第一章 证券投资概述.ppt.Convertor（精选4篇）
教
案
唐修柏
2011年9月
课程任务
系统介绍股票、债券和投资基金等证券的基本知识、证券投资的基本方法、基本理论，深入分析证券市场的运行过程和运行规则，全面阐释证券投资的现代理念和应掌握的重要方法。
基本要求
1、了解证券投资的理论、知识、和操作方法，认识和理解证券投资活动和证券投资过程；
2、理解证券市场的运行规律和内在逻辑；
3、掌握证券投资中常用的基本分析方法和技术分析方法。
第一章 证券投资概述
教学目的：了解证券的基本知识，包括证券的概念、证券投资工具、证券市场及证券投资组合等，为进一步学习证券投资打下基础。
重点：股票的概念、分类及特点 难点：证券投资组合 课时分配：4课时
一、证券的概念 1.证券
定义：是用以表明各类财产所有权或债权的凭证或证书的统称。
分类：按其性质可分为证据证券、所有权证券、有价证券；也有将其分为凭证证券（或无价证券）和有价证券。
证据证券：只是单纯证明事实的文件。如：收据、保险单等。
所有权证券：认定持证认为某种私权的合法权利者，证明对此证人所履行的义务为有效的文件。如：存单、房屋使用证等。也有将之归类为有价证券的其他证券。
2.有价证券
有价证券
定义：是指具有一定票面格式和内容、代表着一定的经济权利、可以流通转让的书面凭证。
有价：表明其权益可以用一定的货币额来衡量。
有价证券是虚拟资本的一种形式
有价证券的分类
按证券发行主体的不同，证券可分为公司证券、金融证券、政府证券。
公司证券：是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券。主要包括股票、公司债券、优先认股权证和认股证书等。金融证券：是指银行、保险公司、信用社、投资公司等金融机构为筹集经营资金而发行的证券。主要包括金融机构股票、金融债券、定期存款单、可转让大额存款单和其它储蓄证券等。
政府证券是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券。主要包括国库券和公债券两大类。
按证券所体现的内容的不同，证券可分为商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券：是证明持券人拥有商品所有权或使用权的凭证，如提单、栈单等。货币证券：是指证券本身能使持券人或第三者取得货币索取权的书面凭证，主要包括商业证券和银行证券。资本证券：是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持券人对发行人有一定的收入请求权。它包括股票、债券及其衍生品种如基金证券、期货合约等。按证券是否在证券交易所挂牌上市交易，证券可分为上市证券和非上市证券。
上市证券又称挂牌证券，是指经证券主管机关批准，并向证券交易所注册登记，获得在交易所内公开买卖资格的证券。非上市证券也称非挂牌证券、场外证券，是指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券。
按证券募集方式分类，证券可分为公募证券和私募证券。
公募证券：是指向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，其审批较严格并采取公示制度。私募证券：是指向事先确定的少数投资者发行以募集资金的证券，其审查条件相对较松，投资者也较少，不采取公示制度。
3.有价证券的特征
产权性 收益性 流动性
风险性：来源于收益的不确定性 期限性
二、证券投资工具 1.债券
债券的定义
是一种债权证书，是发行人按法定程序向投资者发行的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
债券的票面要素
票面价值 偿还期限 票面利率
债券发行者名称
其他：如计息次数、还本付息方式 债券的性质与特征 债券的性质
是一种有价证券：表示一定的权利（债权）是一种虚拟资本：区别于实物资本
是一种债权证券：无所有权与直接支配权 债券的特征 产权性：债权 收益性 流动性
安全性：风险较小 偿还性：期限性
债券与股票的联系与区别 债券与股票的相同点
同属有价证券、虚拟资本。同为筹措资金的工具。同时具有收益性、流动性。两者的收益率相互影响。债券与股票的联系与区别 债券与股票的区别
两者目的不同：追加资金与增加资本。发行主体不同：债券发行人与股份公司。
两者权利不同：债权与综合权利
两者收益不同：利息与股息、差价收益。
两者风险不同：债券利息属费用、支付的可能性较大与股息属利润、支付的可能性较小；清偿的先后；市场价格稳定与否。两者期限不同
债券的分类
根据发行主体不同分类
政府债券、金融债券与公司债券
根据证券期限长短进行分类
短期债券T-Bills，小于1年
中期债券T-Notes，大于1年、小于10年 长期债券T-Bonds，大于10年 根据债券利息的支付方式不同分类
无息债券（贴现债券、贴息债券）与附息债券 根据债券计息方式分类
单利债券、复利债券与变动利率债券
债券的分类（续）根据债券形态分类
实物债券、凭证式债券与记账式债券
根据有无早赎条款分类
可赎回债券与不可赎回债券：早赎条款
回购协议与债券的回购 其它
可转换债券与不可转换债券 投资级债券与垃圾债券
附新股认购权公司债
2.股票 股票的定义
是指股份有限公司签发的，用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息的凭证。股票与股份
形式与内容的关系
股东权益
经营决策参与权；利润分配权 ； 剩余财产分配权；新股认购权； 股票的性质与特征 股票的性质
股票是一种有价证券
股票是一种资本证券
股票是一种要式证券
股票有一定的格式和内容，通过法律形式加以规定 股票是一种证权证券
证权证券：权利已经存在，证券仅作证明 设权证券：权利随证券的制作而产生 股票是一种综合权利证券
物权证券、债权证券与股权证券 股票的特征
产权性：所有权
收益性：股息和红利、差价收益 流动性：
风险性：来源于收益的不确定性 永久性：不能退股
股票的分类
根据股东权益进行分类
其他分类
我国股票分类
根据股东权益进行分类
普通股：享有基本权利和义务
优先股：在股东权利中附加了某些优先条件 累积优先股与非累积优先股 可转换优先股与不可转换优先股 可赎回优先股与不可赎回优先股
参与优先股与非参与优先股
可调整股息率优先股与固定股息率优先股
普通股的特征
（1）期限上的永久性 股东是内部人（Insider）：期限的永久性保证了企业的永续经营；
道德风险：各国法律严格限制公司减资，股东无权要求公司退股，但股票可以转让。对企业而言，股本资金没有期限，也无须偿还，这样企业只会增资扩股。
问题：中国的上市企业一旦被勒令退市难以转让更不能退股，对股民是伤害最大的！
（2）报酬上的剩余性
股利在企业报酬支付序列中排在最后，也就是，只有支付了排在股东之前的其他利益相关者的收益后，有剩余才能支付股利。所以支付股利取决于两个条件： 企业是否有剩余的利润； 股利政策
问题：为什么股东的报酬必须是剩余的？（3）清偿上的附属性
所谓附属性就是可有可无。股本并不是必然要偿还的。
《破产法》规定的清偿顺序：清算费用、职工工资、有抵押债、无抵押债、优先股，在支付上述费用后有剩余（附属部门）才是股东的。（4）责任上的有限性（Limited liability）
公司的负债本质上是股东的负债，但是股东仅以出资额为限支付债权人。通俗的说，公司的债务与股东个人的财产不具有连带关系。
区别：无限责任——企业无法清偿的部分要用股东的个人财产来清偿，且股东之间也有连带关系。
问题：有限责任与股东的道德风险？（5）决策上的参与性
主要是通过参加股东大会的形式
（6）投资上的风险性
报酬是剩余的，清偿是附属的，因此，比起债券其收益是不可预期的——风险大，因为是高风险，所以需要高收益来补偿其付出的风险。
（7）交易上的流动性
股票的可转让性，除了以前说的标准化之外，更为关键的是“有限责任”产生了责任的非人格化。
若是无限责任会是什么结果？
优先股的优先权体现在两个方面： 分得公司利润的顺序优于普通股
破产清偿顺序优于普通股 优先股只是比普通股“优先”，仍 “滞后”于债券。剥夺两个权利：
（1）不能参与公司的经营管理；
（2）没有选举董事会和监事会的权利。《公司法》中没有优先股的规定 其他分类 蓝筹股 成长股 收入股 周期性股 防守性股 概念股 指标股 大盘股
我国股票分类
公众股、法人股、国有股与外资股
个人股，包括公司职工股、转配股和社会公众股
外资股：境内上市外资股（B股）与境外上市外资股（H股、N股等）A股、B股、H股、N股等
流通股与非流通股
3.证券投资基金
基金的概念
投资基金：又称证券投资基金，或证券投资信托基金（共同基金和单位信托基金）。是指专门的投资机构通过发行受益人凭证或入股凭证，将社会上闲散资金集中起来，交由各种专家进行经营和管理，分散投资于特定金融产品或其他行业上，投资者按投资比例分享基金增值收益。基金的特点
（1）集合投资。集合大家的财富，投资主体众多，实现投资的规模经济（信息与交易成本的节约）。
（2）组合投资。多样化的投资对象以分散风险。
（3）专家理财：基金本质是委托理财，基金实行的都是专家管理制度。
（4）利益共享、风险共担。
基金管理人不参与基金收益的分配！
（5）投资操作与财产保管严格分离。目的：相互监督、相互制约。
总结：基金是集专家理财、组合投资、分散风险等优点于一体的集合投资方式。基金使每个人都象专业人员那样投资。投资基金的分类
根据基金的法律地位不同分类
契约型基金（现改为信托型）与公司型基金
根据基金是否可赎回分类
封闭式基金与开放式基金
区别：期限不同；规模不同；交易方式不同；交易价格不同；投资策略不同 根据投资目标不同分类
成长型基金、收入型基金、平衡型基金 创业基金：风险投资基金
第二节 证券市场
一、证券市场及其分类 1.证券市场
证券市场，是指有价证券发行与交易活动的组织体系及其场所的总称。
证券市场，是指股票、债券、投资基金券等有价证券发行和交易的场所。
2.证券市场的分类
按市场的职能分类，可分为证券发行市场和证券交易市场。
按市场的性质分类，可分为债券市场、股票市场和基金市场。
按市场的交易组织形式分类，可分为交易所市场和柜台交易市场。
其他分类，如现货市场与期货市场，国内证券市场与国际证券市场。
二、证券发行市场与流通市场 1.证券发行市场 证券市场：按功能划分为发行市场和交易市场。
证券发行市场又称初级市场或一级市场，是指新发行的证券从发行者手中出售给投资者的交易活动的总称。
证券交易市场又称流通市场、次级市场或二级市场，是指已发行证券的买卖交易活动的场所。证券发行市场：
是发行人向投资者出售证券的市场。
证券发行市场通常无固定场所，是一个无形市场。
证券发行市场由证券发行者、证券投资者和证券发行中介机构等构成。
证券发行的参与者
证券发行者
股份公司、政府、企业
证券投资者 机构、个人
证券发行市场中介
证券承销商
其他发行中介：会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等。
2.证券交易市场
证券交易市场与证券交易
证券交易所
券商（交易中的券商）
证券交易市场与证券交易 证券交易市场：
又称流通市场、二级市场或次级市场，它是指已发行证券的买卖交易活动的场所。证券交易是指已发行证券的流通转让活动。证券发行为证券交易提供了对象，是证券交易的前提；证券交易的本质在于证券的流动性，证券交易是证券发行的保证。证券交易的原则是：公开、公平、公正。
证券交易市场的构成：
证券交易所：经纪人和券商组成、或是经纪商和自营商 场外市场：柜台市场或店头市场
第三市场：非交易所会员和机构进行交易形成的交易市场 第四市场：电子通讯网络直接形成的交易市场 证券交易所
证券交易所的概念
证券交易所的组织形式（组织结构）
证券交易所的特征 证券交易所的功能
证券交易所的概念
证券交易所：是专门的、有组织的证券集中买卖交易的场所。
我国《证券法》中指出，“证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以盈利为目的的法人”。
证券交易所的组织形式 公司制证券交易所：
属公司组织，多为股份有限公司，是盈利性的法人组织。会员制证券交易所：
是由许多会员自愿参加组成，不以盈利为目的的法人团体。我国的证券交易所：上海证券交易所（1990年12月19日正式营业）和深圳证券交易所（1991年2月正式营业）均按会员制方式组成，是非盈利性的事业法人。会员制证券交易所
会员：经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券经营机构。主要是证券公司。
交易席位：是证券经营机构在证券交易所进行交易的固定位置，其实质包含了一种交易资格。按报盘方式分为有形席位与无形席位；
按经营证券种类分为普通席位（经营A股、国债、债券、基金等）与特别席位（经营B股的席位）；
按席位用途分为代理业务席位与自营业务席位。举例：席位号的用途。证券交易所的特征
有固定的交易场所和交易时间
参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 通过公开竞价的方式决定交易价格
集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率 实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理 证券交易所的功能
证券交易所为交易双方提供一个持续的、自由的、有秩序的市场（完备的、公开的证券交易场所）。
证券交易所创造合理的价格形成机制，能够形成较为合理的价格。证券交易所能够引导社会资金的合理流动和资源的合理配置。证券交易所能够提供及时准确的市场行情信息。
证券交易所能够提供高效率的交易系统和多样化的交易工具。券商
证券经纪商 证券自营商
三、证券市场参与者
1.证券市场主体
证券发行人：是指为筹措资金而发行债券和股票的政府及其机构、金融机构、公司和企业。债券发行人：政府、金融机构和和企业
股票发行人：股份公司
证券投资者：是指证券市场的资金供给者，包括机构投资者和个人投资者。
2.证券市场中介
证券市场中介：是指在证券市场起中介作用的实体，包括证券经营机构和证券服务机构。证券市场中介是连接证券投资者与筹资者的桥梁，是保证市场运行的核心。
分类：
证券经营机构 证券服务机构
2.证券市场中介分类
证券经营机构：又称证券商，是指依法设立可经营证券业务的、具有法人资格的金融机构。其主要业务有代理证券发行、代理证券买卖业务或自营证券买卖、兼并与收购、研究及咨询服务、金融创新、其他代理业务等。根据业务内容划分，有证券承销商、证券经纪商和证券自营商。
证券服务机构：是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。主要包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、证券信息公司等。
3.证券监管机构
证券监管机构的设置取决于证券法律体系和证券监管模式 证券市场立法机构：人大 证券市场专门管理机构：证监会 证券市场兼管机构：财政部
证券市场自我管理机构：自律性组织
证券交易所 证券业协会
第三节 证券投资过程
一、证券投资定义 1.证券投资概念
证券投资（证券投资过程）
概念：是指投资者（机构投资者、个人投资者）购买股票、债券、基金等有价证券及其衍生品以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。方式：购买有价证券； 目的：获利；
性质：属金融投资。证券投资的历史收益率
2.证券投资的主要步骤
确定证券投资策略 进行证券投资分析
组建证券投资组合 投资组合的修正 投资组合业绩评价 确定证券投资策略 决定投资目标
收益与风险 可用资金数量
投资与消费之间的权衡 金融资产类型
股票、债券等
进行证券投资分析 分析内容
考察所选金融资产类型中个别证券，确定其价格形成机制、影响价格波动的因素，找出价格偏离价值的证券 分析方法
基本分析法，包括宏观经济分析、行业分析与区域分析、公司分析；技术分析法，即分析证券市场行为的历史资料，预测其未来变化趋势 组建证券投资组合 投资证券选择 选择个别证券 投资比例选择 确定投资比例 投资时机选择 买卖时机
投资的多元化
组建一个在一定收益条件下风险最小的投资组合 投资组合的修正
修正原因
由于投资环境的变化，投资者的投资策略可能会发生改变，或投资对象发生变化，某些证券已不再适合作为投资品种，因此需要适时地修正投资组合。需要注意问题
修正的成本（研究成本和交易成本）应低于修正后增加的收益。投资组合业绩评价
直接比较期间实际收益率
通常直接考察实际投资回报率，如年收益率 与市场实际的平均收益率比较，“战胜大盘” 与同行的实际收益率进行比较 比较风险调整后的业绩
实际收益中包含有三个方面的内容：管理收益（由管理者的投资能力带来的收益）；市场收益（市场整体上涨带来的收益）；风险收益（管理人冒险带来的收益）采用相对指标来衡量收益与风险：Jensen业绩指数、Treynor业绩指数、Sharpe业绩指数等
二、证券投资分析 1.证券投资分析
证券投资分析
是指通过各种专业性的分析方法和分析手段，对来自于不同渠道的能够对证券价格产生影响的各种信息进行综合分析，判断其对证券价格发生作用的方向和发生作用的力度。决定证券投资分析结论的正确与否有三点： 使用的信息量的多少、真实程度与及时性
采用的分析方法与分析手段的合理性和科学性 证券分析过程的合理性与科学性
2.证券投资分析的步骤
资料的收集与整理 考虑资料的有效性 案头研究
采用适当的分析方法
实地考察
检验重要资料的真实性、可靠性 形成分析报告
X公司投资价值分析报告
3.证券投资分析方法
基本分析
对决定证券内在价值的基本要素进行分析，以评估证券投资价值的方法。技术分析
分析证券的市场行为的历史资料，找出其运行规律（如价格周期等），预测其未来变化趋势的方法。基本分析
基本分析：
又称基础分析，是指根据经济学、金融学、财务管理学、投资学的基本原理，对决定证券价值及价格的基本要素如国内外政治因素、宏观经济指标、经济政策走势、行业发展状况、产品市场状况、公司销售和财务状况等进行分析，评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。基本分析的内容
宏观因素分析：
分析宏观因素、经济指标和经济政策的变化，以及对证券价格的影响。
行业分析与区域分析：
分析证券所属行业所处的生命周期、所属区域的区域经济因素对证券价格的影响。公司分析：
对公司的竞争能力、盈利能力、经营管理能力、发展潜力、财务状况、风险承受能力等进行分析，用来评估和预测证券的投资价值、价格及未来变化趋势。包括公司基本素质分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值（采用收益的资本化定价方法）与投资风险分析。
技术分析
技术分析
分析证券市场行为的历史资料，预测其未来变化趋势的方法。主要根据市场价格、成交量以及价和量的变化进行分析。
技术分析的内容
K线类：日本的蜡烛线，美国的条形图等 形态类：M头、W底、头肩顶、头肩底等
切线类：趋势线、通道线、黄金分割线、角度线等
波浪类：波浪理论
指标类：平滑异同平均线（MACD）、相对强弱指标（RSI）等 其它：如循环周期理论、相反理论、江恩（Gann）理论等等
三、证券投资组合管理 1.证券投资组合
证券投资组合（portfolio），投资者持有有价证券的总称。
2.证券投资组合管理
传统证券组合管理：目标是收益的稳定性和资金的流动性
现代证券组合管理：目标是投资多元化以降低投资风险（非系统风险）。由于市场的有效性，使得投资者只能冒更大的风险来获取高额收益。但是，投资者可以通过组合实现一定收益条件下风险最小，或一定风险下收益最大。关键术语
证券与有价证券
债券、股票、证券投资基金 证券发行市场与流通市场
证券投资（或证券投资过程）证券投资分析、基本分析与技术分析 证券投资组合与证券投资组合管理
余春柯
章节名称：第一章
现行行政公文写作基本知识
第一节
概
说
教学目的与要求：
1、明晰、理解基本概念； 2.掌握现行行政公文种类； 3认识行政公文的特点与作用。
教学重点：
教学目的与要求的1与2。
教学难点：
教学目的与要求2。
教学方法：讲授、练习
作业安排：课后习题，见下。教学过程： 第一小节
一、现行行政公文的含义
1.文书、公文、文件、行政公文的含义
文书，是以文字为主要方式记录信息的书面材料。
公文，是公务文书的简称，是各级各类机关、部门、单位、组织处理公务的书面材料；它包括法定的和非法定的两类。
文件，通常是指党政军等机关制发的法定公文。
行政公文，是行政机关在行政管理过程中形成的具有法定效力和规范体式的文件
2.上述四个概念的关系
文书包括私务文书和公务文书（简称“公文”），公文又包括法定公文（常称“文件”）和非法定公文（也称“事务公文”），法定公文包括党务公文、行政 公文、军事公文、司法公文、人大公文等所有用法律法规规范的公文，它们一般都习惯上被称作“文件”。
3.现行行政公文的含义
现行行政公文是行政机关在现行行政管理过程中依法行政和进行公务活动使用的具有法定效力和规范体式的公务文书。
定义 的4个视角内涵:(1)时指性——现行（1999年以后当前）。(2)域指性——行政(各级政府机关及职能部门等)。(3)效用性——行政管理。(4)文本特性——规范（法定）。4.行政机关及部门
行政机关，即各级政府机关，是行政管理的决策单位；行政部门是各级政府的职能单位，负责政府决策、任务、工作的落实、贯彻、执行与完成。(举例国务院及所设部门加以说明)二、行政公文的特点
1.政治性
体现行政机关意志 ；是传达贯彻党和国家方针、政策，处理机关公务的工具；为政治服务。
2.权威性
在法定时空对受文者产生强制影响和行政约束力。3.现实性
为解决现实问题和矛盾而制发，为现实服务。
4.规范性
有法定的种类、格式、行文规则和处理程序等，必须严格遵守。
第二小节
三、现行行政公文的种类
《国家行政机关公文处理办法》规定现行行政公文为13种：
⑴命令（令）
⑵决定
⑶公告
⑷通告
⑸通报
⑹通知
⑺议案
⑻报告 ⑼请示
⑽批复
⑾意见
⑿函
⒀会议纪要
上述13种现行行政公文根据行文关系或行文方向，又可划分为3类。（1）上行文
（2）下行文
（3）平行文（注意说明：有的文种可多行。）
四、行政公文的作用
1.法规和准则作用 ； 2.领导和指导作用 ； 3.宣传教育作用 ； 4.信息沟通作用 ； 5.依据与凭证作用。
又有泛行文的提法。
第三小节
一、怎样学习公文写作
1、多读书、勤思考，是学好写作的基础。要加强我们语言修养和理论水平、学识素养，不读书无以达成。多读范文，以范文为模板，可以让我们向规范和标准走得更近，更正宗。
2、写作---材料---主旨---语言---结构，加强练习是学好写作的捷径。每个文种我们都要动手练习，直到学会。不练习，人类永远不能直立行走。
3、多修改。既能认识别人公文中的错误（我们哈哈一笑，以大方之家暂居），又能认识到自己的不足。有则改之，无则加勉。
4、关注现实，与时俱进，不断更新自己的理论，开阔我们的视野。
二、应具备的素养：（1）较高的政治理论水平（2）较高的法制知识
（3）一定的历史、经济、文学知识（4）丰富的行政管理、读写经验（5）较高的语言水平。练习
1.解释下列概念
公文
行政公文
现行行政公文
2.怎样理解行政公文的四个特点？ 3.现行行政公文具有哪些文种？它们按行文运行方向能分哪几种类别？ 4.行政公文具有哪些作用？
章节名称：第一章·第二节
现行行政公文的格式
教学目的
1、.了解格式的种类、格式要素及其规范要求；
2、.掌握格式与文种的匹配使用。
3、格式要素及其规范要求和格式与文种的匹配使用。
4、格式要素及其规范要求
教学重点：
1、格式要素、规范及要求
2、格式与文种的匹配 教学难点：同上教学重点1、2。教学方法：讲授与练习
作业安排：用电脑依照所学公文的标准格式各制作一份。要求：各要素具备。分：上行文、下行文、联合行文格式；信函格式、命令格式、会议纪要格式。每人各6份。教学过程：
第一小节
一、行政公文格式的种类
1.稿纸格式（见教材P5；作制发单位存档）要求：自己依样制作一份。2.成文格式（作向外发文）要求：自己依样各制作一份。
（1）一般（通用）格式 ：①下行文格式；②上行文格式；③联合行文格
式。
（2）特定(专用)格式:①函的格式（平行文专用）；②命令格（发布令和任命令专用）；③会议纪要格式（行政办公会议专用）。
二、行政公文格式要素及规范要求 新《办法》规定：“公文一般由秘密等级和保密期限、紧急程度、发文机关标识、发文字号、签发人、标题、主送机关、正文、附件说明、成文日期、印章、附注、主题词、抄送机关、印发机关和印发日期等部分组成。”
《国家行政机关公文格式》（GB/T9704-1999）则将各要素划分为：1.眉首部分；2.主体部分；3.版记部分。
图1-下行文格式首页
图2-上行文格式首页
(一)眉首
1.公文份数序号：同一文稿；机密、绝密用；编虚号，如“0001”。应用阿拉伯数字顶格标识在版心左上角第一行。
2.秘密等级和保密期限：密级（密件标注），分“秘密”、“机密”、“绝密”三级；保密期限：需保密的时间。用3号黑体字，顶格标识在版心右上角第一行。密级与保密期限之间用★隔开。
3.紧急程度（急件标注）：特急或急件。用3号黑体字标识在版心右上角，若有密级，则在其下标识。
4.发文机关标识：俗称“红头”，由发文机关名称加“文件”组成。小标宋体字，红色，字号≤22mm×15mm。联合行文时，应把主办机关置首，同级的则按党政军群是前后顺序排列。必须公文显示正文。
标识位置与上行、下行、平行有关。
5.发文字号：机关代字（要习惯、规范）---年份（不简写、不加年，外用六 角括号〔〕）---序号，（不编虚位号、不加第），如“国发〔2004〕5号”。年份，只能标注一个机关的发文字号。字号位置居“发文机关标识”下空2行外，用3号黑色仿宋字，居中标注。若是上行文，有签发人署名，则与其左右并列分居在发文机关标识下面。其下4mm处印一条红色与版心同宽的反线。武文线----文武线。
6.签发人： 批准文件发出领导签名。上行文用。发文机关标识的右下方、红色反线右上方印出签发人和会签人的名字。
签发人平行排列与发文字号右侧。发文字号居左空一字，签发人居右空一字。签发人三字用3号宋体字，后用全角冒号，冒号用3号楷体字标识签发人姓名。
第二小节
（二）主体
1.标题：机关名称＋事由＋文种；事由：关于……的；如：国务院关于发布《国家行政机关公文处理办法》的通知。
武文线下空2行，用2号小标宋体字。
2.主送：公文主要受理单位。（上行文、下行文、普发性）标题下1行左侧顶格，用3号仿宋字体标识，回行时仍顶格。
多，可移到主题词之下，抄送之上。首页要保证出现正文。3.正文：开头→主体→结尾。注意主体的层次序号的使用。4.附件说明：公文附属材料（“附件”）的顺序和名称标注。
正文下一行，左空2字，用3号仿宋字标识“附件”二字，后标全角冒号和附件名称。
5.成文日期：公文生效时间。用汉字小写数字标写。如“二○○六年十月五日”。
6.印章：公文合法、生效标志。
7.附注：公文使用方法、传达范围等的有关说明。3号仿宋体字，居左，空2字，加圆括号标识在成文时间的下一行。
（三）版记1.主题词：规范的标引公文主题内容的词或词组。《国务院公文主题词表》由15类1049个主题词组成，分主表和附表两部分，主表13类751个主题词，附表2类298个主题词。
给公文标引主题词是便于计算机检索文件。
类别词
主题词
{
内容词
类属词
{
形式词（即“文种”）
主题词标引方法 ：
（1）一份公文，除类别词外，类属词不超过5个。
（2）先类别词→再内容词→最后文种词。例如：《国务院关于加强水土保持工作的通知》的主题词：农业
水土保持
通知 ；《关于表彰奖励我院优秀学生的决定》的主题词：学生管理
表彰
奖励
优秀
决定。
（3）如一份公文有两个相关主题，应先集中标引第一个主题的主题词，然后再标引第二个主题的主题词，最后标引文种词。如：《国务院关于在若干城市试行国有企业兼并破产和职工再就业有关问题的通知》的主题词：经济管理
企业
兼并
破产
劳动
就业
通知。
2.抄送：主送以外需要执行或知晓公文内容的其他机关与个人。
3.印发机关和印发日期 ：印发机关指负责印制、发送公文的机关 ；印发日期指文件印制完成的时间。二者同行，分居左右。
××××××××〔2004〕×号 关于×××××××××××的意见×××××：×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××× 二○○四年×月×日主题词：×× ×××× ×× ×××× ×××× 抄送：××××，×××××，××××，××××，××××，×××××××。×××××办公室（厅）2004年×月××日
图4-信函格式
图3-上、下文格式尾页
四、其他规定
1.公文用纸
采用国际标准A4型纸(210mm×297mm）。2.排印
从左而右横排、横写。一般每面排22行，每行排28字。3.字号 发文机关标识≤22 mm×15 mm;标题用2号小标宋体字；密级、紧急程度、主题词用3号黑体字；发文字号、签发人、主送机关、正文、附件说明、附注均用3号仿宋字。签发人姓名用3号楷体字。
4.页码
置于版心下边缘之下一行，用4号半角白体阿拉伯数码标识。5.表格
公文如需附表，对横排A4纸型表格，应将页码放在横表的左侧，单页码置于表的左下角，双页码置于表的左上角，单页码表头在订口一边，双页码表头在切口一边。如需附A3纸型表格，且当最后一页为A3纸型表格时，封
三、封四（可放分送，不放页码）应为空白，将A3纸型表格贴在封三前，不应贴在文件最后一页（封四）上。
第三小节
五、公文格式与文种的匹配使用
1.命令： 发布令、任命令——特定命令格式
行政令——（下行文）文件格式 嘉奖令——信函格式 2.决定——（下行文）文件格式
3.公告、通告——登报、张贴、播放播发，不用行文格式
4.通知：批转、转发、印发、部署通知——
下行文格式
知照通知——信函格式
5.通报——下行文格式 6.议案——信函格式 7.报告、请示——上行文格式 8.批复——信函格式
9.意见：指示性意见——下行文格式
建议性意见——上行文格式
平行意见、评估意见——信函格式 10.函——信函格式
11.会议纪要：行政会议纪要——会议纪要格式
其他会议纪要——随转发公文 思考练习
1.稿纸格式与成文格式各起什么作用？ 2.成文格式又包括哪些具体行文格式？
3.一份文件由哪三部分构成？它们又各包括哪些要素？
4.为什么有的文件有公文份数序号、密级、紧急程度标注，有的又没有？ 5.什么行文应标注签发人姓名？什么文件不仅要标注签发人姓名，同时还要标注联系人姓名和联系电话？它们分别是在何处标注？
6.“主送机关”与“抄送机关”有何不同？通常情况下，它们在公文格式中所处的位置有何不同？
7.应该怎样标引主题词？
8.公文文种与格式是如何匹配使用的？
第一章 劳动法概述
•••
本章简介：
本章内容主要包括劳动法的发展简史、国际劳动立法、劳动法的基础理论等内容，是学习劳动法的基础，在劳动法体系中占有重要地位。只有深入掌握劳动法的基础理论，才能打开学习、研究劳动法的大门，请同学们务必重视本章的学习！
• 本章课时：4
第一节 劳动法简史
教学目标：
通过教学让学生了解劳动法产生的背景及东西方劳动法发展简史、国际劳动立法的背景、中国与国际劳工组织之间的关系；掌握国际劳工组织的性质、特点、机构设置及其职能以及国际劳工组织的立法形式及其核心内容。
教学重点：
1.劳动法产生的背景及其价值
2.国际劳工组织的性质、特点、机构设置及职能 3.国际劳工组织的立法形式及核心内容 教学方法： 讲授、讲练结合 教学环节： I．目标投放
1.了解劳动法产生的背景及东西方劳动法发展简史、国际劳动立法的背景、中国与国际劳工组织之间的关系；
2.掌握国际劳工组织的性质、特点、机构设置及其职能；国际劳工组织的立法形式及其核心内容。II.新授
••
一、劳动法的产生
（一）劳动法产生的前提 1.劳动关系的存在
从经济学的角度看，劳动关系也称劳资关系，是劳动力与生产资料有机结合以实现财富增长的一种社会关系，是最重要的社会关系之一。
2.劳动关系的形成
劳动关系形成需要两大彼此独立的要素：（1）生产资料（单独所有）（2）劳动力（充分自由）3.劳动关系的出现
原始社会生产资料和劳动力共有，不产生劳动关系；奴隶社会生产资料归奴隶主所有，但奴隶不具有自由的劳动力，也产生不了劳动关系；封建社会农户的劳动力也不完全自由，因此也不具备劳动关系发生的土壤。
资本主义社会产生了两大阶级，一是占有生产资料的资产阶级，一是被剥夺了生产资料和土地但享有劳动力自由的无产阶级。资产阶级需要财富不断地增加，无产阶级需要生存，因此劳动和生产资料（资本）必然要结合在一起，这就产生了劳动关系。因此说合作是劳动关系的本质之一。
（二）资本剥削劳动（强资本，弱劳动）
马克思：“资本来到世间，从头到脚，每个毛孔都滴着血和肮脏的东西”。
邓宁格：“资本惧怕没有利润或利润过于微小的情况。一有适当的利润，资本就会非常胆壮起来。只要有10％的利润，它就会到处被人使用；有20％，就会活泼起来；有50％，就会引起积极的冒险；有100％，就会使人不顾一切法律；有300％，就会使人不怕犯罪，甚至不怕绞首的危险”。
司马迁：“天下熙熙，皆为利来，天下攘攘，皆为利往”。1.资本原始积累
资本原始 积累过程就是资本剥削劳动的过程。剥削的手段（1）延长工作时间
（2）极低的报酬、恶劣的生产条件（3）使用童工 2.政府保护资本
资本主义初期，政府颁布血腥的劳工法规帮助资本家剥削劳动阶级；18世纪产业革命后，政府奉行自由经济政策，对市场行为实行自治，雇佣关系由民法调整，奉行契约自由，政府对劳动关系实行不干预政策。劳动者只能任由资本剥削。
（三）劳动者倍受摧残
在资本的剥削下，劳动者饥寒交迫、流离失所，大批童工、工人被累死、饿死，广大劳动者的生存环境遭到了最严峻的挑战。
（四）反抗 1.自发、分散行动
破坏机器、烧毁厂房、停工、怠工、罢工游行 2.有组织的行动、工会的出现
（五）社会政治力量的影响
在保障人权的思想影响下，社会上一些进步的政治力量开始同情劳动者，支持工人的要求，迫使政府不得不重新考虑劳资关系的平衡问题，以利于经济发展和社会统治。
（六）劳动法的诞生
1802年英国议会通过了《学徒健康与道德法》，禁止纺织工厂使用9岁以下学徒，并且规定18岁以下的学徒的劳动时间每日不得超过12小时和禁止学徒在晚9时至次日凌晨5时之间从事夜间工作。该法被认为是资产阶级工厂立法的开端。尽管该法的保护标准很低，但毕竟是世界史上第一部专门保护劳动者的法律，因此被公认为是劳动法诞生的标志，具有里程碑式的意义，劳动法由此得以不断发展壮大。
练习题
下列关于劳动法起源的表述，错误的是()A.现代意义劳动法起源于19世纪初期的劳工法规 B.最早的劳动法产生于英国
C.劳动法的产生是工人阶级长期斗争的结果
D.劳动法的产生以立法内容体现对劳动者保护的要旨为标志 答案：A
不是“劳工法规”，是“工厂立法”
二、劳动法的发展
（一）资本主义国家立法
自《学徒健康与道德法》颁布后，英国政府又先后颁布了一系列法规，保护童工和女工的利益，并于1847年颁布了《十小时法》，此后工厂立法适用于英国的一切大工业。
在英国政府的影响下，德国、法国、瑞士等国也纷纷颁布劳动法规，保护童工和女工的权益。1.自由资本主义时期劳动法的内容及特点（1）进一步缩短劳动时间并扩大了适用范围（2）增加了改善劳动条件的一些规定（3）出现了工资保障的法律
新西兰1894年的最低工资法世界最早（4）出现了承认工会合法地位的法律 英国在1824年承认工会的合法地位（5）出现了社会保险法
德国1883年颁布《劳工疾病保险法》（6）出现了解决劳资纠纷的法律
新西兰1890年立法，对劳资纠纷实施强制仲裁 自由资本主义时期劳动立法的特点是：（1）工厂立法的范围越来越广泛（2）立法内容越来越充实（3）立法进程比较缓慢（4）效力范围有限
（5）法律实施缺乏必要的保障 2.垄断资本主义时期的劳动立法
垄断资本主义时期（19世纪末20世纪初），劳动法的内容和范围比以前有了进一步的充实和扩大，内容逐步增加，基本上包括了劳动关系的一切方面，使劳动法成为一个内容比较完备，范围比较广阔的独立的法律部门。
（二）社会主义国家立法
1918年《苏俄劳动法典》，开启了社会主义国家法典式劳动立法先河。
二战之后，东欧各社会主义国家相继出现，仿效苏联，颁布了内容比较完备的劳动法典。
（三）我国的劳动立法
1.北洋政府1923年颁布的《工厂暂行规则》，对最低就业年龄、限制工时、保护女工和童工、义务教育和工厂检查作了规定，被认为是我国劳动法产生的标志。
2.南京政府自1927年开始，在10年的时间内，先后颁布了13项有关劳动方面的法律。3.新中国的劳动立法
新中国成立后，为充分保护劳动者的利益，发挥工人阶级主人公的带头作用，政府先后颁布了一些列劳动法规，但到文革时，劳动立法停滞，原有的法规也基本废止。
劳动法的春天 十一届三中全会以后，我国加快了劳动立法的步伐，1994年颁布了《中华人民共和国劳动法》，之后又陆续颁布了一系列配套的劳动法律法规。
2007年以来，我国的劳动立法达到了一个迅猛发展的阶段，2007年一年，我国就颁布了三部劳动大法，分别是《劳动合同法》、《就业促进法》和《劳动争议调解仲裁法》，2010年又颁布了《社会保险法》，2012年又修订了《劳动合同法》，与此同时，相关的劳动法规也不断出台，如《劳动合同法实施条例》，《职工带薪年休假条例》，《失业保险条例》，《工伤保险条例》，《女职工劳动保护特别规定》等等，还有劳动保障部颁布了诸多规章，此外，最高院对劳动争议案件也不断发布司法解释，现已颁布了四个指导劳动争议案件审理的司法解释。
三、国际劳动立法
（一）国际劳动立法萌芽
国际劳动立法思想出现于19世纪初，首倡者为英国空想社会主义学者欧文和法学社会活动家大卫.李格兰。
瑞士是最先同意制定国家劳动法的国家。
1890年的柏林会议是第一次政府派代表参加讨论国际劳动立法的会议。1900年，国际劳动法协会在巴黎成立。
1905年，伯尔尼会议通过两个世界上最早的国际公约《关于禁止工厂女工做夜工的公约》和《关于禁止使用白磷的公约》。
（二）国际劳工组织（ILO)1.国际劳工组织的成立
1919年6月，国际劳动组织正式成立。1919年10月在华盛顿举行第一届国际劳工大会，通过了最初的6个公约和6个建议书，法国的阿尔佩特.多玛被任命为首任国际劳工局局长。联合国成立后，成为其专门机构之一。
2.国际劳动组织的性质、特点
国际劳工组织是国际性的政府间组织，其不同与其他国际组织的突出特点是三方性原则。所谓三方性原则是指在国际劳工大会上，各成员国的代表由政府、劳工代表和雇主三方组成，并实行平等对话、平等协商、平等投票的制度，三方性原则因此也成为各国劳动法的基本原则。
3.国际劳工组织的机构及职能（1）国际劳工大会
最高权力机关，决策机关（2）理事会 执行机构（3）国际劳工局
常设机构，理事会的秘书处，对理事会负责
（三）国际劳动立法的形式与内容 1.国际劳动立法的主要形式（1）国际劳工公约（Convention)（2）国际劳工建议书(Recommendation)
二者合称为国际劳工标准
公约经成员国批准，即产生约束力，建议书无需批准，只供成员国制定法律参考，对公约的解释权，由国际法院裁决。
2.核心劳动标准
核心劳动标准是涉及到劳动者基本人权的内容 主要有四类内容：（1）自由结社与集体谈判（2）废除强迫劳动（3）平等就业（4）禁止使用童工
（四）国际劳工组织与中国 1.国际劳工组织的创始成员国 2.常任理事国（1944年）
3.新中国成立后至1971年间未参加
4.1971年11月新中国取得合法席位
5.1983年后，正式参加国际劳工组织活动
6.目前中国与国际劳工组织合作密切，在国际劳工标准的影响下，中国的立法有了长足的发展，劳动保护标准有了飞速的提高，已批准了25个国际劳工公约
练习题
1.有关国际劳工公约和建议书的说法，错误的是（）A.公约对全体会员国具有约束力
B.国际劳工公约和建议书合称为《国际劳工标准》 C.建议书作为会员国制定法律的参考 D.建议书不需要会员国批准
2.国际劳动立法中涉及劳动者基本人权方面的内容被称为“ 核心劳动标准”，下列选项中不属于“ 核心劳动标准” 的是()A.关于自由结社与集体谈判的公约
B.关于废除强迫劳动的公约
C.关于禁止使用童工方面的公约
D.关于工作时间的公约
答案：
1.A 公约仅对批准国有约束力 2.D 工作时间属于一般劳工标准 III.总结、布置作业
本节主要学习了劳动法产生的基础及诞生的标志、劳动法的发展、我国劳动法的发展简况，以及国际劳动立法。课后应重点复习劳动法的诞生、国际劳动立法的形式及核心劳动标准。
第二节 劳动法的概念和调整对象
教学目标：
通过教学要让学生掌握并理解劳动法的概念及其调整对象、劳动关系的概念及其特征；并能在理解的基础上学会正确区分劳动关系与劳务关系并能熟练运用。
教学重点：
劳动关系的特征及其与劳务关系的区别
教学难点：
劳动关系在实务中的认定 教学方法：
讲授、讲练结合、案例分析 教学环节：
I.目标投放
学习目标：
1.掌握劳动法的概念及其调整对象；劳动关系的概念、特征。2.了解劳动关系的分类 3.正确区分劳动关系与劳务关系 II.回顾复习：
简要回顾上节内容，并要求学生回答以下问题： 1.劳动法诞生的标志是什么？ 2.国际劳动立法的形式有哪些？ 3.核心劳动标准的内容有哪些？ III.新授
一、劳动法与劳动
（一）劳动法的概念
劳动法为关系劳动之法，是调整劳动关系以及与劳动关系密切联系的其他社会关系的法律规范的总和。
（二）劳动法上的劳动 1.广义的劳动
人类有意识且有目的的肉体上或精神上的操作。2.劳动法上的劳动（狭义劳动）
•（1）职业劳动 思考：
学生实习或兼职是否属于劳动法上的劳动？（2）契约劳动
基于劳动合同关系上的劳动义务（3）从属性劳动
劳动者的劳动受用人单位的管理、指挥、支配（4）生产、经营性劳动（5）有偿劳动
二、劳动法的调整对象 •••••••••
（一）劳动关系
1.劳动关系的概念
广义的劳动关系是指人们在从事劳动过程中形成的社会关系。
劳动法上的劳动关系是狭义的，但因其在实践中非常复杂，不好界定。台湾民法大家史尚宽认为：“劳动关系谓以劳动给付为目的的之受雇人与雇用人间之关系。”
2008年公布的《劳动合同法实施条例（草案）》第3条曾经将劳动关系界定为：用人单位招用劳动者成为其成员，劳动者在用人单位的管理下，提供由用人单位支付报酬的劳动而产生的权利与义务关系。但正式颁布的《劳动合同法实施条例》删去了该规定。
立法者之所以不愿对劳动关系作出明确界定，盖因为劳动关系非常复杂，认定时需要考虑诸多因素，成文的规定难以周延。因此，劳动关系的概念还需概括一些为好。一般认为，劳动关系是劳动者与用人单位在劳动过程中形成的权利与义务关系。
2.劳动关系的特征
•（1）主体特定
劳动关系的主体仅包括劳动者及其用人单位。（2）劳动力所有权与使用权相分离
劳动者拥有劳动力，但使用权决定于用人单位（3）劳动关系产生于劳动过程中
劳动过程（狭义理解8小时内）内产生劳动关系，8小时外不产生劳动关系（4）劳动关系具有人身与财产关系的双重属性
（5）劳动关系既有平等性又有从属性
一般认为从属性（隶属性）是劳动关系区别与劳务关系的典型特征
•（6）劳动关系具有继续性和稳定性的特征
劳动法上的劳动为职业劳动，劳动者在社会中生存发展，需要提供持续劳动才得以获得必要的物质支撑。这是劳动法律关系与一般法律关系的重要区别之一。台湾劳动法学者黄越钦认为，一般法律关系重在交易之活泼，如买卖契约其成立与消灭极为迅速，但继续性法律关系之宗旨在于保持存续状态，如劳动契约，对安定性极为重视，因此劳动习惯的地位较一般法律关系中习惯法之地位为高。”
练习题
1.2009年司法考试真题第70题
关于劳动关系的表述，下列哪些选项是正确的？ A.劳动关系是特定当事人之间的法律关系
B.劳动关系既包括劳动者与用人单位之间的关系也包括劳动行政部门与劳动者、用人单位之间的关系
C.劳动关系既包括财产关系也包括人身关系
D.劳动关系既具有平等关系的属性也具有从属关系的属性
2．甲建筑公司在为某企业施工时，公司的乙职工不慎掉落一工具，将其同组的丙职工砸伤。此案例中，甲公司与乙、丙之间的关系属于（）
A．与劳动关系有密切联系的其他社会关系
B．劳动法中所称的劳动关系
C．劳务关系
D．不受劳动法调整的社会关系
答案：1.ACD
2.B • 3.劳动关系的分类
（1）规范劳动关系与事实劳动关系
以书面劳动合同的有无可作以上分类。劳动法要求用人单位必须给劳动者订立书面劳动合同，否则即为违法。但实践中仍大量存在不给劳动者订立书面劳动合同的情形，为保护劳动者，实践中对此种劳动关系也予以认可并由劳动法提供保护，一般称之为事实劳动关系。事实劳动关系往往会导致劳动者举证难的问题。（2）全日制劳动关系与非全日制劳动关系
以就业或用工方式的不同可作以上分类
全日制劳动关系是一般是指一个劳动者固定在一家用人单位提供劳动而形成的劳动关系。
非全日制劳动关系是指劳动者可以在两家以上的用人单位工作，每天在一家单位工作不超过4小时，每周不超过24小时的就业方式所形成的劳动关系。
•（3）直接劳动关系与劳务派遣劳动关系（间接）
以用人单位是否直接用工为标准可作以上分类
直接劳动关系是指用人单位招用劳动者为其成员，并在本单位的工作岗位上直接使用劳动者而形成的劳动关系。
劳务派遣是指劳务派遣公司招聘劳动者，与劳动者建立劳动关系，但并不直接使用劳动者，只是对他们进行管理和培训，根据需要把这些劳动者派遣到需要用工的单位的一种用工方式，由此形成的劳动关系被称为劳务派遣关系。劳务派遣关系是典型的三方关系，俗称的有关系无劳动，有劳动无关系。如保安、保洁人员等劳动者。
（4）标准劳动关系和非标准劳动关系
以是否完全符合法律要件可以作以上分类
标准劳动关系是指完全符合劳动法规范的全日制劳动关系，包括形式上和实质上的要求；非标准劳动关系是指不完全符合劳动法律规范的劳动关系，主要是欠缺形式要件，比如欠缺书面合同或主体瑕疵等，事实劳动关系、非全日制劳动关系等可列入此类。
3.劳动关系与劳务关系的区别
劳务关系是指两个（或两个以上）的平等民事主体之间就劳务事项进行等价交换过程中形成的一种经济关系，主要包括加工承揽、保管、委托、承包、运输、居间、行纪等关系，是典型的民事关系，由民法调整。
（1）当事人及其关系不同 劳动关系的当事人非常固定，一方是劳动者，另一方恒定为使用该劳动者的用人单位。一般来说，劳动者隶属于用人单位，受用人单位的管理和支配；相反，劳务关系的当事人非常灵活，可以是任意的民事主体的组合，当事人之间不存在人身依附性，不存在支配与被支配的关系，基本上反映的是一次性使用与被使用劳动力的商品交换关系。
（2）权利与义务的内容不同
劳动关系中劳动者的权利大于义务，法定的保护标准比较多，用人单位必须根据法律的规定保障劳动者法定权利的实现。相比劳动者，用人单位的义务明显较多，法律对劳动关系的保护是不平等保护（为了实质的平等）；劳务关系中当事人的权利与义务是完全对等的，法律允许当事人在公平的基础上任意约定，并提供平等保护。
（3）风险承担的主体不同
劳动关系中的劳动风险由受益方和支配方的用人单位承担；劳务关系中劳务提供方一般须自担风险，除非劳务接受方在定做、指示或者选任有过失时，才承担相应的赔偿责任。
（4）报酬的支付方式不同
基于劳动关系的劳动报酬，其支付方式是国家强制的、持续性、定期的支付（一般是一月支付一次）；而基于劳务关系的劳务报酬，支付方式比较灵活，双方可自由约定，法律并不干预。（5）法律适用不同
劳动关系由劳动法调整，是不平等保护；劳务关系则由民法调整，实行平等保护。案例分析
武某是清兆装饰有限责任公司的技术人员。签订劳动合同，每月工资3560元，负责一宾馆大厅的装修项目。为了达到装修的要求，经公司授权及宾馆同意．武某将大厅的汉白玉雕刻字画部分交给雕刻专家刘某。双方书面约定：刘某自带刀具、磨具、颜料及其他一切雕刻工具，如完成汉白玉字域雕刻部分达到了公司的要求，公司一次性付款6万元。为及时完成汉白玉字画雕刻，刘某又临时聘请程某作为助手，口头约定其每天支付程某150元。后在作业中因刘某操作不当，电路短路．致使工作场地失火。武某、刘某与程某来不及逃离，均有不同程度的烧伤，分别花费医疗费8623元、15897元、9876元。
问题：请从法律的角度，分析本案武某、刘某、程某以及装饰公司之间的法律关系；他们三人可以通过什么途径维护自身合法权益？理由是什么？
参考答案
本案中，武某与装饰公司之间存在劳动关系；刘某与装饰公司存在加工承揽的劳务关系；程某与刘某之间存在雇佣（劳务）关系。据此，本案中，武某可以向装饰公司要求工伤赔偿；刘某在加工承揽过程中遭受的伤害应自己承担；程某受雇于刘某，可以向刘某主张民事赔偿；另外装饰公司可以刘某侵权为由对其遭受的损失要求刘某给予赔偿。
（二）与劳动关系密切联系的社会关系
与劳动关系密切联系的其他一些关系也是劳动法的调整对象。这些社会关系虽然不是直接的劳动关系，但与劳动关系有着密切的联系，有的是劳动关系发生的前提，如劳动就业、职业介绍等；有的是劳动关系的直接后果，如社会保险等；有的是劳动关系附带的关系，如劳动争议的解决、劳动监察等。这些关系因与劳动关系密切相关，有学者称之为附随劳动关系，因此由劳动法一并调整。此类关系具体表现为：
•••••1.劳动行政关系。劳动行政部门在监督、监察用人单位、劳动服务机构（个人）遵守、执行劳动法律、法规过程中形成的关系；
2.劳动服务关系。劳动就业、职业培训、社会保险、劳动保护等服务活动所产生的社会关系； 3.工会与劳动者、用人单位、国家机关之间的关系； 4.处理劳动争议方面的关系； 5.其他依法由劳动法调整的社会关系。练习题
下列社会关系中受劳动法调整的有()
A．劳动行政管理机关在职业认证方面与劳动者之间发生的关系
B．劳动行政管理机关在工伤认定方面与用人单位之间发生的关系
C．工会组织与用人单位在执行劳动法、工会法过程中发生的关系
D．某单位与职工在集资建房中发生的关系
答案：ABC IV.总结布置作业
本节主要学习了劳动法的概念和调整范围，劳动关系的概念及其特征，劳动关系与劳务关系的区别等重要内容，这些内容是劳动法的基础，也是第一章的核心，需要认真领会并掌握。课后要重点复习劳动法的概念及其调整范围，劳动关系的特征及其与劳务关系的区别。
第三节 劳动法的基本原则与特征
教学目标：
通过教学应让学生掌握并理解劳动法的特征、劳动法的基本原则并了解劳动法体系的构成。
• 教学重点：
1.劳动法的基本原则 2.劳动法的特征 教学方法： 讲授 教学环节： I.目标投放
1.了解劳动法的基本原则的具体内容及劳动法体系的构成 2.掌握并理解劳动法的特征 II.复习回顾
简要回顾上节主要内容，要求学生回答以下问题： 1.劳动法的概念及调整范围是什么？ 2.劳动关系的特征有哪些？
3.劳动关系与劳务关系的区别是什么？ III.新授
一、劳动法的基本原则
（一）劳动法基本原则的概念
劳动法的基本原则是指集中体现劳动法的本质和基本精神，主导整个劳动法体系，为劳动法调整劳动领域社会关系所应遵循的基本准则，是劳动法的核心和灵魂。
（二）劳动法基本原则的功能 1.劳动法体系中的凝聚和统帅功能 2.劳动立法的依据和准则功能 3.劳动执法和司法中的指导和弥补功能
（三）劳动法基本原则的内容 1.保护劳动者合法权益原则
2.劳动既公民的权利也是公民的义务原则 3.劳动力资源合理配置原则
市场配置资源，平等竞争为主，公平保护为辅。
二、劳动法的特征
（一）公法与私法有机结合
劳动法作为一部倾斜保护劳动者的法律，必然摆脱不了被管制的宿命。劳动法体系中有很多的法定标准是用人单位不能违反的，这些标准统称为劳动标准，比如工作时间、休息休假、工资保障、劳动安全卫生保护、女职工未成年工特殊保护、社会保险等内容，这些内容体现了国家的意志，属于公法范畴；但同时，为大力发展市场经济，劳动法也贯彻了劳动行为自主的基本原则，让劳动者与用人单位平等协商以确定双方的权利和义务，这部分内容体现了私法的精神，主要体现在劳动合同和集体合同制度上。
（二）劳动保护法和劳动管理法的结合
劳动法首要的目的是保护劳动者合法权益，因此在整个劳动法体系中都体现出对劳动者倾斜保护的精神和内容。但这种倾斜保护不是绝对的，对用人单位的合法利益劳动法同样要给予保护，因此这种保护以实质平等为目的；另外，劳动法也是一部劳动力市场管理法，通过对劳动力市场中所有涉及劳动的问题实行行政管理，提高工作效率，有利于保护劳动者权益和建立健康有序的市场经济的劳动制度，促进经济发展和社会进步。
（三）劳动关系协调和劳动标准相结合
劳动法公法和私法相结合的特点决定了劳动法对劳动关系的调整需要法定标准也需要劳动关系主体间的自主协调，这是劳动法和市场经济的特征所决定的。
（四）实体法和程序法的结合
劳动法不仅包括劳动法各主体的权利和义务等实体内容，还包括主体间的权利与义务发生冲突后如何解决的内容，即程序法的内容，主要体现在《劳动争议调解仲裁法》中。
三、劳动法的体系
劳动法体系由劳动关系协调法、劳动标准法、劳动保障法以及法律责任四部分构成。
（一）劳动关系协调法
主要包括劳动合同制度、集体合同制度以及劳动争议处理制度。（劳动法的重点和核心内容）
二、劳动标准法
主要包括工作时间、休息休假、工资保障、劳动安全卫生保护、女职工未成年工特殊保护、社会保险等内容。（劳动法的重点内容）
（三）劳动保障法
主要包括就业促进制度、劳动服务制度、职业培训制度以及劳动监察制度。
（四）法律责任
劳动法上的法律责任是指劳动法主体违反劳动法律、法规应承担的法律所规定的不利后果。根据违法情节以及性质的严重程度，分别有民事责任、行政责任和刑事责任。
IV.总结、布置作业
叶 晖
（江西省德兴市花桥小学，江西省德兴市花桥镇）
第一章 情感教育概述
第一节 情感教育的概念和现状
一、情感教育的概念
情感是人对于客观现实的态度的体验。情感是由客观事物是否满足个体的需要而产生的，它反映了客观事物与个体需要之间的关系。它是人们学习和工作的动力。它对人的认识和行动起着调节和支配作用。一个人对事业充满着热情、热爱自己的工作和学习，他就会发挥创造性，就能做出业绩来。
随着改革的不断发展，学校教育也越来越重视情感教育。那么什么是情感教育呢？所谓情感教育，是完整的教育过程的一个组成部分，是一个与认识教育相对应的概念，它是指把情感作为人的发展的重要领域之一，对其施以教育的力量。重视情感教育，就是关注人的情感层面如何在教育的影响下不断产生新质，走向新高度；也是关注作为人的心理机制之一的情绪机制，以及与其它的心理机制一道协调地发挥作用，以达到最佳功能状态。
二、情感教育的现状
我国的教育，从整体上看，大多是在科学主义的指导下建立起来的，它对于传授知识、发展智力是有益的，但由于偏重认知，忽视情感，相应地也带来一系列的问题，主要表现在以下几个方面：
1．从教育目标上看：当代教育，把培养高技术、高智能的人才作为最终的教育目标，于是教学所重视的是怎样传授知识，以提高人的智商，而轻视学生情感经验的积累。
2．从教育内容上看：由于科学所关注的核心是事实，于是把明晰化、逻辑化和系统化的科学知识、理论、学说以及职业方面的专门知识、技能作为主要内容，而人的价值观、理想、情趣等都成了附属的东西。
3．从教学方法上看：由于过分强调知识的重要性以及对学生主观能动性的漠视，造成教学方法简单为单纯知识教学的方法，甚至灌输的方法。教学方法单调，严重挫伤了学生学习的积极性，学生完全成为一个知识的“填充器”。
4．从教学组织形式上看：由于科学的主要任务是发现规律，掌握一般，认为一般即事物的本质，而把具体特殊看作是非本质的、偶然的、可有可无的，于是课堂教学这种重集体的形式成为最基本最主要的组织形式，甚至被看成是唯一的形式。
5．从教学评价上看：由于科学注重标准，衡量任何事物都有一个明确的标准，于是标准化的测验方式是最主要的评价方式，甚至学生的思想品德的好坏也用分数来衡量。
这种程式化、单一化的模式，强调唯理智教育，将认知从情与意中剥离出来，将真从善与美中抽取出来，撇开情意与意志讲认知的发展，重视系统知识的传授与理性能力的开发，忽视情感经验的积累与能力的培养，学生只学到了一大堆知识，而缺乏美德、责任感、情感等，而这正是与人文精神所倡导的高尚情操、理想人格、尊重人的情感背道而驰的。所以我们在教学中应积极发掘情感因素，实施情感教育。
我国的情感教育在国际大环境与国内教育改革背景下，从理论与实践上进行探索，以有十多年的历程，其表现形式最突出的有“愉快教育”、“情境教学”等。
1．情境教学理论
南通师范附小特级教师李吉林老师根据他多年的小学语文教学经验，于上世纪80年代中期提出了情境教学。
情境教学大致经历了三个阶段：运用情景进行语言训练阶段、提供情景进行观察作文阶段、创设情景引导学生学会审美阶段。这三个阶段的每一过程都不是孤立、单独进行的，都包含着语文的知识教学、能力培养、智力发展以及情感意志的陶冶等诸多因素。就阅读教学而言，根据教材创设情景，在课堂上，把学生带入教材描写的情景，从而引导学生从整体上感知语文教材，理解词句，并把语言训练贯穿其中。即把语文教学中的字词句篇、听说读写的训练，都统一在情境中。同时凭借学生进入情境的内心感受，接受道德品质、审美情感陶冶。情景教学具有形象真切、情感真挚、意境广远、理寓其中的特点，正是因为这些特点，使它为学生学习语文，并通过语文促进诸方面的发展提供了一 条有效的途径。
情境教学讲究调动学生的积极情绪，强调兴趣的培养，以形成主动发展的动因，提倡把学生经常带到大自然中去，通过观察，不断积累丰富的表象，让学生在实际感受中逐步去认识世界，为学好语文，发展智力打下基础。并在创设情境的美感中，使学生从小受到美的熏陶，以“美”去激发“爱”，将教育性渗透其中。简单的说，情感教学以促进学生整体和谐发展为主要目标。教学实践表明，在小学语文教学过程中，运用情境教学，儿童身心愉快，美感丰富，有效地发展了儿童的认识能力，语言基本功扎实，没有过重的学习负担，在国家规定的课时内，获得尽可能大的发展效果。随着教学改革的深入，情境教学已日益显示出它的勃勃生机。
2．愉快教育理论
我国“愉快教育”理论实践的兴起之初并不是“自上而下”的理论指导下的实践，而是一些学校在对自身教学实践的深刻反思的基础上“自下”而进行的，这即是说“愉快教育”实践的起因来自第一线教学，在多种因素的共同影响下，愉快教育基本思想、改革主题和整体思路，逐渐明确起来，并日趋成熟。愉快教育有以下一些特征：
（1）强调具体目标的个性化与总体目标的一致性。（2）注重潜在课程对学生的影响。
（3）强调多样化教学以激发学生的学习兴趣。（4）注重激励性评价。
随着“愉快教育”的逐步深入，越来越多的教学一线的教育工作者认识到理论指导实践的重要性。一些教育理论工作者有的直接深入到改革一线给予具体的帮助和指导；有的从理论上对一些重大问题进行学术探讨，有的则进行积极宣传和介绍。目前人们对于愉快教育中减轻负担与提高教学质量的，苦学与乐学的关系，教师主导与学生主体的关系，素质教育与愉快教育的关系，愉快教育的实质，愉快教育的人才观，学生观，教师观等问题的认识，更加深入，更加透彻，并趋于一致。
第二节 语文课程中的情感教育
情感教育是指教师在教育教学过程中有意识地以积极的情感去教育、激励学生，让学生从中得出积极的、肯定的反映，从而达到教育的目的。教师工作的特殊性、反复性，决定了情感教育的重要性，尤其是对后进生，他们因为基础薄弱或努力不够及家庭条件等因素影响，心理比较脆弱，更在乎教师对其的评价和态度。教师如引导得法，教育得当，就能激发他们的潜能，使其身心愉快地完成学业。现代教学论认为：“情感的培养是语文教学的重要任务，同时它更是提高语文教学效率的重要手段。”所以情感教育在语文教学中占有十分重要的地位，那么什么是语文课程教学中的的情感教育呢？
所谓语文课程中的情感教育，是指在语文教学活动中，以情感教育理论和教育心理学理论为指导，针对当代学生的情感心理发展特征，着意突出语文作为人文学科的特点的一种教学模式，这种模式综合融汇教学流程各个构成要素的情感功能，从而达到使学生情知共进、形成健康个性、全面发展的目的。愉快教学、成功教学、语文情境教学等都属于语文情感教学的范畴。
语文课程中的情感教育本是语文教学的有机组成部分，情感和知识、能力、态度、价值观、方法、策略等，都是构成语文教学系统必不可少的要素。其存在的依据有二：一是依据语文的性质。新颁布的《语文课程标准》和大多数语文教育专家都认为，语文的性质应是“工具性与人文性的统一”。对应“工具性”，有了语文知识教学和语文能力教学；对应“人文性”，则有了语文情感教学。二是依据语文教学目标的设置。语文教学目标通常由认知领域、技能行动领域、情感领域三个方面确定，它蕴含着语文教学传授知识，培养发展能力、陶冶情操的任务，体现了学习、理解、运用语言的一致性，贯穿着语文教学中的智育、德育和美育的统一。对应着三方面的语文教学目标，则分别有了语文知识教学、语文能力教学和语文情感教学。
第二章 语文课程中情感教育的意义
（一）为什么注重情感教育
近年来，随着认识主体热的兴起，哲学界已开始注重情感在人类认识活动中的作用和地位问题。“感人心者，莫先乎情”心理学研究表明，教育的过程是一个以心理活动为基础的认知过程的统一，积极的情感对认知活动具有促进作用。
1．加强情感教育是教育目标的要求
长期以来，我们一直非常重视向学生传授知识和发展智力，提高学生的智商成为首要问题，但却忽视了具有动力作用的情绪，及“富有预感”的感觉或直觉，而缺乏后者，在事业上是绝对不可能取得成功的。随着现代社会的日益复杂和高度变化，一个人事业的成功更多地取决于其非智力因素，而情感教育就涉及到一个人心理存在的 卢家楣：《情感教学心理学》，上海教育出版社，2000年版，第31页
中华人民共和国教育部：《语文课程标准》（实验稿），人民教育出版社2003年版，第1页
各个方面，包括感觉、知觉以及人与人的感情，他的态度、情绪、意志、道德观等。通过情感教育，能调节和协调人的情绪，达到塑造理想人格、培养社会所需要的合格人才的目的。
2．加强情感教育是新时期学生情感健康发展的需要
现在的学生，虽然知识量非常丰富，但感情淡漠，缺乏感动之心，体谅之心，包容之心。在家里，常表现为任性，爱发脾气，不能体谅父母的苦心；在学校，同学之间感情淡漠，不愿帮助人，关心人，自私自利，这一状况，随着独生子女的普遍化而成上升趋势，而且随着年龄的增长这一状况并没有改变。由此说明，理性认识与情感体验并不是同步发展的。由于忽视了人的情感，不仅使人际关系产生大量失和的现象，而且青少年犯罪率居高不下。所以，人在情感方面的发展需要给予特别的专门的关注，重视情感世界的构建，而首先就要建立起情感教育的意识。
3．加强情感教育是完善学生品德的重要条件 德育的最终目的是形成良好的品德行为，在品德行为中既包含认识和解释道德情景的认知技能和进行具体行为的操作技能，也包含属于情感领域中的动机和情感因素，而这种情感性因素在形成一种行为的过程中占有非常重要的地位。要实现品德行为的迁移必须同时完成行为者认知、操作及情感三方面的迁移，其中情感及其体验又起着核心的作用，它既是品德认识的催化剂，又是品德行为的捍卫者。情感是一种巨大的力量，它能推动品德认识转化为品德行为，发展为道德信念。所以，只有融认知、情感、操作三位于一体，才能塑造学生健全的人格和高尚的道德风尚。
（二）情感教育在语文教学中的作用
1．情感是学生认知能力发展的动力。语文教学中的任何途径都要作用于学生的情感，要使学生的学习态度染上情感的色彩，就要引起学生的感受。如果不考虑学生的情感因素，虽然也能使他们学到知识和技巧，但不能引起他们的兴趣，也就不可能使他们始终保持积极的学习态度。
2．教学的积极情感背景能激发学生语文学习激情，在语文教学中运用积极情感背景原则，有助于克服教学中忽视情感教育的因素，促使学生勤奋学习的内在动机活跃起来。
3．教学过程中情感交流能创造出和谐的教学氛围。语文教学过程中情感交流如何，取决于学生参加学习活动时的环境气氛。积极的情感是由积极的探索活动产生的。所以，要努力将学生吸引到积极的探索中来，并使其从中体会到独立发现和探索的愉悦。
4．情感教育能陶冶情操，语文教材中的美的语言、美的思想、美的形象、美的人生，都可以对学生产生感染力量，使学生的灵魂得到净化，情感得到陶冶和升华，这也就是语文教学中思想教育的作用之所在。
第三章 语文课程中情感教育的目标和过程
第一节 语文课程中情感教育的目标
语文情感教学是一个复杂的有机系统，包含着不同阶段、不同层次，因而与之相 4 应的教育目标也就不可能是单一的、零碎的。它由总目标、阶段性目标、层次性目标有机构成。
一、总目标
语文情感教育的总目标与语文情感教育的终极目标是一致的，即通过语文教学达到塑造健全人格的目的。具体来说，就是教师在对学生传授语文知识、训练语文能力的过程中，进行社会主义道德教育，培养他们健康高尚的审美情趣，陶冶情感情操，最终形成健全人格。这一总目标在最新使用的语文试验修订本的指导思想中得到了充分的体现。
二、阶段性目标 有学者预测：“未来语文学科的分支学科，在学段区分上必须与汉语文学科价值、质量、效率、整体联系起来，与人的发展的阶段性联系起来，构成学前汉语言语学科、小学汉语文字学科、中学汉语文章学科、大学汉语文学学科、大学后（含研究院）汉语文化学科等时域性的分支学科。”据此，可以确定从低到高每一阶段的语文情感教育目标。
1．学前阶段的言语情感教育目标
学前儿童在成长过程中出现了自我满足、好奇心、疑惑、愤恨等，情感由外露、冲动，开始转化为内隐、沉稳，逐渐有了高级的社会情感体验。儿童的言语学习是语言学习的起点，因而这一时期的语文教育的重点是汉语言语教育，语文教育的主要任务是学习母语，培养言语能力。学前儿童言语的习得不能简单地停留在对事物的辨认上，可以把口语形式的语句、语段教育分别与诗词格言、童话神话的教育联系起来、使儿童受到初步的文学熏染和浅显的人生哲理的教育。归纳起来，学前阶段的言语教育目标就是结合儿童普通汉语言语的学习，把握情感分化的契机，引导儿童情感向健康、积极的方向发展。
2．小学阶段的文字情感教育目标
儿童进入小学后，情感伴随学习和生活条件的改变而受到激活与开发。他们在与老师、同学的交往中丰富了情感内容，兴趣爱好在扩大，责任感、集体主义、爱国主义等滋生，美感也有所发展。小学阶段，语文教学集中在汉语文字的学习，要求学生逐步掌握汉语的语句、语段、汉字识记和书写。识字是小学语文教学的基础，也是阅读和写作的基础，我国的汉语言文字是审美型文字，不仅“形美以感目”，而且“意美以感心”，那“东方式的线条是精神的轨迹、生命的经纬、情感的缆索，在创作过程中又是主体力量盈缩收纵的网络。”它凝结着华夏民族的审美情趣，蕴含着炎黄子孙的情感体验和哲理思考，不仅如此，而且汉字具有音调美、节奏美、语气美。教师可以在教学时运用各种直观的手段，如挂图等展示汉字的意义和情感内蕴，通过口头造句、作文和练习等形式体现汉字的美，激发学生的兴趣和好奇心，因此，小学阶段的文字情感教育应重在识字教育中让学生感受汉语言文字独特的音、形、意，受到情感和美的熏陶。
3．中学阶段的文章情感教育目标
与小学生相比，中学生的情感更深刻更稳定，情感范围打破原来狭小的圈子延伸到更为广阔的世界，由关注自我、周围人到关注国家、社会和人生。他们富于友谊感，也萌生了对异性的好感。自控能力提高，但情感的两极性很明显，抗挫折能力不强。在中学阶段，语文教学要求学生在掌握小学汉语文字的基础上进入汉语文章的学习，程达：《汉语学科论》，湖南教育出版社1998年出版，第218页 余秋雨：《文明的碎片》，春风文艺出版社1994年版，第312页
对学生的感情教育主要在文章教学中进行，中学汉语文章教学，包括初中语篇教学和高中语册教学。叶圣陶先生曾经明确指出，在初中学过单篇文章后，高中生要读成本的书。中学阶段的文章情感教育目标指语文教师在语篇语册教学时要打破传统重理性分析的教法，启发学生充分感知文章情和作者意；提高学生抗挫折能力；帮助学生确立爱憎分明的是非观和正确的友谊观，从而加强道德感、理智感和美感教育；发展健康个性，逐步形成健全人格。
4．大学阶段的文学情感教育目标
青年大学生的情感比较强烈，且日趋稳定和丰富，接近于社会化水平。他们即将面临复杂的社会现实，主观理想与客观际遇之间往往会互相矛盾，导致大学生情绪发展的繁复多变。大学阶段的语文教学，不论是中文专业还是非中文专业，都应在前期言语、文字、文章的教育的基础上以文学教育为重点。文学是人学，而人学即情学。在文学教育中实施情感教育就在于使学生去发现作品中的情感闪光点，以满足自己的情感需要，从而正确认识自我，获得一种精神的充实和心灵的愉悦。当代作家陈建功说：“我读屈原，感到自己的卑琐；我读陶渊明，感到自己的势利；我读李白，感到自己的狭窄。”若大学生同样能产生这种“卑琐、势利、狭窄”的自责心理，则表明他们真正懂得了屈原的高尚、陶渊明的淡泊和李白的豁达，自身情感就在内省中得到了升华。大学阶段的文学情感教育目标指教师除了传授基本的文学知识和技巧外，更要把文学与现实生活、学生情感联系起来，防止他们消极情绪的蔓延；从根本上引导大学生发展正确的世界观、人生观和健康的爱情观；培养高尚的审美情趣，提高道德修养；激励他们勇敢地面对现实，有效地调整自己的理想。
5．学后的文化情感教育目标
学后阶段相对于学校生活以后的时期。离开学校后，人步入比学校复杂得多的广阔社会。情感成熟了，变的更现实和更严肃；一种超越自我中心的情感范围日益扩大；在经历爱情、家庭、事业等一系列激动人心的情感生活中，抗挫能力和情感调控力增强。而一个人在学前和学校的教育中已全面学习了言语、文字、文章、文学等语文形态，大学毕业后的工作、学习、生活都需要把汉语文化作为语文学习的重点，汉语文化广博精深，既包括汉语言语、文字、文章、文学的文化特质，又包括一切汉语现象中所体现出的汉民族、民俗、民生的文化等。人们在开放的大语文环境中学习和研究汉语文化，不可能纯客观地吸收，而必然会融入思想情感、性格意志和生活态度，使情感和人格在文化的长期浸染中上升到更高层次和境界。
综合五个阶段的语文情感教育目标，值得提出的是，在每个阶段各有重点进行情感教育的同时，绝不能忽视相应一级的语义基本能力训练和智力开发。“汉语文学科和人的发展，始终处在终身发展的相互联结的关系长链中。”语文情感教育的五个阶段前后紧密衔接，互相渗透，不可截然分开、]完全独立；但一般来说每一阶段的目标又各不相同，不能逾越，无法超前。只有遵循语文学科分支个人的情感发展的阶段性规律，逐步达到每一阶段的语文情感教育目标，才能保证总目标的最终实现。
三、层次性目标
学生情感的发展和培养是一个由简单到复杂的过程，语文情感教育的目标既依据青少年身心发展阶段呈现出一定的阶段性特征；同时，学生的情感活动又有一个由浅入深的内化过程，所以，它又呈现出一定的层次性。布鲁姆从心理学角度，根据情感目标的“内化程度”，把它排成一个由低到高递进的有序连续体，即“接受→反应→ 转引自权曙明：《阅读本质论》，《语文学习》1999年第11期，第6页
程达：〈〈语文学科论〉〉，湖南教育出版社1998年版，第235页。价值评价→组织→由价值或价值复合体形成的性格化”五个层级，在国内，朱小蔓教授则提出了“情动、感受——体验、理解——价值体系|、人格化”三个相互关联且相互过渡的情感教育过程的假设。语文特级教师李吉林从多年的语文教学实践中探索和概括出“关注——激起——移入——加深——弥散及其融入个性”的情绪发展过程。以上三种提法既体现了共同之处，又各有特色。综合这三种提法，联系语文教学实际，本人认为语文情感教育可分为五个层级目标，由浅入深，由表及里分别是：感趣——感应——感染——感悟——感化。
感趣是情感活动的起始层次。语文教师通过创设一定的教学情境，唤起学生对课文形象的关注和兴趣，即“触景生情”。精心设计的情境向学生展示的是熟悉的生活场景、生动的画面、优美的音乐、角色的扮演等，这些具体的形象为学生理解课文做了准备。总之，课前阅读和创设情境引起学生的注意和兴趣，都有无意识进行的暗示作用。感趣已形成了情感的驱动功能，为情感的深入发展奠定了基础。
感应是情感的进一步激活与体验过程的开始。在学生进入情境初步感知语文形象的基础上，教师要继续诱导学生，刺激学生对感知形象作出某些反映，或产生有关的外部行为，如表情、动作等。这种感应是充满了生机和情趣的，是学生在教师指导下设身处地地积极感受文中的人、事、景、物，应和课文情感所产生的情感化的体验。
感染是指情感随情境而产生充满生命节律的起伏、跃动等感动性体验，以及在此基础上的移情性体验。感染作为情感体验，比感应、感受更专注于内在心理的交流与沟通，以期产生“共鸣”性情感效应。对这种感染，学生会有自己的体验，并试着去模仿文中优秀人物的言谈举止及思想行为。
感悟是在感应、感染的基础上的理性思考。它不是一般的领悟，而是一种价值性的领悟，是情感伴随理性驱动下唤醒和实现的智慧启迪，它超越了对课文内容的简单理解而进入了一种情感自由，获得了自己心灵的体验。这种智慧可以通过小组辩论或讨论证明是否合情合理，它较之前面的，描述更进了一层。
感化是情感活动的最高层次。它是学生从艺术角度对以往情感素材积淀的一种审美判断。感化实际上就是情感的性格化或人格化。通过情感的弥散或辐射作用，沟通学生人格的各个领域，促使学生人格的全面形成。
由上所述，从感趣开始到感化结束的五个层次，其实就是从感性知觉的加强到审美能力的提升，最终到人格力量的增强。因此，这五个层次依次分别与形象感知、情感体验、理性思考和审美判断一一对应。
情感教育是语文教学的重要任务，也是提高语文教学效率的重要手段。语文教育本身和时代的发展都渴望着语文情感教育的雨露来滋润学生的心田，语文课程中的情感教育将会引起越来越广泛的关注和重视。
第二节 语文课程中情感教育的过程
人的情感总是在一定情境里产生，要对学生进行情感教育，必须创设良好的情感 【美】布鲁姆等：〈〈教育目标分类学·第二册〉〉华东师大出版社，1989年，第97页
转引自李庆明：〈〈“情境教育”的一个基本思想：以情感为纽带〉〉，〈〈课程·教材·教法〉〉1999年第9期，第15页
李吉林：〈〈为全面提高儿童素质教育探索—条有效途径〉〉，〈〈教育研究〉〉1997年第4期，第55页。氛围。在语文教学中，我们教师可以运用多种方法或多媒体创设情境教学。也可以从自身的形象或富有情感的语言感染学生，将对学生的爱渗透到教学过程中，让学生对教师产生安全感与依赖感，从而“亲其师”且“信其道”；在师生互动交往的教学过程中，教师以平等的身份与学生对话，真诚地关心学生，既做经师又当人师，架起师生心灵彼此沟通的桥梁；教师在教学过程中，始终情绪饱满，振奋学生，从而提高教学效果的同时，更多地培养学生的情商。
语文教学过程中，教师要努力促使学生实现良好的情感体验。要激发学生热爱祖国语言文字的情感。“只有热爱才是最好的老师”但“世界上没有无缘无故的爱”，教师必须要结合学习兴趣和动机的培养，激发学生学好语文的热情。其次，要上好新生入学的第一堂语文课，用丰富的新颖的内容吸引学生，用灵活多样的形式打动学生，把学生引入语文天地。精心设计每一节课的开始，采用情境导入，悬念激活，朗读激情，联想引发、感情渲染气氛烘托等方法，扣住学生心弦，引发学生的探求热情，使学生“想知”、“乐知”，全身心地投入语文学习中。采用直观形象的教法，增强教学的艺术性，使学生忘身于课文展示的境界。
第四章 语文课程中情感教育原则
要充分开发上述几个构成要素之中所蕴藏的情感潜能，并在语文情感教育流程中充分发挥各要素的整体审美情感教育功能，实现全面育人的目标，必须遵循以下四个方面的教学原则。
第一节 要充分挖掘语文教材中的情感因素
语文教材凝结了前人的智慧和心血，然而一部好的教材，不仅向学生提供知识信息，而且蕴藏着丰富的情感因素。情景交融的诗歌，富有诗意的散文，引人入胜的小说，催人泪下的剧本占相当比例，具有强烈的艺术感染力，有助于学生产生积极的情感，形成高尚的人格。这些深具美感的文章，多是古今中外名篇精粹且都是作者“情动于衷，不吐不快”的力作，无不是“情”的喷涌结晶，语文教师的重要任务是引导学生在美的世界里感受真、善、美，那么在语文教学中，就应该把握文中泻泄奔腾的感情激流，领悟字里行间跳动着的感情脉搏。这样，呈现在学生面前的就不再是抽象枯燥的文字符号，而是栩栩如生，呼之欲出的有血有肉的人物形象了。要发掘课文中蕴藏的思想感情，使学生在学习中如沐春风，身临其境，与作品中的人物休戚与共了，乃至到达忘我的境界。教师应该把精力集中在“情感”上，课前广采博览，深刻透彻地了解作者的人生经历，思想历程，写作背景，只有这样，教师才能深刻剖析作品，进入角色，挖掘出创作时的匠心，力争把作者创作时的全部激情重新释放出来。
第二节 教学过程中要寓情于理
所谓寓情于理，就是要用作品蕴涵的哲理启发学生，感染学生。文学作品主要是抒情言志而不注重说理。以理取胜就违背了形象思维的规律。“理不可以直指也，故即物以明理，情不可以显出也，故即事以寓情。”（刘大槐〈〈论文偶记〉〉）作品中的“理”，是蕴含在形象之中，凝集于画意、诗情之中的。以小见大，言近旨远，通过活生生的画面，具体的事物，阐明深刻的道理，重大的主题。
举例来说，范仲淹的〈〈岳阳楼记〉〉阐述的哲理，是题旨所在，但它是通过写景抒情表达出来的。作者变替“楼”作“记”为由“楼”发“论”，把画意、诗情凝集于哲理之中，以小见大，以洞庭一湖扩展到国家、天下，从狭隘的个人感情到“国与民的忧乐观”站得高，看得远，想得深。在作者的说理中，有真诚的劝慰，有亲切的召唤，还有热情的期待，处处拨人心弦，引人深思，耐人寻味，作者放怀“天下”的胸襟，给人以哲理的启迪。因此，在教学中我们应把学生带到作品特定的背景中，认识到“情寓于理”，从而产生对客观事物的肯定或否定的审美态度或审美评价。“像喜亦喜，像忧亦忧”在心理上产生感受，在情感上产生“移情”和共鸣，使学生性情得到陶冶，灵魂得到净化，从而摒弃消极、颓废的情感，吸取健康积极的情感，进而获得哲理美的享受。
第三节 要充分挖掘学生的情感潜能
学生的情感状态不容忽视，这与他们的学习和发展息息相关。著名语文教育专家李吉林说：“没有情感，儿童就不可能获得充分、全面的发展。”如果他们自己没有学习发展的动机、兴趣和热情，那是谁也代替不了他们的。因此，面对因处在不同年龄段、不同生活环境、有着不同生理特征而有着各自独特情感世界的学生，准确、深入地把握他们情感发展的规律，充分挖掘他们的情感潜能进行语文情感教育，效果要好得多。
李吉林说：“儿童是情感的王子。”他们敏感、单纯、爱幻想、易激动，正处在形象思维的发展阶段。情感具有情境性，很容易被激起，可塑性很强。“创设情境，担任角色”常常是挖掘他们情感潜能的有效方法。对于中学生，他们的感情正处在发展期，情感丰富而多变，激情四射，富有时代气息，对生活有着自己独特的体验和感悟，多疑而又对未来充满幻想，渴望独立，常有逆反心理，情感有着很大的可塑性。可以说，谁最大限度地开发了学生的情感资源，谁的语文情感教育就最成功。
第四节 要充分利用教学环境激发情感
环境育人。教学场所中各种因素对身处其中的教师和学生的情绪所起的潜在影响也不容忽视。校园物质文化以潜移默化的方式影响着学生的情感、意志和价值观等。例如，学生置身于优美、整洁的校园环境中，就能获得一种赏心悦目的精神享受，能从审美情趣的熏陶之中产生一种聚合动力，激发集体荣誉感、爱国主义情感、团队合作意识等积极情感。同样的，学生置身于整洁大方、生动活泼、充满情趣的课堂环境 李吉林：〈〈小学语文情境教学〉〉，江苏教育出版社1996年版，第147页 李吉林：〈〈小学语文情境教学〉〉，江苏教育出版社1996年版，第53页
之中，就能激发他们热爱劳动、勤奋学习、乐观开朗的健康情感。总之，学校物质环境对学生精神世界的构建，积极健康情感的培养，是显性课程所不可代替的，因此我们要充分利用教学环境并积极挖掘教学环境资源，使情感教育落到实处，拓展情感教学的新思路。
综上所述，情感教育原则必须通过一堂堂语文课来体现、落实、综合。灵活地运用上述语文课程中的情感教育原则，能营造生动、活泼、民主、开放的充满生命力的课堂气氛，以激起活跃的思维，而碰撞出创造的火花，让有限的课堂生活带来无限快乐的人生。
参考文献
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