行业协会和主管部门及时掌握畜禽行业发展实际情况, 及时应对畜禽市场波动。
4. 加大监督管理和执法力度
第一, 为合理配置行政管理资源和监督执法力量, 要求县级以上人民政府畜牧兽医主管部门对畜禽定点屠宰厂 (场) 实施风险分级管理, 根据风险监测、风险评估和畜禽产品质量安全状况, 确定屠宰监管的重点、方式和频次。第二, 要求县级以上人民政府畜牧兽医主管部门制定畜禽产品质量安全年度抽检计划, 并组织实施。第三, 为加强部门间屠宰监督执法的配合和支持, 要求县级以上人民政府畜牧兽医主管部门与公安部门建立畜禽屠宰行政执法和刑事司法工作衔接机制。第四, 参照《食品安全法》和《最高人民法院、最高人民检察院关于办理危害食品安全刑事案件适用法律若干问题的解释》的规定, 加大了对畜禽屠宰相关违法行为的惩处力度。第五, 确立违法行为人禁止从业制度, 规定受到行政处罚和刑事判罚的人员在规定期限内不得从事畜禽屠宰活动。
5. 其他内容
为落实《国务院关于印发“十三五”市场监管规划的通知》（国发〔2017〕6号）关于“改革企业名称核准制度”的任务要求，深化商事制度改革，推进简政放权，国家工商总局拟提请国务院对《企业名称登记管理规定》（以下简称《规定》）进行全面修订。现将有关情况说明如下：
一、关于修订《规定》的必要性
（一）修订《规定》是充分发挥市场在资源配置中的决定性作用和更好发挥政府作用的改革要求。
经济体制改革是全面深化改革的重点，企业登记管理制度是经济制度的重要组成部分，改革企业名称核准制度，对《规定》进行修订，进一步完善了企业登记管理制度，充分发挥市场主体活力，营造有利于大众创业、万众创新的营商环境。
（二）修订《规定》是全面深化商事制度改革、加强事中事后监管的重要举措。
通过修订《条例》，赋予企业名称自主选择权，提高企业名称办理效率，进一步强化对企业合法权益的保护。规范企业名称使用，细化企业依法应当承担的责任，妥善处理好企业名称公共资源管理和企业自主权益保护的平衡。
（三）修订《规定》是适应把握引领经济新常态和发展开放型经济的客观需求。
经济新常态下，改革企业名称核准制度，有助于解决存续企业数量庞大、新增企业快速增长与企业名称登记管理制度滞 后的矛盾，推进内外资企业平等准入，拓宽企业名称资源，形成公平统一、开放透明的市场环境。
二、征求意见稿的起草原则
（一）科学民主立法原则。
坚持改革于法有据和开门立法原则，严格遵守即将生效的《民法总则》和《公司法》等法律要求，注重与《公司登记管理条例》等行政法规的衔接，多次召开专家论证会和系统研讨会议，充分吸收各地改革创新成果，广泛凝聚社会共识。
（二）赋权与规制平衡原则。
赋予企业名称自主选择和申报权，将企业名称预先核准制度改为登记制度。企业享有名称权利，同时承担相应法律义务和责任。对损害国家利益、社会公共利益，违背公序良俗的予以禁止，明确企业自主权利与行政机关管理的界限。
（三）公平与效率兼顾原则。
企业享有名称权应当遵守诚信原则，以不侵害其他企业名称权和他人合法权益为限。建立企业名称转让、授权使用和排他使用保护制度，为企业名称之间的争议和名称与商标等其他商业标识权利纠纷提供救济途径，兼顾平等竞争与社会公平。
（四）管理与服务结合原则。
坚持服务型政府理念，在强化对企业名称禁用内容依法审查纠正的同时，强调企业登记机关提供企业名称查询、比对服务，对老字号、知名商号和创新型企业予以排他性保护等，提高企业名称登记管理的信息化、便利化水平。
三、《规定》（征求意见稿）的主要内容和重点问题说明
（一）《规定》（征求意见稿）的主要内容。原《规定》共三十四条，本次修改删除八条，保留并修改二十二条，新增十八条。修订后的征求意见稿共六章，四十条。第一章总则、第二章企业名称的组成、第三章企业名称申报和登记、第四章企业名称使用、第五章规范管理、第六章附则。
（二）《规定》（征求意见稿）重点问题的说明。
1、适用范围。根据《民法总则》对民事主体的分类，目前企业登记机关登记的市场主体应当分别归于营利法人、特别法人和非法人组织，其中，营利法人包括公司和非公司企业法人，非法人组织包括个人独资企业、合伙企业等。因此，对《规定》第二条调整的适用范围进行了修订。
2、全程电子化登记。《注册资本登记制度改革方案》明确提出，推行企业登记全程电子化，按照《国务院关于加快推进“互联网+政务服务”工作的指导意见》，《规定》对企业名称全程电子化作出规定，推行工商登记便利化，开展企业名称自主查询、全程电子化登记，为电子数据的法律效力提供支撑。
3、名称构成的形式要素。根据《国家通用语言文字法》规定，企业事业组织名称应当以国家通用语言文字为基本的用语用字，因此在第五条中规定企业名称应当以规范汉字为基本的用语用字。一定时期在市场经济环境中存续的企业数量具有理论上限，一般用作字号的常用字在10个以内的排列组合，数量庞大足以满足企业选择，第九条对字号的字数作出了限制。
考虑到大多数企业经营具有很强的地域性，按照社会公众的普遍认知，不同行政区域的相同行业、相同字号的企业名称，并未引起社会误认和混淆，因此对第七条中名称各部分的依次组成未作修改。根据现实经济生活中企业对字号突出使用的商 业习惯，对行政区划变换位置和不使用行政区划的，在第八条中限定为企业法人，具体条件在配套规章中设定。
4、赋予企业名称自主申报权利。企业名称登记的改革方向是简政放权，还权于企业。《规定》要求企业登记机关利用信息化手段，开放企业名称数据库，通过建立企业名称查询系统，为申请人提供自主查询、比对、申报和登记全程电子化服务。企业有权是否进行自主申报，但涉及前置审批或者企业名称登记与企业登记不在同一机关的，应当根据法律、行政法规和国务院决定规定以及登记业务协同条件，申请企业名称预先核准。
5、名称内容的禁止性规定。为保护国家和社会公众的公共利益，维护公序良俗，第十三条、第十四条、第十五条对名称的禁止性内容和有条件禁止内容作出规定。企业在自主选择名称时，不得损害国家和社会公共利益，不得违背公序良俗，不得利用企业名称与党政军机关或者外国国家、国际组织等引发关联、扰乱市场秩序等行为。第十八条对制定名称在禁限用规则等做出规定，用以指引企业选择名称。
6、明确审查责任。企业名称的混淆误认是企业在经营活动过程中因对企业名称的不规范使用而出现的。对企业名称在登记使用之前即作出是否构成近似的判定，主观性强，标准难以统一。《规定》要求企业登记机关通过企业名称查询系统自动提示企业申请的名称是否与在先名称类似，由当事人作出承诺自行承担法律责任。登记机关严格审查企业名称是否含有损害国家和社会公共利益、违背公序良俗等内容，对企业名称是否存在近似情形不做判断。
7、限制滥用自主申报权利。为提高企业名称资源利用效率，第二十三条对名称保留期作出规定，30天和6个月的期限与《公司登记管理条例》规定一致。为避免企业恶意申请占用企业名称资源，将保留期延期次数限定为1次，并缴纳延期保留费用，对企业申报名称的个数作出限制。
8、企业名称的转让、授权。企业名称作为区别商品生产者、经营者的标识作用，是承载企业商业信誉的标记，具有财产权属性。企业名称转让，对于盘活企业资源、推动企业重组等都起到积极作用；名称授权使用的现象在现实生活中较为常见，通过授权协议获得他人字号的使用权有助于防止他人冒用企业名称，维护市场公平竞争秩序。
9、名称字号的排他使用制度。经济生活和司法实践中，老字号、知名字号等企业的名称被侵权冒用，往往是侵权人恶意使用造成的。现行企业名称被侵权后的权利救济保护效率低，作用有限，往往难以挽回损失。从维护公平的竞争秩序角度，企业名称排他性保护制度有利于通过事前申请保护，将事后维权成本降低，企业通过缴纳一定费用的方式申请排他保护，可以使企业对字号保护谨慎提出，对占用的社会资源付出成本，有利于维护公平透明的名称登记秩序。同时明确由工商总局另行规定排他性保护的条件、程序等。
10、企业名称争议处理机制。企业名称实行自主申报后，可能会引发使用中在名称近似、混淆等侵权情形。对不同企业名称之间发生的纠纷，可以由企业名称争议处理机构进行快速处理，作出行政裁决，或者由人民法院裁判。企业名称争议处理机构的性质、争议处理的程序、期限和名称保全等另行制定规章予以规定。对侵害商标等商业标识权利的，按照《商标法》 和《反不正当竞争法》处理。
11、强制除名制度。为强化事后管理，第三十七条对根据人民法院或者行政机关依法认定应当停止使用的企业名称，企业登记机关应当责令企业在规定期限内予以变更。逾期未提出变更申请的，企业登记机关可以将该企业名称从国家企业信用信息公示系统中删除，以统一社会信用代码或者注册号代替该企业名称，并将该企业列入经营异常名录。
解读作者：金融监管研究院 专栏作者，独家授权发布。评论部分谢绝其他媒体、公众号、网站转载。
近期颁布的《证券基金经营机构合规管理办法（草案）》（以下简称为“管理办法”）是建立在《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司合规规定》以及《证券投资基金管理公司督察长管理规定》的基础之上的，对证券、基金这些行业进行统一规范、管理。
一、适用主体《管理办法》的适用范围包括证券基金经营机构及其各个部门、分支机构、子公司以及全体人员，所以合规管理工作是自上而下包括总公司和分支机构、母公司和子公司（包括孙公司等下属机构），以及各个部分、单位；该办法由中国证监会实施监督管理，由中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织分别制定自律规章、进行自律管理。
二、合规原则《管理办法》第七条明确合规经营基本原则，包括：（1）针对客户进行产品销售时，应当遵守销售适当性原则，向客户提供适合其风险承受能力的产品、服务，不得进行欺诈；（2）对委托人、客户通过机构买卖证券的行为的合法性、合规性进行监管，不得为违规的证券交易提供便利；（3）控制内幕交易，防止内部人员利用内幕信息进行交易或泄露内幕信息；（4）妥善处理机构与客户、客户之间的利益冲突，平等保护客户利益；（5）规范关联交易的审批程序、信息披露，防止利益输送、不正当的关联交易；（6）防止公司经营行为对证券市场造成重大不利影响。
三、合规职责、权限《管理办法》第八条明确公司董事会负责提出合规要求，并承担最终责任，董事会的合规管理职责包括制度建设及其监督，审议合规报告，任免及考核合规负责人，与合规负责人沟通，对合规管理的有效性进行评估及督促解决合规瑕疵。根据《管理办法》第十条规定，机构的高级管理人员落实合规管理工作，承担具体的合规性工作，包括建立健全合规组织架构、配备相关人员，并提供人力、物力、财力、技术等支持；将合规管理的有效性、公司经营或执业行为的合规性纳入绩效考核范围；对于违法违规的情况，及时汇报，进行整改，并追究相关责任。并且，机构应当根据《管理办法》第十一条规定，设置合规负责人这一岗位，对机构经营的合规性进行审查、监督，前述合规负责人系指合规总监或督察长。机构下属各个部门或分支机构、子公司等单位、部门，其负责人负责本部门、本分支机构或子公司的合规工作，承担责任，发现违法违规情况的，应当及时向机构合规负责人汇报。如果合规负责人无法或不履行职责的，由董事长或经营管理负责人代为履行。机构的监事会或监事有权对董事会、高级管理人员，以及机构合规工作的瑕疵进行监督、管理、甚至提出罢免相关人员的建议。
四、合规体系机构的合规体系包括单独设立的合规部门，负责合规事务，合规部门应当保持独立性，明确与其他部门的职责分工；机构为合规部门履行职责，应当提供相应的合格人员。另外机构的业务部门、分支机构亦应当配备合规管理人员，该部分人员由合规负责人负责考核、任免。前述合规管理人人员可以兼任与合规职责不冲突的工作，但是对兼职合规管理人员进行考核，合规负责人所占考核权重不得低于60%。不过，较大规模的业务部门、分支机构应当设立专职的合规管理人员。机构的子公司（包括孙公司等）亦应当纳入机构统一的合规管理体系，子公司应当根据机构规定及时向母公司汇报合规事宜，母公司有权对子公司的合规管理制度进行监管。对于机构下属的另类投资公司、私募基金管理人、从事特定客户资产管理（包括券商资管、基金子公司等）机构，机构应当派驻合规管理人员。合规负责人对内、对外的汇报体系，合规负责人发现违法违规情况、风险隐患的，应当及时报告董事会、经营管理 主要负责人，并督促公司及时向中国证监会报告；公司未及时报告的，合规负责人可以直接向中国证监会报告。
五、合规负责人任职条件及其履职保证根据《管理办法》第十九条规定，机构的合规负责人应当向董事会负责，向经营管理主要负责人报告，不得兼任冲突的职务，不得分管与合规管理职责冲突的部门。合规负责人包括的任职条件包括：（1）符合机构高级管理人员的任职条件；（2）具备相应的从业年限、工作经历、资质等条件（该条款所述法律专业知识背景系指通过司法考试或取得律师资格证，或者法学本科以上学位）；（3）良好的职业道德、个人品质；（4）未被处罚、采取监管措施，以及不存在被立案调查的情况。根据《管理办法》第二十条规定，合规负责人经中国证监会认可后，方可任职（连公募基金的董事任职都不在需要证监会批准，合规负责人任职需要经过证监会批准，似乎不合理）。合规负责人任期届满前，免除合规负责人应当有正当理由（即：合规负责人自行申请，中国证监会责令更换，有证据证明其无法正常履职），在董事会召开前十个工作日将合规负责人免职的事实和理由报告中国证监会。合规负责人负责公司的规章、制度的建立、健全以及落实、实施，法律、法规等发生变动的，应当根据变动的影响及其评估结果，修改、完善规章、制度；涉及内部规章制度、新产品、新业务的合规审查，由合规负责人出具书面审查意见；向中国证监会、自律组织汇报的材料，合规负责人应当签署审查意见；机构拒绝采纳合规负责人意见的，相关事项应当报告董事会。
合规负责人的薪酬、待遇情况，机构对合规负责人进行考核应当征求中国证监会的意见，中国证监会有权调整机构对合规负责人的考核结果。如果合规负责人考核工作称职的，其收入不得低于高级管理人员的平均水平（合规管理人员考核称职的，其薪酬收入不得低于公司同等级别人员的平均水平）。
（修订征求意见稿）
第一条 为了规范新能源汽车生产活动，落实发展新能 源汽车的国家战略，保障公民生命、财产安全和公共安全，促进新能源汽车产业持续健康发展，根据《中华人民共和国 道路交通安全法》、《中华人民共和国行政许可法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》等法律法规，制定本规定。
第二条 在中华人民共和国境内从事新能源汽车生产的企业（以下简称新能源汽车生产企业）及其生产的新能源 汽车产品，适用本规定。
第三条 本规定所称汽车，是指《汽车和挂车类型的术 语和定义》国家标准（GB/T 3730.1-2001）第 2.1 款所规定 的汽车整车（完整车辆）及底盘（非完整车辆），不包括整 车整备质量超过 400 公斤的三轮车辆。本规定所称新能源汽车，是指采用新型动力系统，完全或主要依靠新型能源驱动的汽车，包括插电式混合动力（含 增程式）汽车、纯电动汽车和燃料电池电动汽车等。
第四条 工业和信息化部负责新能源汽车生产企业及产品准入的许可管理。省、自治区、直辖市工业和信息化主管部门负责本行政区域内新能源汽车生产企业的日常监督管理，并配合工业和 信息化部实施相关准入管理工作。
第五条 新能源汽车生产企业及产品纳入《道路机动车 辆生产企业及产品公告》（以下简称《公告》）管理。
第六条 工业和信息化部聘任新能源汽车领域的专家，组成新能源汽车专家委员会。新能源汽车专家委员会负责提出适用于新能源汽车的专项技术条件和检验规范建议。
第七条 申请新能源汽车生产企业准入的，应当符合以下条件：
（一）符合国家有关法律、行政法规、规章和汽车产业发展政策及宏观调控政策的要求。
（二）申请人是已取得《公告》的汽车生产企业，或者是已经按照国家有关投资管理规定完成投资项目手续的新 建汽车生产企业。跨产品类别生产新能源汽车的现有汽车生产企业，也应当按照国家有关投资管理规定完成投资项目手 1 续。
（三）具备生产新能源汽车产品所必需的设计开发能力、生产能力、产品生产一致性保证能力、售后服务及产品安全保障能力，符合《新能源汽车生产企业准入条件及审查要求》（见附件1，以下简称《准入条件》）。企业集团下属企业可共用集团的部分能力，但应当符合 《企业集团下属企业的准入条件及审查要求》（见附件2）。
（四）符合相应的常规汽车生产企业准入管理规则。
（五）所生产的新能源汽车产品符合有关国家标准、行业标准和技术规范的要求。
第八条 在已取得《公告》的新能源汽车整车或者底盘 基础上实施改装的新能源汽车产品，如改装未影响到底盘、车载能源系统、驱动系统和控制系统，不需要申请新能源汽车生产企业及产品准入许可。
第九条 申请新能源汽车产品准入的，应当符合以下条件：
（一）新能源汽车产品符合国家有关法律、行政法规以及相应常规汽车产品的检验标准，并且符合《新能源汽车产 品专项检验项目及依据标准》（见附件 3）。
（二）新能源汽车产品经国家认可的检测机构(以下简称检测机构)检测合格。
第十条 申请新能源汽车生产企业准入的，应当向工业 和信息化部提交以下材料：
（一）申请新能源汽车生产企业准入审查的正式文件。
（二）《新能源汽车生产企业准入申请书》（见附件 4）及相关证明材料。
（三）新建新能源汽车生产企业的企业法人营业执照复印件（或者办理过程中的证明文件），以及根据国家有关投资管理规定办理的投资项目手续文件。中外合资企业还应当提交中外股东持股比例证明。
第十一条 申请新能源汽车产品准入的，应当向工业和信息化部提交以下材料：
（一）《道路机动车辆生产企业及产品公告》（以下简称《公告》）参数。
（二）《车辆主要技术参数及主要配置备案表》。
（三）检测机构出具的新能源汽车产品检测报告。
（四）其他需要说明的情况。
第十二条 工业和信息化部收到申请后，对于申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容。对于申请材料齐全、符合 法定形式的，应当予以受理，并自受理之日起20个工作日 内作出批准或者不批准的决定。20个工作日内不能作出决定的，经工业和信息化部负责人批准，可以延长10个工作日，并应当将延长期限的理由告知申请人。工业和信息化部组织专家对新能源汽车生产企业及产品准入申请进行评审、核查，所需时间不计算在前款规定的期限内。
第十三条 经审查符合条件的新能源汽车生产企业、新能源汽车产品，工业和信息化部将其列入《公告》并向社会发布。
第十四条 列入《公告》的新能源汽车生产企业及产品，应当按照《公告》的许可范围进行生产。
第十五条 新能源汽车生产企业应当建立新能源汽车产品售后服务承诺制度。售后服务承诺应当包括新能源汽车产品质量保证承诺、售后服务网络建设、对售后服务人员和产品使用人员的培训、售后服务项目及内容、备件提供及质量保证期限、售后服务过程中发现问题的反馈、整车和零部件（如电池）回收，以及索赔处理、出现产品质量、安全、环保等严重问题时的应对措施等内容。新能源汽车生产企业应当将售后服务承诺报送工业和信息化部，并在本企业网站上向社会发布。
第十六条 新能源汽车生产企业应当建立新能源汽车产品运行状态监控平台，对已销售的全部新能源汽车产品的 全生命周期运行和安全状态进行实时监控。企业监控平台应 当与地方和国家的监管平台对接。
第十七条 新能源汽车生产企业应当在产品全生命周期内，为每一辆新能源汽车产品建立档案，跟踪记录汽车使用、维护、维修情况（包括动力电池回收和处置情况）。新能源汽车生产企业应当对新能源汽车产品的技术状况、故障及主要问题等运行情况进行分析、总结，编写报告（附件 5）。报告应当在新能源汽车产品全生命周期内存档备查。
第十八条 已列入《公告》的新能源汽车生产企业，其申请准入的新能源汽车产品类别或者动力系统（指插电式混 合动力、纯电动、燃料电池）与已列入 3 《公告》的新能源汽车产品不同的，或者增加、变更生产地址的，应当向工业和信息化部提交本规定第十条所列的材料。
第十九条 新能源汽车生产企业应当持续满足《准入条件》和生产一致性等相关规定，确保新能源汽车产品安全保障体系正常运行。
第二十条 新能源汽车生产企业发现新能源汽车产品存在安全、环保、节能等严重问题的，应当立即停止相关产品的生产、销售，采取措施进行整改，并及时向相关部门报告。
第二十一条 工业和信息化部对新能源汽车生产企业的《准入条件》保持情况进行监督检查，实行动态管理。监督检查采取书面检查、实地核查等方式，逐步推广随机抽查机制。省、自治区、直辖市工业和信息化主管部门应当对本行政区域内新能源汽车生产企业的生产情况、报告执行情况等进行监督检查。发现新能源汽车生产企业有《准入条件》所列指标发生重大变化、生产管理存在重大安全隐患、有违法行为等的，应当及时向工业和信息化部报告。
第二十二条 对于停止生产12个月及以上的新能源汽车生产企业，工业和信息化部予以公示。经公示的新能源汽车生产企业在恢复生产之前，应当由工业和信息化部核查其保持《准入条件》的情况。
第二十三条 新能源汽车生产企业不能保持《准入条件》、已经破产的，应当依法采取撤消、注销其《公告》等措施，在此期间不得办理企业更名、迁址等变更手续。
第二十四条 法律、行政法规和其他规章对新能源汽车生产企业及产品准入管理及法律责任另有规定的，从其规定。
第二十五条 在本规定施行前已取得新能源汽车生产《公告》资质的整车、改装客车、特种作业类专用车生产企业，应当进行改造，并自本规定施行之日起6个月内报送满足本规定的审查计划，并于24个月内完成审查。逾期未完成审查的，暂停生产、销售有关新能源汽车产品。
第二十六条 隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请新 能源汽车生产企业或者产品准入的，工业和信息化部不予受理或者不予列入《公告》，并给予警告，申请人在一年内不得再次申请《公告》。以欺骗、贿赂等不正当手段取得新能源汽车生产企业及产品《公告》的，工业和信息化部应当撤销其《公告》，申请人 4 三年内不得再次申请《公告》。
第二十七条 自本规定施行之日起，申请新能源汽车产品准入及变更扩展产品，应当符合《新能源汽车产品专项检 验项目及依据标准》，在产产品可以延后 6 个月。
第二十八条 本规定自 年 月 日起施行。2009 年 6 月 17 日工业和信息化部公布的《新能源汽车生产企业及产 品准入管理规则》（工产业〔2009〕第 44 号）同时废止。本规定施行前公布的有关规定与本规定不一致的，以本规定为准。
附件：
第一条
为了合理安排职工工作和休息时间，维护职工休息权利，调动职工工作积极性，根据劳动法和公务员法的有关规定，制定本规定。
第二条
机关、团体、企业、事业单位、民办非企业单位、有雇工的个体工商户（以下简称单位）的职工在同一单位连续工作1年以上的，享受带薪年休假（以下简称年休假）。单位应当保证职工享受年休假。
职工在年休假期间享受与正常工作期间相同的工资福利待遇。
第三条
职工累计工作已满1年不满10年的，年休假为5天；已满10年不满20年的，年休假为10天；已满20年的，年休假为15天。
国家法定休假日、休息日不计入年休假假期。
职工依法享受寒暑假或者探亲假的，年休假假期冲抵寒暑假、探亲假假期。
第四条
职工休年休假，由单位根据生产、工作的具体情况，并考虑职工本人意愿，统筹安排。
年休假在1个内可以集中安排，也可以分段安排，一般不跨安排。单位因生产、工作特点确有必要跨安排职工年休假的，可以跨1个安排。
单位确因工作需要不能按照规定安排职工休年休假的，除应当支付职工正常工资福利待遇外，还应当每日按照该职工的日工资标准给予补偿。
第五条
单位不安排职工享受年休假，又不依照本规定第四条第三款的规定给予补偿的，由县级以上地方人民政府人事部门或者劳动保障部门依据职权责令改正。公务员和参照公务员法管理的人员所在单位拒不改正的，依照公务员法律、法规对其直接负责的领导人员和其他直接责任人员给予处分；其他单位拒不改正的，依照劳动法律、法规予以处罚。
职工与单位因年休假发生的争议，依照国家有关法律、行政法规的规定处理。
第六条
国务院劳动保障部门、国务院人事部门依据职责分工，分别制定本规定的实施办法。
第七条
本规定自
深圳市特色工业园资助资金操作规程
（修订征求意见稿）
第一章 总则
第一条
为加快工业区升级改造步伐，提高我市土地集约利用效率，促进产业集聚发展，增强工业综合竞争力，夯实实体经济发展基础，加快转变经济增长方式和产业转型升级。根据《关于进一步做好国家新型工业化产业示范基地创建工作的指导意见》（工信部联规〔2012〕47号）、《关于深入推进新型工业化产业示范基地建设的指导意见》（工信部联规〔2016〕212号）、《深圳市人民政府关于加快产业转型升级的指导意见》（深府〔2011〕165号）和《关于印发深圳市加快产业转型升级配套政策的通知》（深府〔2012〕90号）的精神，以及《深圳市产业转型升级专项资金管理办法》（以下简称《管理办法》）（深财规〔2016〕9号）的有关规定，特制定本操作规程。
第二条
本操作规程所称“特色工业园”是以区域特色产业为基础，适应市场竞争、产业转型升级和城市化进程对产业集聚的要求，以产业链完善配套为目标，以优势骨干企业为主体，适当集中布局建设、合理分工协作、主导产业突出的工业园。
第三条
特色工业园按建设方式分为新建和利用旧工业区改造两种类型。在符合城市发展总体规划和产业布局规划的前提下，政府鼓励利用旧工业区改造，通过厂房再造和产业置换，发展特色工
业园。重点支持战略性新兴产业、高新技术产业、先进制造业和优势传统产业等我市重点发展领域的特色工业园的建设。
第四条
本操作规程的特色工业园资助资金（以下简称资助资金），是指由市产业转型升级专项资金安排，专门用于我市特色工业园和特色工业升级示范园（以下简称示范园）的资助资金。
第五条
资助资金的管理和使用坚持公开、公平、公正的原则，实行自愿申报、专家评审、中介审计、社会公示、科学决策和绩效评价制度。
第二章 资助条件
第六条
申请特色工业园资助资金的，应当具备下列基本条件：
（一）园区产业定位明确，已制定产业规划和功能规划，符合我市工业产业政策和产业布局规划，符合城市发展总体规划。
（二）园区占地面积或建筑面积应在10万平方米以上（利用旧工业区改造的不低于5万平方米），且作为特色工业园用途使用期限不少于5年。园区场地属自有物业的，要求产权清晰；属租用物业的，租用合同的剩余有效期限距申请资助当年应不少于5年。
（三）园区入驻企业不少于10家，园区所定位的产业集聚度已达到40%以上（产业集聚度是指园区内从事同一产业及与之关联的配套产业的企业上一年主营业务收入总额占园区内所有企业上一主营业务收入总额的比重或园区内从事同一产业及与之关联的配套产业的企业所使用的建筑面积占园区总建筑面积的比重）。对主要以一家龙头企业和重大项目为核心形成的工业园，园区租售给相关配套企业的比例应不低于园区总建筑面积的30%。
资或管理机构为资助资金申请主体。
第九条
符合条件的特色工业园，其投资或管理机构可获以下资助：
（一）规划费用补贴。
（二）公共服务项目和园区信息化建设费用资助。
第十条
符合条件的示范园，除获得第九条规定的资助之外，其投资或管理机构还可获得公共服务平台和信息化升级项目建设费用资助。
第十一条
特色工业园公共服务项目和园区信息化建设费用包括：
（一）为园区内企业提供公共服务的会议室、公共技术服务平台和产品展示厅的设备、设施购置费及改造装修费用。
（二）为促进园区节能减排，在原排污处理系统基础上，为特定行业需求而安装的公共节能减排和特别排污处理系统建设改造费用。
（三）为提升园区整体形象，突出产业特色而制作的园区整体形象标识和外立面改造费用。
（四）为提高园区安全生产等级，针对行业特点，在原普通输配电设施基础上，对园区内公共输配电设施升级改造费用。
（五）为提升园区综合配套能力及建设公共服务项目要求而建设公共食堂及公共教育培训场所购入的设备以及装修费用。
（六）为提升园区信息化水平而对园区内计算机专用线、局域网和园区公共网站进行建设的相关费用，以及园区安防监控系统建-4
助标准。单个项目资助比例不超过该项目投资总额的30%，单个项目资助金额不超过200万元，每个园区获得资助金额最高不超过300万元人民币。项目实施年限为特色工业园资助前两个、资助当年和资助后一个。
第十六条
示范园公共服务平台和信息化升级项目建设费用资助标准。单个项目资助比例不超过该项目投资总额的30%，单个项目资助金额不超过200万元，每个园区获得资助金额最高不超过400万元人民币。项目实施年限为示范园资助前两个、资助当年和资助后一个。
第十七条
市、区政府有关部门应大力支持特色工业园和示范园招商引资工作，广泛宣传，积极引导市内外行业龙头企业及配套企业进入特色工业园和示范园。
第十八条
经资助的特色工业园和示范园，市、区主管部门优先推荐列入老工业区改造计划，并按规定享受鼓励老工业区改造的相关政策。
第五章 资助申报及审核
第十九条 符合资金使用范围，且在申请资助前两个、资助当年和资助后一个的项目，园区投资或管理机构向市工业主管部门提交项目实施情况报告和资助申请，并附相关财务资料。资助申报每年集中办理。园区投资或管理机构应对申报材料的真实性、合法性负责。
第二十条 特色工业园资助申请材料包括：
（六）园区已入驻和意向入驻企业经营项目、上一主营业务收入及使用面积的清单；
（七）园区基础设施和公共服务设施建设规划及投资概算说明；
（八）园区公共技术服务平台建设及公共技术服务的相关情况和证明材料。如采用与第三方合作方式提供公共技术服务的，需提供相关合作协议书等材料；
（九）园区内企业技术中心或研发机构情况及证明材料（提交复印件，验原件）。
（十）市工业主管部门要求的其他资料。
第二十二条
资助审核程序：园区自愿申报——区工业主管部门推荐——市工业主管部门组织材料初审和现场核查—市工业主管部门组织专家现场考核和集中评审—市工业主管部门组织经营情况核查和中介审计—市工业主管部门主任办公会议审定—市财政主管部门复核资助金额—社会公示—市工业主管部门、财政主管部门联合下达特色工业园及示范园资金资助计划。
经市财政主管部门复核后，相关资助资金计划在市工业主管部门门户网站公示5个工作日。公示期满，无异议或者异议不成立的，市工业主管部门与财政主管部门联合下达资助资金计划。公示期间有异议的项目，由市工业主管部门负责调查，出具调查结论，并将结果函告异议者，同时抄送市财政主管部门。
不动产登记资料查询办法
（征求意见稿）
第一章 总则
第一条 【立法目的】
为规范不动产登记资料查询活动，加强不动产登记资料的管理、保护和利用，维护不动产交易安全和不动产权利人的合法权益，根据《中华人民共和国物权法》《不动产登记暂行条例》等法律、行政法规，制定本办法。
第二条 【基本原则和法定主体】
不动产登记资料实行属地查询和分类查询，遵循依法、便民和高效的原则。
县级以上人民政府不动产登记机构负责不动产登记资料查询工作。
不动产登记机构开展查询工作时不得收取费用。第三条 【不动产登记资料的保管和范围】
不动产登记资料由不动产登记机构负责保存和管理。不动产登记资料包括：
（一）不动产登记簿等不动产登记结果（以下简称登记结果）；
（二）不动产登记原始资料（以下简称原始资料），包括不动产登记申请书、申请人身份材料、不动产权属来源、登记原因、不动产权籍调查成果等材料以及不动产登记机构审核材料。
《不动产登记暂行条例》实施前已经形成的土地（包括耕地、林地、草地、建设用地等）、房屋、森林、林木、海域等登记资料，也属于不动产登记资料。
第四条 【不动产登记资料查询申请的主体】 权利人、利害关系人、有关国家机关和本办法规定的其他查询主体可以依法查询、复制不动产登记资料。
本办法所称其他查询主体包括清算组、破产管理人、财产代管人、监护人，以及受委托律师、持人民法院调查令的查询申请人等。
第五条【推广新技术查询】
不动产登记机构应当加强不动产登记资料查询新技术的应用，通过互联网技术、移动互联网技术、自助查询终端等多种方式为查询申请人提供便利。
第二章 查询程序
第六条 【不动产登记资料的查询人员与场所】 查询、复制不动产登记资料，原则上应当在不动产所在地的市、县不动产登记机构进行。不动产登记机构应当安排专门人员负责不动产登记资料的查询、复制和出具查询结果证明等工作。
不动产登记机构应当在指定场所提供必要的场地并配备相应的设施，根据需要，可以在相关场所设置登记信息查询端口，提供不动产登记簿记载信息查询服务。
申请查询、复制原始资料,应当优先调取数字化成果，确有需求和必要的，再调取纸质原始资料。
第七条【查询申请书的内容要求】
申请查询不动产登记资料，应当提交查询申请书和本办法规定的其他材料。查询申请书应当包括以下内容：
（一）查询主体；
（二）查询目的；
（三）查询内容；
（四）查询结果要求；
（五）提交的申请材料清单。第八条 【委托申请】
权利人、利害关系人委托他人代为申请查询不动产登记资料的，被委托人应当提交双方身份证明材料和授权委托书。
授权委托书中应当注明双方姓名或者名称、身份证件号码、委托事项、委托时限、法律义务、委托日期等内容，双
方签字或者盖章。
第九条 【出具查询结果证明】
符合查询条件，查询人要求出具不动产登记资料查询结果证明或者复制登记资料的，不动产登记机构应当当场提供。因特殊原因不能当场提供的，应当在5个工作日内向申请人提供。
查询结果证明应当注明出具的日期，并加盖不动产登记机构查询专用章。为利害关系人出具的查询结果证明应当注明查询的目的或者用途。
第十条【不予查询的情形】
有下列情形之一的，不动产登记机构不予查询，并出具不予查询告知书：
（一）申请查询的不动产不属于不动产登记机构管辖范围的；
（二）查询人提交的申请材料不符合规定的；
（三）申请查询的主体或者查询事项不符合规定的；
（四）申请查询的目的不合法的；
（五）无正当理由，反复申请查询同一不动产登记资料的；
（六）法律、行政法规规定的其他情形。第十一条 【涉密不动产登记信息的查询规定】 申请查询的不动产登记资料涉及国家秘密的，应当按照
保守国家秘密法等有关规定执行。
第十二条 【建立查询记录簿】
不动产登记机构应当建立查询记录簿，做好查询记录工作，记录查询人、查询的目的或者用途、查询时间以及复制的不动产登记资料的种类、出具的查询结果证明情况等。
查询记录簿永久保存。查询申请书保留五年。
第三章 权利人查询
第十三条 【权利人申请查询】
不动产登记簿上记载的权利人查询其名下相关的不动产登记资料的，应当提交以下材料：
（一）查询申请书；
（二）查询人的身份证明材料。第十四条 【检索方式】
权利人申请查询的，不动产登记机构应当以权利人的姓名或者名称、身份证号码或者组织机构代码等特定主体身份信息或者不动产具体坐落位置作为检索方式，查询登记在权利人名下的不动产权利的相关信息。法律、行政法规另有规定的除外。
第十五条 【查询方式】
不动产登记机构可以设置自助查询终端，为权利人提供
不动产登记结果查询服务。
自助查询终端应当具备验证查询操作人与权利人是否一致、相关身份证明是否真实，以及出具查询结果证明的功能。
第十六条 【其他查询主体】
清算组、破产管理人、财产代管人、监护人等依法有权管理和处分不动产权利的主体，参照本章的规定查询登记在被清算企业、破产企业、失踪人、被监护人名下的不动产登记资料。
第四章 利害关系人查询
第十七条 【利害关系人申请查询】
符合下列条件之一的利害关系人，可以申请查询相关不动产登记结果：
（一）买卖、互换、赠与、租赁、抵押被查询不动产并已经签订合同的；
（二）与被查询不动产存在相关民事纠纷且已经提起诉讼或者申请仲裁的；
（三）继承或者受遗赠被查询不动产的；
（四）法律、行政法规规定的其他情形。第十八条 【利害关系证明材料】
利害关系人申请查询不动产登记资料，应当提交查询申请书、身份证明材料和利害关系证明材料。其中，利害关系证明材料包括：
（一）属于第十七条第一项情况的，包括买卖合同、互换合同、赠与合同、租赁合同、抵押合同等；
（二）属于第十七条第二项情况的，包括立案通知书、仲裁受理通知书等；
（三）属于第十七条第三项情况的，包括死亡证明和亲属关系证明、遗嘱、遗嘱公证书、继承权公证书等。
第十九条 【无证明材料的利害关系人申请查询】 不符合第十七条规定条件，但可能发生交易、租赁、抵押、诉讼、继承等情形的，查询人可以提交查询申请书和身份证明材料，申请查询相关不动产登记簿记载的下列信息：
（一）不动产的自然状况；
（二）不动产是否存在共有情形；
（三）不动产是否存在抵押权登记、预告登记或者异议登记情形；
（四）不动产是否存在查封登记或者其他限制处分的情形。
不动产登记机构可以口头告知查询结果，不出具查询结果证明。
第二十条 【律师受利害关系人的委托申请查询】
受利害关系人委托的律师按照律师法的规定行使调查取证职责，除可以查询第十九条规定的信息外，还可以申请查询相关不动产登记簿记载的下列信息：
（一）提供的被查询不动产权利主体名称与登记簿的记载是否一致；
（二）不动产的共有形式；
（三）要求办理查封登记或者限制处分的机关。第二十一条 【律师申请查询应提交的材料】 律师按照第二十条的规定申请查询不动产登记簿记载信息的，应当提交以下材料：
（一）查询申请书；
（二）委托人的身份证明材料复印件、承诺函以及授权委托书；
（三）律师证以及律师事务所出具的证明材料。委托人应当在本条第一款第二项规定的承诺函中承诺不作出第二十三条规定的事项。
第二十二条 【持法院调查令进行查询】
当事人或者委托代理人持人民法院签发的调查令，依据其调查的范围，向不动产登记机构申请查询相应不动产登记资料的，应当提交下列材料：
（一）查询申请书；
（二）身份证明材料；
（三）人民法院签发的调查令。第二十三条 【查询承诺】
按照本章规定申请查询的，查询人应当在查询申请书中填写查询的目的或者用途，承诺不将查询获得的不动产登记信息用于其他目的，不泄露查询获得的不动产登记信息，并同意承担由此产生的法律责任。
第二十四条【检索方式】
按照本章规定申请查询的，每份申请书只能申请查询一个不动产登记单元，不动产登记机构应当以不动产具体坐落位置作为检索方式进行查询。
第五章 国家机关查询与共享
第二十五条【与国家机关信息共享方式】
不动产登记机构应当与住房城乡建设、农业、林业、海洋等部门，通过网络实时互通共享的方式，建立不动产登记信息与审批信息、交易信息等实时互通共享机制。
不动产登记机构应当与人事、民政、财政、税务、工商、金融、统计等部门，通过网络定期汇总推送、提供信息查询接口等方式，建立不动产登记信息与相关信息的互通共享机制。
人民法院、人民检察院以及国家安全、监察、公安、审
计等部门可以与不动产登记机构建立不动产登记信息互通共享机制，也可以根据法律、行政法规的规定，到不动产登记机构现场查询、复制与调查处理事项有关的不动产登记资料。
第二十六条 【信息共享协议】
不动产登记机构按照本办法第二十五条规定与相关部门建立不动产登记信息共享机制的，应当按照只限于满足相关部门管理职责需求的原则，签订信息共享协议或者联合发布文件，明确共享信息的范围、内容、用途、方式、保密要求和相关法律责任等事项，确保信息安全。
第二十七条 【应提交的材料】
有关国家机关到不动产登记机构现场查询不动产登记资料的，应当向不动产登记机构提供下列材料：
（一）查询申请书；
（二）本单位出具的协助查询材料；
（三）工作人员的工作证。第二十八条 【检索方式】
有关国家机关到不动产登记机构现场查询的，不动产登记机构可以根据其要求，以不动产权利人身份信息或者不动产具体坐落位置作为检索方式进行查询。有关国家机关提供的检索信息应当明确。
第二十九条 【获取的登记信息使用限制】
有关国家机关按照本章规定获取的不动产登记资料，应当严格遵守法律法规的规定和相关约定，不得泄露或者用于其他目的。未经不动产登记机构同意，不得对外提供查询或者出具查询结果证明，不得提供其他国家机关使用。
第六章 登记信息资料保护
第三十条 【信息系统安全保护】
不动产登记机构应当会同相关国家机关加强不动产登记信息互通共享系统的安全保护，严格设立用户权限，对用户操作、查询内容进行日志管理，对查询工作人员加强信息安全教育培训，确保信息安全。
第三十一条 【查询行为的要求】
查询人查阅、抄录和复制不动产登记资料的，不得将不动产登记资料带离指定场所，不得拆散、调换、抽取、撕毁、污损不动产登记资料，也不得损坏查询设备。
查询人有前款行为的，不动产登记机构有权禁止该查询人继续查询不动产登记资料，并可以拒绝为其出具查询结果证明。
第三十二条【不动产登记资料的保存期限】
不动产登记簿以及所有电子介质的不动产登记资料应当永久保存，不得销毁或者删除。
符合下列情形之一的纸质不动产登记原始资料可以销毁：
（一）抵押权、地役权登记已经注销且自注销之日起满五年的；
（二）查封登记、预告登记、异议登记已经注销且自注销之日起满两年的。
第三十三条 【销毁的方法和清册】
符合销毁条件的不动产登记资料应当在不动产登记机构指定的场所销毁。
不动产登记资料应当建立纸质不动产登记资料销毁清册，详细记录被销毁的纸质不动产登记资料的名称、数量、时间、地点，负责销毁以及监督销毁的人员应当在清册上签名。
第七章 罚则
第三十四条 【当事人的法律责任】
查询人违反本办法规定，有下列行为之一，给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）采用提供虚假材料等欺骗手段申请查询、复制不动产登记资料的；
（二）泄露不动产登记资料、登记信息的；
（三）遗失、拆散、调换、抽取、污损、撕毁不动产登记资料的；
（四）擅自将不动产登记资料带离查询场所、损坏查询设备的；
（五）因扰乱查询、复制秩序导致不动产登记机构受损失的；
（六）滥用查询结果证明的。
第三十五条 【国家机关工作人员的法律责任】 不动产登记机构、有关国家机关以及其工作人员违反本办法规定，有下列行为之一，给他人造成损害的，应当依法承担赔偿责任；对有关责任人员依法给予处分；有关责任人员构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）对符合查询、复制不动产登记资料条件的申请不予查询、复制，对不符合查询、复制不动产登记资料条件的申请予以查询、复制的；
（二）擅自查询、复制不动产登记资料或者出具查询结果证明的；
（三）泄露不动产登记资料、登记信息的；
（四）利用不动产登记资料进行不正当活动的；
（五）未履行对不动产登记资料的安全保护义务，导致不动产登记资料、登记信息毁损、灭失或者被他人篡改，造
成严重后果的。
第八章 附则
第三十六条 【实施日期】 本办法自 年 月 日起施行。
关于《不动产登记资料查询办法（征求意见稿）》的起草说明
一、立法必要性
不动产统一登记是党中央、国务院确定的重大改革事项。自2014年11月24日《不动产登记暂行条例》颁布以来，不动产登记各项配套制度逐步建立完善，各地不动产登记工作稳步推进。不动产登记资料查询是不动产登记机构的重要服务事项，查询量与日常登簿量基本持平。但是，查询的规定散见于相关法律法规规章中，尚未形成全面、系统的制度规范。为规范不动产登记资料查询行为，进一步发挥不动产登记的物权公示作用，保护权利人合法权益，有必要出台专门的部门规章予以规范。
二、工作过程
《不动产登记资料查询办法》（以下简称《办法》）是国土资源部2017年的重点立法项目。国土资源部在2015年研究起草《不动产登记暂行条例实施细则》的同时，就启动了《办法》的研究起草工作。2017年以来，国土资源部在前期研究成果基础上，总结实践经验，赴北京、江西、浙江、新疆等地开展实地调研，并多次召开专家研讨会，经反复研究
修改，形成了目前的《办法》（征求意见稿）。
三、主要内容
《办法》共8章36条，包括总则、查询程序、权利人查询、利害关系人查询、国家机关查询与共享、登记信息资料保护、罚则、附则等内容。主要内容如下：
（一）合理设置章节结构
《办法》采用按照查询主体分类规范的方式设定章节框架结构。为便于查询人查找自身适用条款，依法准确方便地进行查询，在充分吸收现有法律法规规章规定的基础上，对各类查询人分别予以明确和细化（第四条）。《办法》第三、四、五章分别规定了权利人、利害关系人和国家机关的查询，明确不同类别的查询范围和权限。对于通用性规定，本着简洁、高效的原则在第二章查询程序中予以规范。
（二）明确以权利人身份信息进行查询的条件 为了充分发挥不动产登记资料的作用，《办法》从实际出发，明确了两类主体可以权利人身份信息等进行查询。一是权利人自身可以要求不动产登记机构以自己的姓名或者名称、身份证号码或者组织机构代码等特定主体身份信息作为检索方式，查询该登记在自己名下的不动产权利信息（第十四条）。二是有关国家机关可以要求不动产登记机构以不动产权利人身份信息作为检索方式进行查询（第二十八条）。
（三）明确利害关系人的查询范围
《办法》对利害关系人进行了区分和细化，以满足不同主体的查询需求。一是规定符合交易、诉讼、仲裁、继承、受遗赠等条件，能够提供相关证明材料的利害关系人,可以查询不动产登记结果（第十七条、第十八条）。二是明确对可能发生交易、诉讼、继承、抵押、租赁等需要查询，但无法提供利害关系证明材料的利害关系人，可以查询不动产的自然状况、是否存在共有情形以其他登记等情形（第十九条）。三是规定了律师受利害关系人委托查询不动产登记资料的方式和范围（第二十条、第二十一条）。
（四）明确国家机关的查询与共享机制
《办法》明确规定了有关国家机关既可以通过建立信息互通共享的方式获取不动产登记信息，也可以根据法律法规的规定现场查询不动产登记资料。同时，区分审批交易机关和相关信息共享部门，规定前者通过不动产登记信息管理基础平台实现信息互通共享，后者通过定期汇总推送、提供信息查询接口等方式实现信息互通共享（第二十五条）。
（五）建立严格的登记信息资料安全保护机制 《办法》明确要求不动产登记机构应当加强信息安全保护工作，通过安全教育培训、设立用户权限、严加防护管理等多种方式，确保信息安全（第三十条）。同时在罚则中明确了各类主体包括查询人、不动产登记机构、有关国家机关及其工作人员等违法泄露不动产登记信息的法律责任（第三
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