企业运营法律风险

企业运营法律风险（共9篇）

企业运营法律风险 篇1

张豪律师微信号zhlegal 京衡律师事务所互联网法律部副主任

运营金融类新闻信息的自媒体，须申请审批许可。

新闻信息，是指“时政类新闻信息，包括有关政治、经济、军事、外交等社会公共事务的报道、评论，以及有关社会突发事件的报道、评论”。

2月4日，网信北京发布消息，因擅自从事互联网新闻信息服务，互联网视听节目服务，北京市网信办、市公安局、市文化市场行政执法总队责令梨视频立即停止违法违规行为进行全面整改。经查，由北京微然网络科技有限公司运营的梨视频在未取得互联网新闻信息服务资质、互联网视听节目服务资质情况下，通过开设原创栏目、自行采编视频、收集用户上传内容等方式大量发布所谓“独家”时政类视听新闻信息。依据《互联网新闻信息服务管理规定》、《互联网视听节目服务管理规定》等相关法律法规，网站上述行为属擅自从事互联网新闻信息服务、互联网视听节目服务且情节严重。

运营证券类自媒体

1.投资顾问禁止通过互联网等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议，禁止以任何方式向客户承诺或保证投资收益。2.私募产品不得公开或变相公开宣传；

3.不得以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容； 4.不得夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞；

5.不得使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞。6.不得推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩； 7.不得登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 8.不得采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞； 9.不得恶意贬低同行；

运营保险类的自媒体

保险公司员工及业务人员不得与任何第三方网站合作直接销售保险产品、提供保单服务或直接向社会发布招聘或增员广告。

不得发布对保险公司的品牌、产品、服务或员工个人进行夸大、不实或误导的宣传文字、图片、动画、音频和视频信息，不得以“高额回报”宣传投连和分红产品。不得将保险产品与银行存款、基金等其他金融产品做不当比较、夸大或承诺产品收益、不得虚构产品停售以销售保险。不得发布任何形似的招聘、增员广告等。不得发布、转载时政类新闻信息。

运营互联网金融类自媒体

（1）慎重发布担保信息。网络贷款平台的提供者通过网页、广告或者其他媒介明示或者有其他证据证明其为借贷提供担保，出借人请求网络贷款平台的提供者承担担保责任的，网络贷款平台应承担担保责任。

（2）禁止虚构、夸大融资项目的真实性、收益前景，隐瞒融资项目的瑕疵及风险，以歧义性语言或其他欺骗性手段等进行虚假片面宣传或促销等，捏造、散布虚假信息或不完整信息损害他人商业信誉，误导出借人或借款人;（3）网贷平台不得通过各种显性或隐性补贴的方式向客户提供高回报金融产品，对通过显失合理的超高回报率和补贴方式吸引客户的行为予以清理规范，维护市场公平竞争秩序。

《互联网信息服务管理办法》 《信息网络传播权保护条例》 《互联网直播服务管理规定》 《互联网新闻信息服务管理规定》

《互联网新闻信息服务管理规定（修订征求意见稿）》 《网络出版服务管理规定》

《互联网等信息网络传播视听节目管理办法》 《广告法》

《互联网广告暂行管理办法》 《证券法》

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》 《证券投资顾问业务暂行规定》 《发布证券研究报告暂行规定》 《证券公司代销金融产品管理规定》 《私募投资基金募集行为管理办法》

《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》

《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》 《互联网金融风险专项整治工作领导小组相关负责同志答记者问》 《关于加强和完善保险营销员管理工作有关事项的通知》

《中国保监会关于开展保险机构“两个加强、两个遏制”专项检查的通知》 《中华人民共和国著作权法》

企业运营法律风险 篇2

从广义的角度讲, 在一个法治的国度里, 现代企业所存在的决策、人事、财务、商业等管理和运营方面的风险最终都可归结到法律上的风险。因为产生企业运营风险的深层次原因都离不开最终通过国家法律予以调整的企业运营不可避免的涉及国家、社会、企业自身和个人等方方面面利益冲突。而这些利益和矛盾冲突就是产生企业运营法律风险的一系列原因或条件。对此关乎企业运营法律风险的原因或条件 (成因) 问题, 我们不妨从企业内外两方面做一些更为具体的分析。

(一) 企业自身内部存在的风险因素

企业作为一种社会存在的组织形式, 其运营首先体现为人的因素, 其运营的风险也必然首先是人的风险。人, 在企业中可大致分为管理者和被管理者两类。当然, 这一分类又具有极大的相对性, 因为在一个企业中总有相当比重的人对下是管理者同时对上又是被管理者。企业经营好坏, 归根结底, 人的因素是最重要的, 尤其是企业的管理者们基本可以控制并决定着企业的生死存亡。

其次, 从制度层面上讲, 企业自身制度存在的缺陷也是导致或产生企业运营法律风险的内在潜因。俗话说“没有规矩, 不成方圆”。组织管理企业, 不能光靠企业领导个人的权威和能力, 科学的管理其实最主要是指先进的企业管理制度。正是由于我们每个人都不是圣人或天使。每个人都有自己的私欲和弱点, 所以才需要良好的制度来约束。当然, 制度本身也包括对物、对事的管理, 但这一切最终还是通过对人的管理来得到落实。制度是由人来制定产生的, 而我们人自身的认识能力是有限的, 所以, 十全十美的制度也是不可能存在的。企业运营的效率与风险总是一对矛盾的统一体。这就犹如一把双刃剑, 如我们为偏重提高企业经济效益而制定的一些管理制度, 其中也必然暗含着企业运营法律风险的增加。

再次, 从企业运营的物质载体看, 企业自身规模超大、机构庞杂也是现代企业内部存在“多米诺骨牌”效应的直接依存的条件。随着科技的飞速发展, 现代企业都在不断地进行 (有时甚至是盲目的) 扩张, 已经成为一个个超大型的“经济巨人”, 其内部组织结构的复杂化、经营商品或提供服务的多样化已大大超乎前人的想象。为了更加有效的组织生产要素, 企业自身的组织机构也变得异常的复杂, 企业自身内部各职能部门的配合和信息沟通也变得越来越困难, 这同时也就意味着控制企业运营法律风险控的成本增加、难度加大。在此情形下, 当企业被部分别有用心的人控制或操纵时, 尤其是当企业背离了守法经营的基本理念时, 只要其中的一个环节出了问题, 那么“多米诺骨牌”效应就起作用了, 对企业所造成的损失很可能就是全局性的、致命性的。

(二) 企业外部存在的风险因素

第一, 竞争对手方面的原因。企业作为市场经济的主体总是要在市场竞争中谋求生存和发展的, 也就是说, 参与竞争的任何一方都会想方设法尽可能为自己争得有利地位, 包括会利用竞争对手的一些弱点、在法律方面的疏忽来达到自己的目的。例如, 在知识产权保护方面, 如果一方权利保护的意识比较淡薄、对知识产权的管理不完善等, 那么就极有可能会被竞争对手或第三方利用, 反而将自己置于被动地位, 遭受不该承受的利益损失。随着科技的发展, 尤其是在高科技领域, 企业面临这方面的法律风险会越来越突出。目前不少现代知名企业的商标、网络域名被强注就是很好的说明。

第二, 政策及法律法规自身变化的原因。国家政策、法律法规自身也是一个不断变化的动态系统。毋庸质疑, 我们所赖以生存的社会环境、社会关系在不断地发生着变化, 国家旧有的政策、法律法规在不断的被废止和变更, 同时新的政策、法律法规在不断的产生, 或者说正在日趋走向严密和完善。每个企业都会遇到昔日合法或不违法的事情, 今日或明日可能就变成非法的。然而在现实的经济生活中, 几乎每一个企业都是按照一定的惯性来进行企业管理或从事交易行为的。尽管企业的管理者总想了解最新的国家政策、法律法规的变动, 但总有了解不到或了解不全面的时候。所以, 国家政策、法律法规的不断变化对不能把握其变化的企业来说, 无疑也是一种产生法律风险的外在因素。

第三, 其他非企业自身的原因。导致企业承担法律责任的其他非企业方面的原因主要包括意外事件、不可抗力、外部侵权等。俗话说“人算不如天算”, 尽管我们已经尽了极大的努力去规避尽可能的所有风险, 但仍有许多风险是我们无法规避掉的, 如作为意外事件的社会动乱、罢工等 (在有些国家或国际贸易中可归入不可抗力) , 作为不可抗力的自然灾害、自然事件等, 政府和其他单位主体或企业外部人员对企业合法权益的侵害 (如政府部门对企业不正当的收税和罚没财产) 等。

二、对现代企业运营法律风险的防范对策

对现代企业运营法律风险的防范包括国家的防范、社会的防范、企业自身的防范等内容, 它是一个系统的工程。值得说明的是, 本文所提及的企业法律风险防范对策是针对上文对企业运营法律风险的成因的分析而展开的, 所以只是就企业自身的防范而言的, 就国家和社会的防范对策则不予涉及。透过以上我们对现代企业运营法律风险成因的分析, 如何实现企业内部自身的法律风险防范问题?我们认为:企业自身, 尤其是企业的领导者和管理层应不断地反省自己, 踏踏实实做好以下三方面的工作。

第一, 注重内部人才的选拔和培养, 充分利用社会现有的人才资源。对于现代企业而言, 其自身人员的整体素质决定了企业存在的自身价值和未来的竞争地位。人才的得失是企业最重要资源的得失, 企业没有了人才就会逐渐失去企业现有的一切。既然人的因素是企业中最活跃、最具能动性的因素, 那么作为企业的领导者就没有必要不注重人才的选拔和培养。

第二, 强化企业内部管理制度的建设, 使企业行为具有更大的可预测性。科学的管理制度可以最大限度的化解企业的运营风险。从一定意义上讲, 完善企业的管理, 控制企业运营上的风险, 就是要搞好企业内部管理制度的建设。现代企业管理的关键性问题是围绕如何实现制度与人的互动结合来进行的。我们认为, 如果要使企业行为具有相当的预测性, 最大限度地降低企业的运营风险, 其中制度的完善是第一位的、前提性和保障性的。企业内部的制度建设和制度化过程实际上就是企业内部的“法律”制定和“法制化”过程。大型现代化企业要实现顺利运营就必须建立起完善的企业组织结构、人事、财务、审计、法务、投资决策等内部规章制度, 通过这些制度建立起实现对企业各级领导和工作人员的行为进行指引和约束的运行机制, 从而增强对企业行为的可预测性, 实现对企业运营风险的最大控制。

第三, 一定要坚持守法经营的基本理念, 培育良好的企业文化。企业可以在不违反法律的前提下利用法律提供的运作空间实现其利益的最大化, 但若其放弃了守法经营的基本理念, 那么其受到法律的惩罚和制裁便成为迟早的事情。美国能源巨人———安然公司的破产也正是因为企业本身没有守法经营发生了大量违规操作的行为所致。在一个权利保护受到限制或不利于实现权利保护的司法环境中, 侵权或违约可能会暂时给企业带来一定的利益。但是, 凡事有利必有弊, 企业由于侵权或违约行为而丧失企业诚信所带来的潜在损失, 可能会对企业造成更大的不利。所以, 从功利的角度讲, 从企业发展的长远目标考虑, 企业只有树立起守法经营的理念, 且尽量不要做侵权或违约的事情, 才是企业发展长久之计, 才可能最大限度地化解企业存在的法律风险。

企业运营法律风险 篇3

关键词：企业知识产权运营法律规制

知识产权指的是人们依靠自己的智力所创造的，包括商标、外观设计、著作、发明在内的依法享有的权利。在企业的运营中，知识产权的有效运行是企业产品价值实现与增值的重要保证。而企业知识产权在自行实施、许可、转让和资本运营中的有效运营，又离不开法律规制的保障。

1.企业知识产权运营

知识产权在企业中，一般指的是企业通过脑力劳动，利用企业内部人员的财务、人力而创造的商标以及各种发明专利的使用权。它是一种无形的资产，它和银行卡、现金一样，可以用来投资，所以，加强知识产权的运营是企业进行自身增值保值的重要使命。就知识产权运营而言，一般包括自行实施、许可、转让和资本运营四个方面。以下将主要从这四个方面，从完善法律制度规制入手，提出企业知识产权运营的相关对策。

2.增强企业知识产权运营法律规制有效性

2.1 企业知识产权实施

企业知识产权的实施是企业将知识产权投放到企业的产品中，通过市场的运营，让知识产权实现市场化和商业化的过程，并一定的经济效益。目前我国企业的知识产权的质量和数量都在提高，但是，这种发展是畸形的。因为企业从根本上而言缺乏无形资产的意识。另一方面和企业的相关市场环境、投资制度也有关，企业制度和规范的长期有效性没有办法得到保障，员工在企业中参与知识产权经营的积极性不高。处理好这些问题，使得知识产权的经营朝着自动化的方向发展也必须要有强有力的制度保证。就知识产权实施的具体内容而言，主要是专利和商标两个方面。激励企业实施专利的制度的措施相当局限，因此，提出如下对策：1.赏罚分明.2.政府在制度和政策上调动员工的积极性，激励发明创造.3.企业加强内部创新的机制。就商标而言，也应该采取措施：1.鼓励商标的注册和使用.2.健全行业内部的商标使用和管理制度.3.完善我国商标注册的注册申请制度，让更多的企业在合法的前提下展开经营活动[1]。

2.2企业知识产权许可

企业知识产权的许可值得是本企业允许别的企业使用自己知识产权的方式。在现实生活中，最常见的企业所用的企业许可的方式是交叉许可。当然，这也是我国鼓励的一种形式。因为它具有节省研发成本、减少风险的优点。企业不能盲目地将自己的经营许可权转让给别的企业，这样做从长远来看，必将造成巨大的经济和名誉损失。就拿美国盲目将电视技术转让给日本来说，当时美国制作的电视是世界上质量好、技术高的代表。可是，美国将此技术转让给了日本，日本企业家不断将市场扩展，又将彩色电视机销售回了美国。我国的许可实施中最大的特点是，我国企业经常是以被许可人的身份出现的。因此，在针对企业知识产权方面，从企业知识产权的法规入手，应做到以下几点：1.对自己将要获得的知识产权的市场竞争力、权属等各种要素做正确且合理的评估.2.在获得了知识产权后，企业在从事之后的生产经营时，是否有着相应的生产动力.3.在知识产权的许可中，一些被许可人往往会将关键的技术隐藏起来，因此，在获得该许可前，应当确定自己具有或得相关技术秘密和隐形知识的能力.4.最后也是最基本的一点是，在获得知识产权的相关经营权限时，该生产经营权是否和我国的相关法律法规相沖突，严令禁止被许可人利用许可后的权利限制或阻碍我国企业的创新和发展[2]。

2.3 企业知识产权资本转让

企业的知识产权转让指的是知识产权的拥有者为了获得价金而将知识产权转让给受让人的一种是一种法律行为，是一种风险与受益并存的行为。法律从中保证其实施的安全性，以合同的方式综合考量转让行为的实现。但是，由于转让行为本身是无形的，企业之间的重复转让现象非常的严重，转让与许可之间的概念不明确固然是导致企业知识产权经营纠纷不断的重要因素，这其中，也存在着转让合同不周，制约规范力度不强的问题。主要可以从以下几个方面解决：1.完善知识产权转让制度.以法律的形式完善企业知识产权转让的法律制度，其次，明确许可行为和转让行为之间的界限。2.就企业内部而言，应当更加完善企业知识产权转让合同。很多的纠纷都是由实际中引起，为此，企业必须多方咨询，并根据规范化的管理，使转让行为更加的合理与规范[3]。

2.4 企业知识产权资本运营

知识产权的资本化运作被称为是知识产权的资本运营，包括融资工具和投资工具两方面的内容。就企业的融资制度而言，我国必须订立全国性的规范性的文件，来保证知识产权质押融资制度的实现。知识产权质押融资的基本程序包括：贷款年限、贷款额度、贷款折扣

率、风险控制等。就企业的投资制度而言，适当选择投资公司的类型很有必要。知识产权的证券化和知识产权的信托化同样需要法律法规制度的保障，比如说，对知识产权证券化的权利利用收益、知识产权的权属、成本支出、风险承担和争议的问题需要通过规范知识产权证券化合同制度。另外，就知识产权信托化而言，知识产权的信托是知识产权进行价值增值的一种新的有效途径，增加企业知识产权的经济社会效益和利用效能。所以，在信托法的基础上，选择合理合适的信托机构是很有必要的。

3.结语

企业知识产权运营是企业自身根据知识产权商业化、市场化、知识产权产品化而进行的，是知识产权具备保值增值能力的具体操作，是企业本身的经营和经济行为。但是，她也离不开严格的法律规制，在法律的保障下它才能不断地向前发展。虽然我国现行的法律制度在一定程度上做了一定努力，但这远远不够，各种规章制度还应该强化，强而有力地保障企业的知识产权活动，以适应高速发展的企业运营要求。

参考文献：

[1]朱国军，杨晨.企业专利运营能力的演化轨迹研究[J].科学学与科学技术管理，2010，8（07），13-14.

[2]孟奇勋，廖婷.论我国知识产权战略中的政府角色定位[J].科学管理研究，2011 ，12（01），34-35.

企业高管们法律风险 篇4

文/朱勇律师

一、企业高管刑事法律风险现状

随着《2012中国企业家犯罪媒体案例分析报告》发布，企业管理层犯罪成为社会、司法界热议的话题。盘点近几年来的中国企业家刑事犯罪案例，仅2011、2012两年间，北京市西城区检察院受理的企业经理职务以上管理人员犯罪案件，约占全部职务、经济类犯罪总数的5%。

从国企老总到民企创始人，或贪污受贿、或行贿、或渎职、或合同诈骗、或虚假出资抽逃出资、或逃税，一时间官员高管落马的报道频频见诸报端。如曾经国美的黄光裕，如当下广药集团与香港鸿道集团“加多宝”与“王老吉”之争等。从一个个体行为发展成一个刑事或民事案件，经媒体和社会关注，成为一个社会事件。这些案例，均发端于企业高管的违法违规行为。因此，高管的刑事法律风险需加倍警惕。

即便如此，目前的企业界仍未对高管刑事法律风险防控给予足够重视，仍就明目张胆、肆无忌惮，且呈燎原之势。我们不禁要问，企业高管作为社会精英群体是不懂法还是对法律缺乏敬畏呢？

在2012年中国上市公司法律风险管理高峰论坛上，万科集团首席律师给出了答案，那就是目前在中国普遍存在着法律不如法规、法规不如规章、规章不如政府红头文件、红头文件不如领导批示，在这样一种环境下，企业家们拿出大量精力攻领导、弃法律就不足为奇。尤其目前选择性执法泛滥，法律失去了规则的刚性而变成一种弹性工具，违法者获利，守法者吃亏，谁还愿遵守法律？虽如此但法治在进步，大量案例告诉人们，领导是靠不住的，关系是靠不住的，唯一能

让企业家稳健前行的是——法律，这才是企业家内心应当坚守的正能量。

二、公司高管的法律界定。

根据《公司法》第217条规定：高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人、上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

三、从企业高管刑事犯罪的罪名分布来看，常见犯罪类型。

1、贪污侵占挪用类犯罪；

2、行受贿类犯罪；

3、非法经营类犯罪；

4、诈骗及非法吸收公众存款等其他犯罪类型。

其中以贪污侵占挪用类犯罪和其他类型犯罪占比重最大，高达统计案例的71%（摘自：北京市人民检察院，企业高管刑事犯罪案例分析）。

四、企业高管刑事案件的发案特点。

1、“权利”成为发案的核心要素，表现为“用权”和“买权”。企业中经理以上管理层人员，掌控了一定的管理实权，包括企业事务的决定权、人事权、财权等等。如果，企业内部缺乏必要的制约、监管机制，相关人员就很容易利用自己手中的权利，为自己牟利。这也是为什么贪污、侵占、挪用犯罪，高发的原因所在。而在部分国有垄断行业中，企业的管理者代表国家掌握了大量社会资源、自然资源、经济资源的控制权，很多周边行业和下游企业，为了从国有企业中获得利益，自然有求于这些企业的管理人员。于是有些国有企业的管理人员便利用自己手中的权利，开展类似权力寻租的活动，出现了不少国企管理层人员受贿的案件。

2、企业资金链断裂、融资困难、竞争激烈迫其铤而走险是犯罪的重要诱

因。近几年来，国内多地出新“崩盘”的现象，尤其是南方沿海地区如温州、广东、福建等地。一时间成为圈内聚会大家常常提及的话题，其中是有一些骗子公司进行的犯罪运作，但也确实有中小企业主是为了融资而有意为之。为了融资，还有一些企业高管通过诈骗、虚假交易等手段，制造虚假业绩和财务报表，欺骗风投、担保公司和银行，究其原因都是为了企业融资。

3，企业整体发展布局不平衡，集中在特定行业，直接导致资源的严重短缺，势必会迫使企业铤而走险排除异己。现在有些企业家，特别是一些中小私营企业，缺乏必要的守法意识。遇到事情首先考虑的不是合法性问题，而是所谓的“潜规则”。

五、企业家及公司高管对刑事法律风险的认识误区。

高管刑事责任风险的问题不仅关系到自身的人身权、财产权，关系到企业的正常运作和发展，也关系经济健康发展和社会和谐稳定。许多企业高管具备了一定的经济基础，可以说呼风唤雨无所不能，自以为有了一定的社会地位、社会关系，甚至还有自己的“保护伞”，因此他们往往把法律当“儿戏”。在他们的潜意识里，也许还存在着“没有花钱摆不平的事”的意识。还有一部分靠自己“闯出来”的企业高管，把企业当成自己的私有财产，为所欲为，缺乏对法律的敬畏，心存侥幸。当然，也有一些企业高管，他们确实不懂法，无法预见或者判断当时行为后果的严重性，结果走上了犯罪道路。重视关系，轻视法律，这是非常危险的。应当提高风险防范意识，注重法律知识储备，加强与律师等专业人士的沟通，从而有效管理风险。

六、法律顾问是企业家和高管避免刑事法律风险的最后屏障

2004年国资委就发文加强国有企业法律顾问的工作，去年国资委又发文要求“央企副总任法律总顾问”。从政府管理层面上讲，政府已经认识到了提升公司

企业印章法律风险及防范 篇5

随着企业经营规模的不断扩大，工作地点不断变化，企业印章管理中的法律风险尤为突出。本文试结合企业印章管理实际，分析印章管理中存在的主要问题，提出印章管理法律风险防范对策。

一、企业印章其主要风险

印章是企业生产经营的重要凭证，在法律上意味着企业的承诺、认可和证明。一般来说，企业印章分为以下几类：一是公司和下属分公司的行政印章、合同专用章以及财务专用章，二是公司机关部门印章，三是公司党务、工会、团委及协会印章，四是项目部印章，五是公司法定代表人、负责人的个人名章。

上述不同类别的印章在企业的内部效力虽然不同，对外效力却有一定的相似之处，用印后企业都要承担相应的法律后果，都会给企业利益带来不同程度的影响。因此，企业一定要防范印章管理中可能出现的风险。

1.未经批准擅自刻制的风险。刻制印章应当经过本单位领导批准，未经批准不能擅自刻制印章。

2.未在公安机关指定单位刻制印章的风险。在公安机关指定单位刻制印章，可以直接在公安机关备案，以后需要鉴定印章真伪时就有案可查。

3.未经批准擅自使用的风险。使用印章必须经过有关部门批准，未经批准不能使用，更不能在空白介绍信或纸张上用印。

4.擅自携带印章外出的风险。印章不能离开保管人，不能擅自携带外出，特殊情况下经过批准携带外出应指定监印人。

5.未建立印章使用台账、无原始证据查询的风险。

6.印章被盗或丢失的风险。在被盗期间若有人使用，在没有充分证据的情况下，企业要承担相应责任。

7.印章特别是项目部印章被仿冒的风险。

二、当前企业印章管理中存在的主要问题

虽然印章管理中存在着各种风险，许多企业却熟视无睹，不采取措施加以防范，而是在印章管理中出现了较大问题给企业带来诉讼风险时才去亡羊补牢。目前，企业印章管理中主要存在着以下问题：

1.印章刻制的业务流程不清晰，没有审批程序，只要业务需要，领导或部门就可随便刻制印章，刻制后没有下发正式启用文件，没有明确印章使用范围和使用时间。

2.印章刻制不在公安部门指定的单位进行，不在公安机关备案，随便找一家单位刻制公章，刻完就用，为以后发生印章使用风险埋下了隐患。

3.个别企业没有印章管理方面的规章制度，使用印章未经过严格审批。印章管理人员对使用印章材料不严格审查，更有甚者在空白介绍信或空白纸张上用印。印章保管者让印章离开自已的视线或因自己没时间让他人代为盖章，在没有监管人的情况下允许他人携带印章外出。

4.个别企业没有统一的印章使用台账，采用一页纸请示的方式，请示完成后，领导审批用印的签批单由经理办公室保存，时间长了很容易丢失，无法追溯。个别单位虽有统一的用印台账，但对领导在材料上签字直接上报的文件则没有登记用印事项和用印人，以后涉及此类文件的问题同样无法追溯，形成法律风险。

5.个别企业印章保管制度不健全，未设专人保管，印章丢失或被盗后不及时报告，不及时报案，也不主动在报纸上发布公告声明作废，从而留下了潜在的用印风险。

6.个别企业为追求收益，允许不具备资质的企业挂靠施工，个别情况下甚至允许挂靠单位使用公司印章，一旦挂靠单位出现问题，企业就要承担相应责任。

7.个别企业不重视管理项目部印章，意识不到项目部印章对企业的重要性，项目部印章管理不规范，没有限定项目部印章的使用范围和使用审批程序，没有设立项目部印章使用台账，形成了项目部印章管理的空白，给企业带来较大的法律风险。

8.个别企业印章被仿冒后，未采取正确的应对措施，放任风险发生，给企业带来了不可挽回的损失。

9.个别企业在下属单位、部门、项目部被撤销和关闭后，没有及时收回和销毁这些单位的印章，造成印章的流失，形成了潜在的法律风险。

三、企业应对印章管理法律风险的措施

要解决企业印章管理中存在的问题，防范可能带来的法律风险，企业应当采取以下措施： 1.企业要建立岗位法律风险防控体系，印章管理岗位人员要签订法律风险岗位承诺书，明确印章管理岗位的法律风险防控职责;同时，要加强对印章管理岗位人员法律风险防范的教育，使其认识到印章对企业管理的重要意义，不断提高印章管理的技能和法律风险防范意识。

2.企业要制定印章管理规定，指定印章归口管理部门，明确企业各部门印章管理职责，明晰印章刻制、使用的业务流程，做到有规可依、有章可循。

3.企业新注册设立的单位在领取营业执照后，应直接到行政服务中心公安机关刻制印章并备案。

企业临时刻制印章，包括项目部印章，必须由印章管理部门统一提出，经过法律部门、专业部门审查，报公司主要领导审批。经批准后，由印章管理部门统一在公安机关指定的单位刻制并备案。印章管理部门在印章交付使用前，应下发印章启用文件，未经启用的印章不能使用。

4.企业应当建立统一的印章使用台账，制定印章使用申请表。申请使用印章的单位必须按印章管理规定履行审批程序，经过有权部门和企业领导批准。经企业领导批准后，印章使用单位应填写统一的用印登记表，企业文书人员对用印文件要认真审查，审核与申请用印内容、用印次数是否一致，然后才能在相关文件上用印。用印时必须由印章保管人员亲自用印，不能让他人代为用印，同时不能让印章离开印章保管人员的视线。

5.印章保管人员必须加强对印章的保管，未经企业主要领导批准，不允许将印章携带外出，特殊情况下需携带外出时，必须指定监印人随同。印章遗失必须在第一时间向公安机关报案，并取得报案证明，同时在当地或项目所在地报纸上刊登遗失声明。

6.企业必须定期检查印章使用情况。企业印章管理部门应按照印章管理规定组织法律、监察等部门对所属单位印章使用情况进行检查，发现问题及时采取相应措施。

7.企业应加强对项目部印章、部门印章的使用管理，限定其用途和使用审批程序，严格按公司行政公章的使用程序要求各级印章保管和使用单位。项目部印章和部门印章要严格限定使用范围，不能用于对外签订合同，不能在对外承诺、证明等材料上使用，必要时要将使用权限通知业主、原材料供应商等利益相关方。项目部和企业的部门要指定印章用印和保管人，建立使用台账，绝不允许分包方使用项目部印章。

8.企业所属部门发生变更或被撤销后，印章统一管理部门必须收缴部门印章及用印记录;所属分公司注销后，在工商注销手续完成后，必须收缴分公司包括行政印章、合同专用章、财务专用章、负责人名章等在内的全部印章及用印记录;项目部关闭后，项目部印章及用印记录必须全部上缴企业印章管理部门。企业印章管理部门会同法律部门将收缴的印章统一销毁，用印记录由印章管理部门按档案管理规定存档。

9.企业在遇到仿冒本单位或项目部印章的情况时，企业印章管理部门要及时将有关情况通报法律管理部门，由法律管理部门按法律规定解决。基本做法如下：首先，及时向公安机关报案，追究仿冒人的法律责任;其次，在相关报纸上发布澄清声明，及时知会潜在客户;再次，及时通知仿冒合同的相对人，陈述相关事实，解除相关合同，如果相对人不予配合，要及时向当地法院申请，通过法律途径认定合同无效，解除相关合同。

民营企业面临诸多法律风险 篇6

企业所存在的决策、人事、财务、商业等管理和运营方面的法律风险

一个民营企业、民营企业家究竟要面临多少法律风险?企业设立之初面临能否准入、抽逃出资、虚假注册法律风险,经营过程面临税收、劳动、环境保护等法制风险。

在6月29日,由中国法学会商法学研究会、中国政法大学商法研究中心及中华民营企业联合会联合主办的2013年中国企业家法律风险防范与应对高峰论坛上,众多业内专家呼吁,法律制度应为民企的发展保驾护航。因为民营企业解决了中国80%以上的就业,上缴税收占到财政收入七成以上,而民营企业家所面临的法律环境却不尽如人意。

政府应依法为民企服务

中中国政法大学终身教授江平说,健全的法律制度与法治的实际情况,有时候不成正比例,也就是说,法律制度越来越健全了,但在某些问题上,法律实施的情况却不好。

“像这种情况,就不是有没有法律的问题。法律有了,但法律的权威没有建立起来。”

他说,法律的实施要依靠政府的作用,如果政府不用,法律本身是不能自己使用的。而政府如何运用,直接关系到民营企业的生存和发展。

他举例说,有一家典当公司,依照法律规定,需要到当地国土资源局登记,但那个国土资源局就是不给登记。对方的理由竟然是,当地只给两家典当机构办理登记,其他都不给登记。

江平说:“这说明,政府在职能转变方面存在问题。”如果政府存在的形式主义、官僚主义、享乐主义、奢靡之风不能解决,就是有法律,法律没有权威,也不能得到很好地执行,执法得不到改善,民营企业发展的法治环境就得不到改善。

在谈及民营企业家与政府的关系时,中国政法大学教授王涌说,大多民营企业家与官员的交往十分谨慎,民营企业家们常用“三不”概括民企与官员的关系,那就是“离不了,靠不住,惹不起”。

偷漏税成为民企最大“帽子”

中华民营企业联合会会长保育钧,长期研究民营企业及民营企业家问题。他说,他接触了不少对民营企业家的冤假错案。民营企业受侵权的事时常发生,主体大都是政府和司法部门。

保育钧说,民营企业家头上有三顶“帽子”,都是很可怕的。第一个就是可能被指偷漏税。现在由国家立法机构出台的税收法律只有企业所得税法等几部,但税收政策却很多。民营企业,无论发展好还是不好,无论规模大还是规模小,一旦被查,第一个就可能被指偷漏税。

第二个可能就是非法集资。保育钧说,我国金融是垄断的,民企要发展,大多数没有贷款和到股市融资的路子,没有资金,只好搞集资,一搞集资,很可能就涉嫌非法集资。把一项投资行为当成非法集资,这对民营企业家是一项极具杀伤力的法律问题。河北孙大午案就是如此。

第三个是被可能指侵犯国有资产。保育钧说,之所以可能出现这个问题,根源还在于法律制度不健全,有时候还存在权大还是法大的问题。

我们国家的法律规定,国有财产神圣不可侵犯,国家保护私人合法财产。对私人财产的保护与对国有财产的保护有区别。对于私人财产,首先要区分是不是合法。

这实际上也涉及所谓企业家原罪问题。在改革发展初期,许多国有企业被私人承包,一些有能力的人把当初经营不景气甚至濒临倒闭的企业搞活了,后来通过股份制改革,自己拥有了一定股份,形成最初的原始积累,开始自己创业。有些人也是钻了当时法律的空子,后来创业成功了。

由于当初发展的不规范,民营企业家有可能被扣上侵犯国有资产的帽子。一旦被扣上这顶帽子,后果也是相当严重的。

民事纠纷刑事办会致民企破产

据保育钧介绍,现在有一种不好的现象需要引起重视,就是经济纠纷刑事办,这对民营企业家来说,基本上就是灭顶之灾。一个民营企业家与他人发生经济纠纷,按正常的民事诉讼程序,本来就可解决,但一旦司法机关将民事案件办成刑事案件,先把企业家抓起来,等刑事问题解决了,民营企业家出来不出来,他的企业基本上也就破产了。

“这实际上是对民营企业家财产的掠夺”。

政府不当作为,如果再和司法机关联手,有时情况将更可怕。

企业运营法律风险 篇7

本文主要研究企业开展电子商务和网络营销活动所面临的法律风险, 并对这些法律风险进行管理。为了完成这一研究成果, 我们设定了如下具体目标:选择风险管理模式;识别、评估和分析法律风险;研究围绕企业电子商务和网络营销活动的法律法规现状, 提出一种方法来提升企业内部的法律风险管理。

二、法律风险管理

风险管理广泛应用于各种经营活动之中, 当前, 法律风险管理方面的研究在飞速发展。法律风险不是孤立的, 还会受到其他的商务和技术风险的影响。在本课题的研究过程中, 我们采用了法律风险识别、法律风险评估、制定法律风险管理措施、实施该法律风险管理措施、法律风险措施改进与评价这样一个五步法律风险管理模式。

三、法律风险的识别和分析

企业从事电子商务和网络营销活动的主要法律风险有:销售合规性、知识产权、网络营销、信息安全和数据资料保护。

(一) 销售合规性

无论何种方式的销售和购买活动都是受相关法律法规所规范的。在中国, 通过互联网销售产品和服务, 公众的利益受多种法律法规的保护。如根据国家药监局2005年9月下发的《互联网药品交易服务审批暂行规定》, 从事互联网药品交易服务的企业必须经过审查验收并取得互联网药品交易服务机构资格证书。

另外, 在产品配送和服务方面违规可迅速成为电子商务企业的法律风险, 很容易让企业失去客户信任、遭受财务损失甚至在市场上丧失信誉。

(二) 知识产权

知识产权主要包括著作权、专利、外观设计权和商标, 对知识产权是关注由来已久。随着计算机技术、软件开发和互联网的飞速发展, 企业法律策略的一个重要方面是必须遵守知识产权法律法规。

对于知识产权, 企业要从两个维度来考虑:一方面, 必须确保电子商务和网络营销活动遵守有关知识产权的法律法规;另一方面, 要有一套程序来监管本企业的知识产权, 保护其不受侵害。

(三) 网络营销

营销是商务活动的核心, 营销有助于品牌认知、创造收入和产生客户群。企业在营销的时候, 要保证所有的营销活动是合法的, 这是企业必须承担的义务。

在互联网环境下, 企业通过搜索引擎、电子邮件、社会媒体等工具开展营销。不同企业的网络营销策略不尽相同, 但无论网络营销策略包含何种具体网络营销方式, 都必须遵守法律法规, 并符合消费者行为。

(四) 信息安全和数据保护

对于企业来说, 确保商务通信的安全及保护客户信息的安全和完整是保持竞争优势的要素之一。商务信息被人知悉, 就可能丧失商机, 因此首先必须保证信息除了发送方和接收方外不被其它人窃取, 要确保信息的保密性。其次还要确保信息在传输过程中不能被篡改, 保证商务信息的完整性。此外, 商务信息的发送方要能够确认接收方的身份, 确保交易方身份的真实性。最后, 双方对于自己的信息不能抵赖, 确保交易的不可否认性。

要想在商业道德方面获得竞争优势, 同时做到遵从法律法规, 维护信息安全是非常重要的。企业如果无视信息安全和合法的数据保护的要求就会面临法律风险。电子商务具有全球性, 企业从事国际电子商务除了要遵守中国的法律法规, 同样应该保持对国际和相关国家或地区法律法规的遵从。

四、一种法律风险管理方法

前文中, 我们对企业开展电子商务和网络营销活动的主要法律风险进行了识别和评估, 指出了法律上需遵从的方面, 本节我们提出一种方法来制定、实施、监测与评价法律风险管理措施。

首先, 要增强员工的法律意识, 员工要清晰地认识到企业内部业务的法律问题。企业要根据员工的角色开发一套策略来引起员工的法律意识, 这套策略要涵盖到企业的每个人。基于员工角色和职责的层次结构来开发管理策略是个很好的方法。对营销人员应该增强营销相关法律问题的意识, 对信息技术支持人员应该增强《电子签名法》等信息安全方面的法律意识。企业还要周期性地举办一些活动来提升员工的法律意识。

其次, 企业高层管理人员可在法律专家的帮助下, 制定一套标准的规程以确保合规性。按照这套规程, 员工在进行业务操作之前先要完成核查表, 确保法律规定得以满足。信息管理系统的应用可使企业内部信息处理更加高效, 这样既节约成本, 又可有效促进守法要求。目前市场上有许多成熟的信息管理系统商业解决方案, 如客户关系管理系统 (CRM) 、企业资源计划 (ERP) 等。信息技术支持主管要确保企业内使用的信息系统是合法的。通过使用合法的信息管理系统, 企业可以对业务环节进行有效的监控, 利于明确责任和提高效率。

再次, 企业还可以引入员工激励系统, 来激励那些达到最低合法要求并使企业业务活动不受潜在法律风险影响的员工。激励可以以奖金、礼物、积分等形式来体现, 最重要的是在精神上给员工以认可和欣赏。

五、结论

法律风险管理当前正处于初期, 但是其发展演进非常快。本文从法律的角度来讨论企业开展电子商务和网络营销活动面临的风险。企业要开展电子商务和网络营销, 需要有一套风险管理策略, 这是非常重要的。

未来, 互联网和电子商务的法律还在演进, 新的技术进步会为企业和消费者带来法律保护的新需求。电子商务环境下, 任何企业都可以从事全球贸易和营销, 保持法律的协调和一致性将会给企业一个公平的平台。

摘要：企业在互联网环境下的商务活动和网络营销面临着法律风险, 本文研究企业开展电子商务和网络营销的法律风险管理。首先论文选择一种五步法律风险管理模式:法律风险识别、法律风险评估、制定法律风险管理措施、法律风险管理措施的实施、法律风险管理的评价和改进。其次, 从销售合规、知识产权、网络营销策略、数据信息保护等四方面分析了企业从事电子商务和网络营销运营的法律风险。在此基础上提出了一种方法来提升企业内部的法律风险管理。

关键词：电子商务,网络营销,风险管理,法律框架

参考文献

试论企业运营成本管理与风险控制 篇8

关键词：企业；运营；成本管理；风险控制一、前言

随着社会经济的快速发展，企业之间的竞争越来越激烈，而企业要想提高自身的市场竞争水平，不仅要加强自身的成本管理，降低运营成本，还需要做好风险控制工作，尽可能的降低经营风险，这样才能保证企业健康、持续的生产发展，下面对此进行分析。

二、企业运营成本管理与风险控制概述

在企业生产运营过程中，成本管理主要是对市场经营中可能出现的不稳定因素以及影响企业生产的因素进行规划管理。在企业运营中，成本管理是一个十分复杂的过程，进入新世纪后，企业的生产规模逐渐变大，同时企业在生产过程中面临的各种风险也逐渐增多，由于企业运营风险的不确定性、主观性，会让各种风险因素交织在一起，放大风险，最终对企业的生产经营成本造成极大的影响，甚至会引起成本失控，因此，企业在进行生产运营时，必须对风险有一个深入的认知，结合实际情况，制定相应的成本管理策略及风险控制策略，这样才能确保企业的稳定生产。

三、企业运营中的主要风险因素

从风险控制的角度看，运营风险主要是企业从生产到销售的整个环节中，由于没有对各个环节进行有效地控制，或者是由于企业的控制不当而造成的直接、间接损失，在企业运营过程中，有很多不确定因素会对企业的运营安全、稳定造成影响，从而引起运营风险。对于运营风险，主要表现在企业运营成本、质量、效率等方面，风险因素的存在能增加企业的风险发生率，也就是说企业运营成本、质量、效率等是企业运营风险的主要构成要素。从企业本身的角度看，企业运营风险可以分为外部风险和内部风险两种情况，其中外部风险是在市场、政策、社会等因素的作用下，引起的企业经营风险；内部风险主要是由于企业管理者对风险管控不重视，或者是企业的资金结构不合理，资产流动性比较差，引起资金沉淀，储存成本过高，增加各项费用，造成利润降低，最终引起企业财务恶化，造成风险。对于企业经营风险，最终会表现在财务风险上面，对于一个成熟企业而言，其财务风险主要体现在资产结构风险、分配风险、投资风险、资产纳税风险等方面。

四、企业运营成本管理与风险控制策略

（一）构建企业运营风险管理体系。企业在生产运营过程中，要真正的做到成本管理及风险控制，就需要构建完善的运营风险管理体系，这样才能对企业的运营风险进行全面分析，从而保证企业运营的有序进行。企业要根据运营风险管理体系，确定相应的风险因素管理指标体系，并在此基础上建立运营风险因素指标分析模型，以此对企业运营风险进行动态管理。企业在进行风险分析时，要对整个行业进行深入分析，从市场运营中分析企业风险的部分，进而确立风险防范范围，制定科学的治理策略，从而有效地降低企业风险，降低企业运营成本，促进企业的健康发展。

（二）加强企业运营风险评估体系建设。企业要结合实际情况，建立相应的运营风险评估体系，根据风险因素指标，对运营风险进行有效地管控。企业要量化规则，明确各项规则来源，并结合实际情况，明确控制目标，对于运营风险的关键步骤，可以通过控制图法进行管理，企业要在运营过程中，尽早发现风险因素，并尽可能的采取方法进行防范，从而有效地防止损失。企业要成立专门的监督部门，对风险管理流程进行监管，发现问题后及时解决，通过企业内部的良性管理来最大限度的降低风险，促进企业的稳定发展。

（三）加强运营风险控制。对于企业的运营风险，有一部分是能根据资产表看出来的，企业首先要对自身的整体经营情况进行全面了解，掌握企业当前的盈利业务，分析企业的收入总额以及当前收入情况与以往的变动趋势，这样就能对企业的风险有初步的了解。如企业产品的销售数量，在其他各种因素不变的情况下，市场对企业产品需求越稳定，企业的经营收益就越多，企业的经营风险就越小，因此，稳定企业的产品销售量就能减小企业的运营风险。产品销售价格对销售收入有直接的影响，企业的产品销售价格越稳定，其经营收益就越稳定，这就使得企业的经营风险越小。当企业的产品销售数量发生了改变，其固定成本总额比重就会变大，单位产品分摊的比重就会增加，从而会造成企业经营收益变数，进而增大了企业的运营风险。

（四）防范成本脱离目标现象。企业在制定自身的发展目标时，需要结合当前的实际情况，对目标实现的成本投入情况进行全方位分析，特别是风险因素、不可预见因素等，从而留出相应的拓展空间，企业要在风险分析的基础上制定合理的目标，这样才能保证目标的有效实施。对企业成本管理而言，成本投入和预定目标之间的偏差是衡量成本管理成功的关键，当然其中也有一部分是人为因素造成的，因此，在实际中，为了有效地避免成本脱离目标，企业必须加强成本管理，要不断提高相关管理人员的素质及风险识别能力，企业在实际中，要注重对管理人员的培养，保证管理人员能对风险进行合理的规划、分析、防范。此外为了避免成本脱离目标，还要对成本进行科学的预测，并结合具体情况，制定相应的成本控制应对方案，通过寻找成本和目标的关联，尽可能的减小成本与目标的差异，在减少成本浪费的基础上进行产品生产。在实践中，企业要通过科学的成本控制来减少成本投入，避免因成本投入过大或者过小造成企业运营不当。

（五）利用现代管理方法降低成本风险。在新环境下，随着信息技术的快速发展，越来越多的现代化管理方法被应用在企业成本管理中，在以往的企业成本管理活动中，在风险防范方面存在一定的不足，而新时期下，企业可以将成本管理与现代化技术结合在一起，建立高效的管理机构，对成本进行全方位管理，从而降低企业成本投入风险。传统的企业成本管理体系，由于其管理方式比较落后，从而引起了各种管理问题，最终为企业的发展带来风险，将现代管理方法应用在成本管理中，通过传统管理经验与现代科学管理方式的结合，能根据企业最新情况，制定有目的的成本管理方案，这样就能为企业发展提供更好的契机，同时也能降低企业风险。此外，企业还需要立足于现代，树立全新的风险意识，在发展中探索新的风险，通过各种方法进行风险管控，从而全面提高企业生产效率，实现企业成本管理与风险控制的有效结合，为企业的健康发展提供保障。

五、总结

成本管理及风险控制对企业的持续发展有极大的影响，因此，在新环境下，企业必须树立良好的成本管理意识和风险控制意识，加强企业成本管理与风险控制，让企业在市场经济的潮流中利益最大化，全面提高企业的市场竞争优势。

参考文献：

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[2]蔡蓉.试论风险视域下的企业成本管理[J].市场研究， 2014（12）：52-53.

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[5]林海燕.试论成本控制在企业财务管理中的重要性[J].全国商情·理论研究， 2015（42）：63-64.

关于企业法律风险问题调查报告 篇9

随着国有资产管理体制改革的不断深化，建立和完善企业法律风险防范机制，加快提高运用法律手段防范和化解经营风险显得日趋重要。据了解，许多法律纠纷产生的主要原因是企业内部责任不清、制度不健全、监管失控、法律意识淡薄等造成的，这在一定程度上反映出企业在依法经营观念、风险防范意识和内部管理等方面存在着较大差距。因此，积极构建企业法律风险防范体系不仅是企业参与市场竞争和实现自身改革发展的客观需要，同时也是加强国资监管和实现国有资产保值增值的必然要求。

一、增强企业法律风险防范意识

在我国，无论是在计划体制下设立的国有企业，还是在市场引导下催生的民营企业，法律风险管理往往处于次要地位，事前、事中、事后的系统防范机制多数没有形成，因而，应对复杂的国内外市场环境，在遭受法律风险时往往处于被动局面。市场经济就是法制经济，作为市场经济主体的企业必须依法经营管理、依法开展各种经济活动，这是对企业最基本的要求。企业的各种行为如改制、并购重组、对外投资、契约合同和产销行为等都存在不同程度的法律风险，因此任何企业都要重视风险、防范风险、化解风险。国有企业一定要树立强烈的法律风险意识，企业的管理人员一定要注重提高自身的法律素养和法制观念，依法制定重大经营决策，切实将企业改制改组、经营管理、兼并重组、纠纷处理等工作纳入规范的法制轨道。

增强企业的法律风险防范意识，要注重加强对全体人员的法律知识培训，尤其是企业高管人员的培训。通过培训使大家了解法律风险是什么，会对企业有什么样的影响。如果高层管理人员能理解到法律风险可能会产生的影响，他们肯定会有意识地去防范风险。目前已经有一些案例对企业做出了警示，企业高层对此也逐渐重视。例如这些年企业贷款担保纠纷比较多，有些企业缺乏对贷款人资产状况及偿债能力的详细了解和分析，只凭借业务关系或是私人关系就为人提供贷款担保；有些甚至是贷款人与银行双方串通，骗取保证人提供保证的，这些都为企业带来了承担连带清偿责任的法律风险。企业的管理层如果具有法律风险意识，就能够主动将与法律相关的业务交由法律部门进行审核，而不是走走过场，公司的重大决策也应该有法律事务人员直接参与。同样，也要注重培养企业员工，这也是法律风险管理成功与否的关键因素。在企业中深入开展全员法律宣传教育和培训学习，使全体员工尽快形成依法获取权利、行使权利和保护权利的思维方式，逐步养成按章操作的行为习惯，在工作中不断充实相关法律知识，时刻保持法律的警觉性，在每个风险控制点各司其职、充分发挥作用，最终构建稳固的法律风险防范根基。

二、完善企业法律风险防范工作机制

企业要健康成长，必须建立完善法律风险防范机制。当前，企业法律风险的飙升速度远远大于风险防御体系的建设速度，更谈不上制度意义上的风险管理，很多企业出了事才想到法律事务部门和法律事务人员。分析重大法律纠纷案件产生的原因，其核心问题就是决策草

率，法律审核把关不严，有的甚至根本就没有进行法律论证，缺乏必要的制度和机制保障。因此，构建企业法律风险防范体系，必须下大力气建立健全企业法律风险防范工作机制。

首先，要建立健全法律风险防范机构。自各地国有资产监督管理机构成立以来，国有企业请求国资委调处的重大法律纠纷案件越来越多，涉案标的也越来越大。据调查，涉案企业中2／3没有设立专门的法律事务机构。由于法律风险存在于企业日常经营的全过程，企业应当也必须成立相应机构，专门负责法律风险管理工作。企业应当根据工作需要为法律事务机构配备企业法律顾问。”法律事务机构对外可对监管部门的立法、执法行为和监管意见进行参与和应答，对内可负责制定和监督执行企业相应的规章制度并协调内部各成员之间的通力配合，这样从体制上把好了法律风险的第一关。

其次，要建立健全法律风险防范制度。要依据新《公司法》等法律法规完善企业各项规章制度，坚持依法经营，依法治企。随着新形势下法律环境的逐渐转变和市场经济的不断发展，企业只有坚持依法经营，制定和完善重要规章制度，增强法律风险意识，完善工作程序，强化内部管理，才能从制度上堵塞经营漏洞，为企业可持续发展奠定良好的基础，要按照《国有企业法律顾问管理力法》的要求，健全法律顾问制度。科学、规范的企业法律顾问工作制度和厂作流程能有效避免企业法律风险，应逐步建立由企业主要负责人领导、企业总法律顾问牵头、法律部门与业务部门共同参与的法律风险防范组织模式和工作机制；要加强法律内控制度建设。细化涉及企业法律事务管理、合同管理、商标专利管理、企业招投标管理、诉讼项目管理等企业法律规章制度，完善操作流程，确保各流程控制点的全面到位；要突出建立风险预警机制，规避事前法律风险。根据企业整体战略目标确定对风险的分类方法，对各类法律风险进行评分和排序，划分风险高中低等级，提出化解和规避法律风险管理的有效措施，实现法律风险的最小化。针对不同级别的法律风险，重点从风险预警和防范入手，逐步变事后法律补救为事前法律风险防范和事中法律控制。建立企业法律风险分析评估、控制管理制度，定期对可能出现的法律风险进行调查分析，注重信息化管理，积极运用法律风险控制系统，提高科学化管理水平；要突出重大投融资、知识产权等重点领域的法律风险防范，积极推进重人经营法律意见书制度。公司出台重大经营决策时，应当吸收法律专业人员参与，法律专业人员应当对企业重大经营管理活动的合法性、可行性进行法律论证，并且提供书面的法律意见，为企业科学决策提供法律保障。

第三，要配置一批高素质的法律事务人才。面对经济全球化的挑战，在各国企业的竞争较量中，为了及时了解规则、运用规则，企业越来越重视法律人才。一方面，要把好入口。坚持引进企业法律专业人才，切实拥有一支既熟悉法律，又熟悉企业的专门人才。另一方面，要建立企业法律人员激励机制。积极探索建立法律顾问岗位等级制度、奖惩制度以及定期进修培训制度。另外，要创新法律顾问制度，积极探索实施外部法律顾问制度。在当前企业法律人才待遇偏低、高水平人才缺乏的情况下，善于借助“外脑”，形成内外相协调的法律

人才体系。

三、完善企业法人治理结构

有调查显示，中国企业的法律风险意识还有所欠缺，公司治理成为中国企业最大的法律风险来源。因此，专家认为，中国公司防范法律风险的三大战略就是公司治理、合同管理和知识产权，而公司治理首当其冲。中航油新加坡事件使中国最终损失了5亿多美元，这一事件集中暴露了长期在低风险运营环境下的中国企业进入国际资本市场后对法律风险的不够重视，同时也暴露了中国企业特别是其海外子公司在公司治理方面可能存在的严重问题。许多国有企业出现的严重问题，本质原因既不在制度的缺失，也不在监管的失灵，而在于公司治理结构、内控制度和风险防范方面存在的问题。所以，要保障国有资产安全、实现国有资产保值增值，不仅需要一支高素质的经营者队伍，更需要科学的治理结构和严格的内控制度作保障。

在现代企业制度中，要通过建立健全法人治理结构，在股东会、董事会、监事会和经理层之间合理配置权限、公平分配利益，明确决策、执行和监督责任，在企业内部形成一种有效的激励、监督和制衡机制。这既是内部管理控制的重要内容，也是企业内部控制制度建立的基础和有效运行的前提。因此，我国企业尤其是国：有企业一定要按照新《公司法》的规定，落实现代企业制度，建立出资人、董事会、监事会、经理层各负其责、协调运转、有效制衡的现代企业治理结构，着力解决公司治理结构尚不十分健全，运行不规范、“空壳”董事会“内部人”控制、权力过分集中等重大问题。

四、营造良好的企业风险防范环境