基层工商所行政执法面临的问题及对策

基层工商所行政执法面临的问题及对策（推荐9篇）

基层工商所行政执法面临的问题及对策 篇1

目前就我国工商体制而言，行政执法的大量工作是由基层工商所来承担。基层工商所已经基本具备了有法可依，但有法必依、执法必严、违法必纠等方面有不尽如人意之处。有法不依，执法不严，违法不纠的现象在一些地区、一些部门还相当严重，这种现象的存在将有损于执法部门在群众中的形象。我们必须对其进行研究和探索，找出存在的问题，提出解决的办法，切实把有法必依、执法必严和违法必纠落到实处。基于此，本文将对基层工商所行政执法面临的问题及解决的对策加以探讨。

一、行政执法中存在的问题

行政执法指的是按照法律、法规和规章赋予的权限将国家法律规范付诸于实施的活动。现行执法就面临严重的问题。首先是以权压法，以言代法的现象依然存在。有的执法不是严格依法办事，而是滥用法律赋予的权力，超越法定职权范围，乱处罚、乱罚款，擅自越权执法。其次是执法不到位，定性不准确。部分执法人员不严格执法，程序混乱，工作不认真履行职责，敷衍草率，使违法者有可乘之机，钻法律空子，进行不合法行为，扰乱社会经济秩序，损害经营者的合法权益。如一些无证经营者，受执法单位个别人的庇护，有恃无恐，不缴或少缴税费，获取暴利，破坏了经济秩序。再次，违法者得不到应有的处罚，丧失了法律的权威。有的由于执法力度不够，执法环境较差，案件久拖不决，致使简单案件变得复杂化。一些执法部门，对自己有利的事情争着管，特别是涉及罚款处理的案件。而对自己没有利的事情则嫌麻烦，互相推诿不愿意管。最后，判决的执行工作阻力重重。有的判决涉及三角债问题而难以执行；有的当事人自恃靠山强硬，拒不执行；还有的无理取闹，抗拒执行，甚至殴打执法干部。

二、影响公正执法的原因

存在上述问题的原因，有历史背景，也有现实基础，归纳起来主要有以下几个方面：

（一）某些行政法规不能与时俱进某些行政法规不能与时俱进。有些法规、法条不能及时修正，市场发展快、变化大已经不适应现在市场的需要。由于法律不能及时出台，不能产生规范和调整作用。尤其是当不良社会关系已趋于定型，再用法律禁止，难免造成法不责众的现象。同时，由于立法滞后一些地方只能用条例、规章甚至用政府通知来代替法规使用，使其失去法律的严肃性。造成一些经济领域长时间无法可依，严重影响了公正执法的效率。而一些已颁布执行的法规，条款也过于原则，操作性不强，达不到预期的实际效果。

（二）行政法规权限不明主要是法规、法条之间存在交叉，多头处罚、多层处罚情况时有发生。

（三）执法条件落后，执法人员素质不高执法人员的职业道德水平不高，到执法机关办事常遇到门难进，脸难看，话难听，事难办的现象；还有的执法人员素质低下，贪图享乐，吃请受贿。为一些违法者逃脱法律的制裁，成了金钱和人情的俘虏，滥用职权，徇私枉法。

执法人员的业务素质与市场经济的要求相去甚远。一是部分执法人员文化程度不高，尤其是基层执法机构人员表现更为突出。其中真正具有大专以上文化程度的只占少数，法律专业毕业的人员更少。二是执法队伍的知识结构不合理。在社会主义市场经济建立的过程中，经济纠纷大量出现，要求执法人员不仅要懂法律，还要懂经济、懂外语。而实际懂法律、懂经济、懂外语的人不多，三者兼而有之的就更少。三是随着经济的发展，科技的进步，经济交往频繁，社会经济关系日趋复杂，违法犯罪手段也更加先进和隐秘，要求执法人员有过硬的业务能力。而现在执法人员业务技能还有相当差距。

基层工商所行政执法面临的问题及对策 篇2

交通行政执法是指依据交通行政法规、规章行使各类交通市场经营主体的行政监管职权。交通在经济社会发展迅速的今天, 在人们生活中起到越来越重要的作用, 交通市场的有序正常运行, 与广大群众的切身利益息息相关, 因此交通行政执法工作就愈发显得重要, 执法风险也就相对增大。梳理近年来交通行政管理机关执法问题, 其执法风险集中表现在以下几个方面:

1.1 因执法不当而引发各种问题

执法不当具体表现在法理上的执法不当和行为上的执法不当。法理上的执法不当包括执法依据不当、执法事实不当、执法主体不当。执法依据不当具体表现在法律、法规的适用上不当。由于国家道条、部门规章处罚规定比较笼统, 缺乏执行力。地方法规、规章关于执法主体、执法内容、执法幅度上和国家道条、部门规章存在不一致的地方, 造成法规、规章在适用上的困难。本市由于经济发展的不平衡, 法规、规章的适用上也表现在执法依据、自由裁量权的运用上存在着很大的差距。一些执法人员不能把握处罚的适当性和合理性, 滥用自由裁量权, 随意处罚, 引起被处罚当事人的异议。执法不当还表现在交通行政事实的认定不清上, 比如检查危货运输时, 危险品的认定难度就比较大, 如果事实认定不清楚, 就造成证据不确凿, 处罚事实不当, 造成错误执法, 为执法风险埋下隐患。执法主体不当还表现在超越执法权限上。行为上的执法不当表现为执法人员没有按照规范的执法程序进行执法, 行政执法有严格的程序要求, 执法程序关系到当事人的切身利益, 执法人员一定要严格按照交通行政执法程序严格执法。《行政诉讼法》的颁布施行, 民告官成为可能, 全国各地因行政执法人员适用法律程序性错误导致诉讼败诉的事件时有发生。目前我市交通行政执法程序规定有“行政检查事项”执法程序规范、“行政强制事项”执法程序规范、“行政处罚事项”执法程序规范, 在实施交通行政执法过程中, 这些程序如何规范使用, 关键在于提高执法人员的法制观念、法律素养, 从根源上切断执法中的程序性错误。目前执法行为程序不规范具体表现在:1、告知程序不完善, 未经告知直接采取行政强制措施;2、在交通行政执法中未告知当事人享有的陈述申辩权;3、文书的填制、送达程序不规范、字迹潦草、辨认不清;4、对车辆转让未过户的实际车主没有注明;5、执法依据适用错误;6、执法随意性较大。

1.2 执法不作为, 失职渎职, 造成严重后果

执法不作为表现为对负有监管职责的公交、出租、汽修、货运等行业监管不力, 没有严格按照法规、规章管理、监督行业动态, 造成严重安全事故。执法不作为, 失职渎职还表现为办“人情案”。在执法过程中, 执法人员按照法定程序执法, 排除层层困难, 经过艰苦的调查取证, 最终下达了处理意见。但执行处罚时, 却不抵朋友的一个电话, 一个条子。

1.3 自由裁量权幅度过大导致执法腐败, 被追究责任

目前, 交通行政执法部门执法依据的法规、规章规定的处罚幅度比较大。比如对无营运证非法营运的当事人可以处三至十万元的罚款。在这一幅度内执法主体给执法对象处罚多少也不违反法律规定, 但如此大的自由裁量权就给执法腐败提供了较大的空间。作为长期处在执法一线的执法人员经常面对着执法对象金钱的诱惑、人情关系的压力, 加之法规本身提供给执法主体自由裁量的空间, 很容易使执法主体及执法人员出现腐败问题。一旦出现执法腐败就会造成执法不公, 引起当事人的不满, 从而造成当事人对处罚的复议或诉讼。

1.4 执法不文明, 执法形象差, 容易引发执法风险

执法不文明表现为执法人员服务于民的观念不牢, 常常以管人者自居, 对违法当事人态度冷、横、硬, 经常训斥当事人。粗暴的执法态度直接影响执法工作的顺利进行, 时常听当事人这样说:“我又不是罪犯, 你们为什么要这样对待我。”粗暴执法还严重伤害到当事人的自尊心, 产生抵触情绪, 甚至暴力抗法, 从而使正常的执法行为变成执法事件, 导致执法风险。个别执法人员不会做详细耐心的解释说服工作, 简单执法, 一罚了之, 不加教育, 往往引发当事人的对立情绪, 直接影响交通行政执法人员形象和政府形象。有些交通行政执法人员法制意识不强, 法律素质较低, 执法质量不高, 随意性较大, 对当事人的陈述、申辩、询问无法解释清楚。粗暴执法不是行政执法, 而是行政执行。

2 规避行政执法风险的主要对策

如何有效规避执法风险, 促进依法行政, 提升执法效率和执法形象, 笔者认为可以从以下几个方面进行探索:

2.1 不断探索执法方式改革的新途径

2.1.1 开展执法创新活动:

(1) 创新“有奖举报”方式, 打击非法道路运输经营行为; (2) 举行行政执法模拟演练; (3) 借助司法手段处理、查扣违法车辆; (4) 对行政处罚自由裁量权进行细化规范; (5) 行政执法卷宗进行评议; (6) 重大案件处理成立评审委员会, 采用合议制, 少数服从多数。

2.1.2 事前执法宣传。

以散发宣传单、发放整改通知等形式通知执法对象, 给当事人一个自纠、自我转变的过程, 使执法对象在心理上有一个缓冲期, 也容易得到执法对象和群众的理解、支持。这方面徐汇区整治吴江路非法摊贩做法值得借鉴, 事先在电台、报纸上大做文章, 广为宣传, 然后再去执法, 取得不错的效果, 从而降低了执法成本, 又减少了当事人的损失。那么我们交通行政执法部门能不能在整治“黑车”上效仿这一做法呢?

2.2 加强学习培训, 提高执法人员素质

执法人员素质包括政治思想素质和业务素质两个方面, 其中政治思想素质占有比较重要的地位。有了较高的政治思想素质, 业务素质可以通过执法人员的责任感和敬业精神在工作、培训和自觉钻研中逐步提高。实践证明, 执法质量的高低主要取决于执法人员思想政治素质和业务素质的高低。

2.2.1 提高思想政治素质, 建议从以下几个方面着手。

(1) 有针对性的做好执法人员的思想教育工作, 转变执法主体对自身定位的认识不足, 树立民本思想。另一方面是教育执法人员正确处理义利冲突, 不义之财不能取。 (2) 执法先进分子的示范是执法人员素质建设的道德支撑力量, 榜样的力量无穷大。 (3) 加强职业道德教育, 树立执法荣誉感, 正气观。

2.2.2 提高执法人员业务素质, 建议从以下几个方面着手:

(1) 制定严格规范的学习培训制度, 进行定期的执法业务学习和业务考试, 考试成绩与考核挂钩, 迫使执法人员进行经常性学习。 (2) 定期进行执法评议、讲评、执法知识竞赛等活动。 (3) 组织执法人员进行经常性轮训, 进行专题性执法轮训活动, 在活动中增长业务素质。

2.3 加大监督力度

执法责任追究制度的建立对规范执法行为能够起到较大的制约作用, 三月份颁布施行的《上海市行政执法责任追究制度》更是进一步规范了执法责任制。但是, 正确实施责任追究制的前提是进行严格的事前监督和事后执行。监督分为内部监督和外部监督。内部监督建议设立相对独立的行政执法监督小组, 实行专门监督。其次, 完善行政执法监督备案制度、错案责任追究制度、行政执法督察制度、行政执法统计制度等。外部监督为人大监督、群众监督、执法对象监督等, 外部监督关键是要做好政府信息公开、举报事项落实工作等。

2.4 合法执法

基层工商所行政执法面临的问题及对策 篇3

一、基层工商分局职能转型过程中面临的难题

“两费”停收以前，工商行政管理系统有70％的执法人员配置在基层工商分局，基层工商分局中有70％的执法人员配备在巡查组，巡查组人员将70％的精力用于收取“两费”。“两费”停收后，基层工商部门的基本职能以及人员素质、思维理念必然面对许多新的挑战，

(一)认识理念不到位。一是萌生失落感。长期以来，有相当一部分人员甚至包括少数基层分局长一直都把收费作为可以借此树权威，作为迫使个体户听话做事的筹码：可以借此当抓手。作为完成额外任务(如征订报刊)的措施；可以借此送人情。作为协调社会关系的礼物：甚至还有极少数人员可以借此谋私利，推销商品、收费不开票、以费抵吃等等的权力。如今这项权力没有了，萌生了失落感。二是失去方向感。一些人员多年来的全部工作就是收费，在“两费”停收后，茫然不知所措，产生了“松口气、歇歇脚、等等看”的想法。加之阳光工资的实施，一些责任感、事业心和进取心不强的人员甚至认为“干与不干一个样，干好干坏一个样”的时代来临了。三是产生危机感。从调查掌握的情况看，配置在巡查收费岗位的大多是年龄偏大、文化层次偏低、业务素质和工作能力相对偏差的人员，他们担心自己不能适应从“传统管理型”向“监管执法服务型”的转型要求，思想压力较大，甚至产生了面临下岗、退养、分流到其他部门的消极悲观情绪，

(二)能力素质不适应。长期的以费代管和指标奖惩，导致一些工商人员误认为工商行政管理工作没有什么技术含量，收费靠哄，罚款靠蒙。监管是形式，实绩论英雄。面对职能转型，在基层人员中出现三个不适应：一是法律法规知识不适应。长期的两费征收造就了一大批收费能手，他们任劳任怨奋战在收费第一线，是工商部门特定时期的功臣。但由于头脑中形成固有的思维，只关心收费目标完成了多少，还缺口多少，对工商法律法规没有机会也没有兴趣接触，所谓的巡查监管工作也仅仅是“看看执照，查查假冒，实质上都是为了收收钞票”，导致除了能识别无照经营、商品过期以外。对其他的违法经营行为知之甚少：二是执法实务能力不适应。目前基层工商分局都把极少数文化层次高、业务能力强的人员放在执法办案的岗位，而巡查收费岗位的人员由于长期不从事执法办案实践工作，又极少参加举办的各类业务培训，导致最基本最简单的现场检查笔录、询问笔录都不会制作：三是现代知识技能不适应。对经济管理、食品安全、信息网络、电脑操作等现代知识技能掌握不够，面对运用高科技的手段，实现高效能的监管和达到高质量的服务目标要求，基层人员感到是“老虎咬刺猬——不知如何下手”，短期内很难适应依托经济户口管理平台的现代监管模式。

(三)职权责任不明晰。一是基层工商部门执法依据不明晰。现行工商行政管理法律、法规、规章庞大复杂，仅是工商部门具有执法权的就多达700余项，目前尚未梳理细化到基层工商分局，基层执法人员理不清执法家底，履职到位也就无从谈起。二是职权事权划分不明晰。目前工商部门的行政职权主要有行政处罚、行政许可、行政强制、行政检查、行政调解、行政确认、行政裁决、行政征收等八项职权，但基层工商部门在具体行使过程中，又面临法定职权与委托授权、属地管辖与层级监管、部门衔接配合的诸多矛盾，多头检查、重复执法的现象屡有发生。三是履职风险不明晰。由于执法家底不清，事权划分不明，导致相互推诿扯皮，监管职能难以到位，从而潜伏着巨大的履职风险。

(四)巡查监管不落实。从基层的巡查监管情况看，上面千条线，基层一根针。各种专项检查、专项治理、专项行动、专项工程层出不穷。各个业务条线开展的有关专项治理活动没有进行整合，缺乏计划性、有序性和操作性。基层巡查监管人员疲于奔命，被动应付，他们感到，如果按照机关的指示去做的话，即使整天不吃不睡也无法完成。与其不能完成还不如不去完成，只好敷衍了事，流于形式，甚至坐在办公室里做假材料，实施纸上巡查监管，大玩数字和文字游戏。

(五)考核奖惩不健全。实绩论英雄的导向仍在左右着基层人员的思维，只要能完成“两费”和罚款硬指标，就是有能力的干部，表彰奖励，名利双收，指标导向的情结根深蒂固，而且形成了恶性循环。此外，在考核上，仅注重结果考核，忽视过程监督；注重内部考核，忽视外部评价；注重形式考核，忽视实体要件：注重机械化、数字化考核，忽视考核对象的不同层次、不同岗位的特殊要求，使考核结果有失真实，有失公正。影响了激励机制作用的发挥。

二、基层工商部门职能转型的对策

基层工商分局处在市场监管和行政执法第一线，是工商行政管理部门联系群众、服务社会的桥梁和纽带。“两费”停收标志着基层工商工作进入了一个新的转型期，既是一次机遇，更是一次挑战，它必然会给工商部门执法理念、能力素质、工作重心、监管方式等多方面带来全新的变化。笔者通过实施抽样剖析调研，针对基层工商部门职能转型中面临的难题，提出几点对策：

(一)坚持以人为本，强化岗位培训，为职能转型提供队伍保障

古人云：“欲造物。先造人”。目前，处于巡查监管岗位的人数达到基层工商分局总人数的70％。虽然这支队伍的整体年龄结构偏大，文化层次偏低，业务素质和工作能力相对偏差，但我们只能面对现实，立足这支队伍，培训这支队伍。锤炼这支队伍，全面推进知识更新和能力更新。通过培训提升能力，增强信心，稳定军心。坚持分级负责、分类细化、分层施教的“三分”原则，制定明确的近期和长远培训规则。

一是培训内容专题化。要实现职位分类，根据受训对象的岗位类别、应用需求，分类分级设计培训内容，体现“干什么就学什么”、“缺什么就补什么”的培训宗旨。每次培训前，都应当找准当前工作中遇到或即将遇到亟待解决的重点、热点、难点、焦点及盲点问题，针对参训人员的知识结构、能力水平、工作层次、岗位需求等现实状况精选专题，优化内容，使每

次培训都能做到中心突出，主题鲜明，目标具体，避免“上下一般粗。左右一个样”的“一锅煮”培训，努力培养懂法律、善学习、能创新的复合型人才和懂业务、能办案、会监管的实用型人才。

二是培训方式多样化。要由纯灌输式的培训转为诊所式的培训，实施研讨式、案例式、听证式、咨询式、体验式、练兵式、情景模拟式、岗位交流式等互动培训形式。对一些年龄偏大、文化层次较低、业务能力较差的人员，坚决不抛弃、不放弃，明确年纪轻、文化层次高、业务能力和工作责任心强的大学生，采取一帮一、一带一、一包一的双向选择、互负连带责任结对学习方式，让年轻同志有压力、老同志和基础差的同志有信心、基层分局长有责任。

三是结果运用制度化。从某地级市工商系统近十年来的情况分析，尚无一人因为培训学习考试不达标而待岗或者换岗的，由此形成了“学习无用论”、“不犯错误不离岗”的思维定势。因此，有必要制定培训结果综合运用制度，探索建立学分考核、岗位执法资格证书和能级管理制度，把培训考试结果作为提拔任用、离岗待岗、任职资格的重要依据，以责学挂钩、升学挂钩、奖学挂钩的方式，切实解决全员学法制度刚性不足、执行缺位的问题。同时，完善逢升必考制度。工商管理人员首先是行政执法人员，必须把工商法律法规基础知识、本职业务工作能力和执法技能作为逢升必考的重要内容之一。

(二)梳理基层职权，界定执法责任，为职能转型划定权责清单

职权不清，责任不明，就无法保证履职到位，问责风险就无法降低或者消除。可以参照厦门市工商局的经验做法，从三个环节人手，划定基层工商部门职能、职权和职责清单。

一是理权。由法制机构牵头，依据法定职权和精简、统一、效能的原则，对全系统行政执法的依据、主体、行为、职能、职权和职责的种类进行系统、全面、细致的梳理，搭建工商行政管理权力运行规范化管理体系框架，为规范执法、履职到位、防范风险奠定坚实的基础。尽量具体细化到每一职权以及工商部门管辖的每一种违法行为适用的具体法律法规规章的条、款、项，使每一位基层执法人员都能按图索骥。

二是确权。根据《工商行政管理所条例》以及相关的法律、法规、规章，合理分解市局、县局和基层分局的行政执法职权，明确界定基层工商分局依法独立拥有的法定职权与受上级机关委托行使的执法职权及相应的执法责任。同时，根据基层工商分局的执法岗位，把每一职权再分解到每一位具体人员，定人员、定职权、定责任，制定基层工商分局的“三定”方案。市、县级局要加强对基层工商分局的指导，防止职权转交期间的真空。

三是亮权。依据理权和确权界定的基层工商分局的执法职权，按照公开为原则、不公开为例外。通过网络、媒体、书面等方式进行公开。通过亮权，既让工商执法人员，也让社会大众明白工商行政管理机关以及人员在“两费”停收后，该行使哪些权力，承担哪些义务，以及如何行使这些权力和承担义务，实现阳光行政，既让社会明白工商、支持工商。也让工商部门自觉接受社会监督，从而推进基层工商部门职能转型，促进履职到位。

(三)更新监管理念，拓展监管职能，为职能转型注入生命活力

随着传统经济增长方式的转变，新的市场主体不断催生，新型流通业态不断演进，经济违法手段也日益翻新，因而在当前和今后相当长一段时间内，工商部门的监管体系势必会面临一体化监管方式的挑战，面临监管能力与监管需求之间矛盾冲突的压力，面临监管与服务、维权、执法相统一的压力。因此，必须更新监管理念，拓展监管职能。

一是完善“经济户口”，实施信用分类监管。“经济户口”的建立和完善，意味着市场监管信息化平台的建立和完善，是工商部门市场监管的一项重要的基础性工作，对停止征收“两费”后的工商监管显得尤为重要。工商部门作为市场监管的主体，掌握着大量的市场主体信息，要充分发挥这个优势，通过市场主体登记的综合内容、监督、记录，公示市场主体的经济活动，充分利用经济户口的信息特点，挖掘经济户口信息资源，促进两费停收后工商监管职能的信息化和高效化。要整合信用资源，强化信用监管基础性工作，进一步完善信用评价体系，确保信用评价结果的真实性、及时性、丰富性和有效性。利用市场信用作为风向标，引领、推动全社会的信用建设，提升工商部门信用分类监管的社会公信力。

二是全面推进行政指导，树立既有震慑力又有亲和力的行政执法形象。监督和服务并不矛盾，只是地位不同、主次有别而已。有人把工商行政管理工作比喻一棵大树，监管就是大树的根和树干，是根本所在；服务就好比大树的枝叶，枝繁叶茂，方显勃勃生机。在建设和谐社会的大背景下，必须把服务提高到应有的高度，强调监管与服务的统一。运用《行政管理建议书》、《行政事务提示书》、《行政告诫书》、《预先警示通知书》、《行政约见通知书》等实施有效指导，使全体执法人员确立“指导在先、服务到位”的执法理念，有效改变传统的、以行政处罚为主的执法方法。要进一步将行政指导原理与当前的食品监管、无照治理、执法办案、消费维权、服务企业相结合，将柔性的行政指导与刚性的行政执法手段相结合。

三是深化食品安全监管制度。在落实各项食品监管制度的同时，利用食品快速检测箱，重点检测集贸市场蔬菜残留农药、裸装食品、夏季食品等，定期检测，当场公示，形成独具特色的食品检测监管制度，向社会展示工商部门的良好形象。

四是抓住监管主线，整合执法业务，建立长效监管机制。进一步改变机关与基层工作线状设置方式，系统整合，协调联动，坚决扭转上面千条线，下面一根针的现状，切实改变“头痛医头，脚痛医脚，无调弹琴，乱打乒乓”的无序巡查监管形式，努力打造一个以经济户口为依托，以12315投诉举报网络为平台、以市场巡查为手段，以信用分类监管为导向、以行政指导为特色、以执法办案规范化管理为重点的基层工商部门综合监管执法服务体系。

(四)完善问责机制，减轻履职风险，为职能转型解除后顾之忧

现阶段，全系统内部有一个共性的隐忧，就是怕担职责风险。烧一把火、爆一次炸以及有毒食品事件，大家都在担心，怕一不小心，问责这把高悬的利剑就会掉在自己头上，弄得人心惶惶，提心吊胆。在看待履职风险上，基层人员都有困惑，也有不少怨言，普遍认为“多干多担责，少干少担险，不干无风险”，即使一头扑在工作上，还是免不了要出事，倒不如清闲点，少管点。之所以形成这种认识上的误区，主要还是问责机制设置不科学和法律法规不完善。随着国家各方面体制机制的完善，对公务人员问责力度不断加强，这是趋势，是不可

回避的现实。

一是建立以“权责统一”为核心的问责范围衡量制度。没有明确事先公之于众的职权和职责，不但权力行使者无所适从，作为监督者和问责机关也无从下手。因此，在对基层工商部门理权、确权、亮权的基础上，要制定科学合理的问责范围衡量制度，把职责缺位和职能越位的违法行政行为准确纳入到问责范围中来，做到既不问不该问之责，也不漏问该问之责。同时，还必须对工商内部不同岗位之间的职责进行严格划分，积极探索网格化管理等个人责任制，实行定人员、定区域、定时间、定职责、定奖惩的巡查监管责任制，防止一旦出现问责事由。相互推诿、扯皮的情况。

二是建立基层工商分局执法职权评议考核标准，加强对基层权力规范运行的监督。既要有结合基层执法实际，对工商执法涉及的行政许可、处罚、强制、确认、调解、裁定、监督检查八大类行政行为，从主体合法、事项权限依据合法、程序合法三方面制定的相应工作标准和细化、量化考核项目及扣分标准，也要有当前群众关心及反腐倡廉建设集中关注的专项制度、标准：既要有对执法工作的监督，也要有对责任追究的监督：既要有上级工商部门对基层工商分局履职情况的内部层级监督，也要有社会各界的监督，将工作责任具体细化到每一个工作环节，做到责任主体明晰化，责任链条无缝化，责任追究准确化，形成与落实基层工商分局执法职权清单相对应的规范齐全、切实可行的监督机制，从而让基层巡查监管人员内心清楚明白，只要照着履职工作标准，履职到位，程序合法。工作效率正常，工作流程没有偷工减料，基础工作扎实，就无履职风险后顾之忧。

至于怎样科学设置问责机制，确实是一个难题，需要认真查找当前监管体制机制上存在的缺陷和空白点，找准监管中的突出矛盾和薄弱环节，分析深层次的原因，积极探索科学监管的新载体和新模式。这既是对上级机关能力的要求，也是对上级机关为基层分担履职责任和风险的胆识和勇气的考验。

(五)改革绩效考核，创新激励机制，为职能转型指明目标导向

考核激励机制是一个综合体系，包括用人机制、评价体系、奖惩机制等多个方面，是一个根源性的问题。现阶段必须引导基层工商人员从收费的“怀旧情结”中跳出来，立足监管工作，调整绩效考核办法，传递工作压力，激发队伍活力，提升争先动力。 一是在人才使用上要向基层倾斜。合理配备基层人员，形成优势互补、运转高效的良好格局。在基层监管人员配备上，要按照业务能力互补、年龄梯次分明、知识结构合理的要求，强化整体战斗力。

二是要突出考核重点。把办案质量、市场监管质量、市场巡查质量、队伍管理水平等指标细化、量化，通过科学合理的测评体系，综合衡量基层工商分局的履职情况和工作效能。比如，对巡查监管工作要重点考核日常监管的效果、专项整治的成效、移交案源的数量和巡查记录质量。

三是建立基层人员定期流动制度，建立良好的目标导向机制。就是干一样工作的人，也要分出一、二、三等能力级别来，把基层人员中肯干、能干的筛选出来，作为提拔任用、表彰奖励的依据。通过循环考评淘汰制度，坚决杜绝干与不干一个样、干好干坏一个样的现象，从而激发基层监管人员的工作热情和动力。

基层工商所行政执法面临的问题及对策 篇4

一、存在的主要问题

（一）基层工商部门部分干部对开展工商行政指导工作存在认识不足、理解偏差的问题。他们认为工商部门是国家行政机关，与行政相对人只能是监管与被监管的关系，如果对行政相对人实施行政指导将会损害国家行政机关的权威，从长远看也不利于市场监管。

（二）在开展行政指导工作过程中，部分行政相对人对于基层工商干部的建议、辅导、提醒、规劝等具体行政指导行为不理解，认为这是工商部门的妥协，因此对工商干部表示轻视，这导致基层工商干部产生畏难、气馁的情绪，不利于行政指导工作的开展。

（三）基层干部素质普遍偏低，在日常工作中只能开展一些较为简单的行政指导，对于一些比较大的指导“项目”，他们往

往很难胜任，而且由于基层实施了网格化监管，一两个干部管理一个片区，对于一些复杂的指导“项目“，他们也缺乏时间和精力进行指导，因此行政指导质量不高。

（四）对行政指导方式把握不准，错误适用指导范围。由于行政指导的方式有多种多样，而且具体适用范围均不相同，基层干部在工作中容易出现错误适用指导方式的情形。如某个体工商户可能发生的违法行为应进行规劝而基层干部错误的使用了建议的指导方式。

（五）由于行政指导没有可操作的具体的统一的标准，基层干部在具体实践当中难以准确把握。实施指导的干部在指导过程中不可避免的带有较强的主观性，这就导致针对同样的事件对于不同的行政相对人指导可能会产生不同的后果，有的可能以行政告诫或行政提醒了事，而有的可能就会加以行政处罚，对于同样的行政相对人和事件，不同的干部进行指导，往往处理方式也会有所差别。

（六）缺乏有力的行政指导监督机制，导致有的基层干部利用行政指导实施权力寻租、以权谋私等违法、腐败行为，这既损害了工商部门的形象，又违背了行政指导的初衷破坏了市场经济秩序，还阻碍了基层干部的成长。

二、对策建议

（一）加强干部思想教育，提高认识理解。实施行政指导不是削弱国家行政机关的权威，而是工商机关贯彻落实科学发展

观，建设服务型政府，构建和谐社会，全面推进依法行政，实现监管与发展、监管与服务、监管与维权、监管与执法相统一的需要。要提高广大基层干部的认识理解，消除其心中的顾虑。

（二）加强推行行政指导工作意义的宣传力度，让此项工作得到全社会的理解与支持，同时最大限度的消除行政相对人的误解，鼓励基层干部多做说教工作，让行政相对人主动接受指导，从而树立起基层干部开展行政指导工作的信心。

（三）加强学习培训。经常开展座谈会、研讨会、领导授课、自主学习等多种活动，交流、培训、学习三结合，切实增强基层干部把握行政指导方式的技能、处理较大、较复杂指导“项目”的能力和提高行政指导工作的水平。

（四）建立和完善行政指导规范，使其具有可操作性、标准性和统一性。一方面便于基层干部开展行政指导有章可循、有理可据，另一方面可以减少不当指导、违法指导对行政相对人合法权益的损害。

（五）加强干部廉政教育、建立健全行政指导监督机制。为杜绝干部渎职、徇私舞弊和滥用职权等违法违纪行为的发生，基层工商部门纪检监察机构要广泛开展廉政教育，使广大干部树立正确的世界观、人生观和权力观。同时要努力探索对行政指导的监督方式，建立健全有效监督机制，使制度能管人,落到实处。

□刘大兵江西省九江市共青城工商局

基层工商所行政执法面临的问题及对策 篇5

防范对策建议

2010年11月10日来源：武汉市工商局

区（县）级工商行政管理机关处在市场监管执法第一线，工作繁重，任务艰巨，每天都和市场主体面对面，每事都和当事人零距离，时时处处事事都处在监管执法风险的风头浪尖。为此，基层工商部门非常有必要对一线执法办案人员执法责任风险进行系统分析，并对症下药寻找防范风险的相应对策，有效防范和化解执法办案风险，努力营造良好的执法环境，减少一线工商执法干部的工作压力，促进其更高效地履行职责。

一、执法办案风险分析

(一)执法素质和能力欠缺造成的风险

1、案件事实不清风险：在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，导致案件定性，裁量不准确，导致行政复议被撤销，行政诉讼败诉。

2、程序不当风险：⑴执法少于２人，不出示执法证，不告知当事人合法权利的；⑵当事人要求执法人员回避不回避的；⑶一般程序案件未经立案擅自调查的；⑷证据材料不全或未经当事人确认的；⑸相关文书未按法定程序送达的；⑹未经审批擅自采取行政强制措施的；⑺应适用一般程序案件而采取简易处罚的；⑻超出管辖权进行行政处罚的；⑼在作出行政处罚前应告知未告知的；⑽超出法定期限进行行政处罚的；⑾处罚文书应告知当事人权利而未告知的；⑿重大案件或重大决定未经集体讨论而擅自决定的；⒀案件核审阶 段，核审机构不详细记录审理意见，并登记造册，案件核审人员失误造成不当核审意见的。

3、办案失误风险：暂扣及罚没物品不及时进行登记，入库，物品清单中，对物品的型号数量等登记不祥，可能导致物品损毁，丢失，侵占，挪用，数量型号出现差错等不良后果。

4、行政乱作为风险：超出职责监管范围乱监管，无法定依据乱处罚，导致行政复议被撤销，行政诉讼败诉。

5、玩忽职守不作为风险：对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，对发现的违法隐患查处不及时，以致造成重大的损失或影响。对巡查中发现的问题不按规定程序进行登记，未及时留存文书档案，以及发现的安全隐患不及时给予制止，不及时上报，函告相关单位。

6、野蛮执法的风险：粗暴管理、野蛮执法、耍威风、搞特权、刁难群众等执法扰民行为。

(二)主观不作为或乱作为造成的风险

1、不遵守办案纪律风险：在查办案件前，对发现的案件线索不核查，有案不立；在查办案件过程中，不遵守办案纪律，向当事人泄漏案情，或者利用职务上的便利，索取或收受当事人的好处；在行政处罚中为谋取私利，贪赃枉法，甘当“保护伞”等情形。

2、滥用行政自由裁量权风险：根据领导或个人意愿、好恶进行裁量，甚至以人情、物质作为自由裁定的交易砝码，致使案件的处罚出现的畸轻畸重现象。

3、截留私分罚没物品风险：将罚款，没收非法所得截留私分，变相私分。

4、办假案风险：为了某种利益，利用捏造证据的手段办假案，人为将大案分拆成若干小案。

5、不移送风险：收受当事人的好处，对应移送司法机关的案件不予移送，以行政处罚代替刑事处罚。

6、内部说情风干扰的风险：为违法当事人说情，干扰办案，导致案件无法独立处理，其中容易出现收受请托人的好处等不廉洁行为等问题。

(三)外部环境影响造成的风险

1、促进地方经济发展与执法办案的风险：地方政府为保证地方经济的发展，政府的“指令”往往导致案件“缩水”，如果按其指令执法，会造成廉政方面和法律方面的风险，不按其指令执法有可能造成“政治风险”。

2、执法办案与依法执收执罚的风险：由于多方面的原因，工商行政管理部门的执法经费仍无法保障，客观上必然导致有些工商部门的执法办案人员在执法办案中出现执法争利、执法损民、以罚代管、以罚代刑等执法办案与经济利益挂钩的行为等问题发生。

3、职责不清的风险：整顿和规范市场经济秩序的工作，涉及面广，任务繁重，需要各地、各部门分工合作，共同完成。有的工作要求工商部门唱好主角，有的工作需要工商部门当好配角。但现实监管中，我们常常会感觉到，应该由政府或者其他部门组织牵头的整顿和规范市场经济秩序的工作，却把工商部门推到了执法办案的最前沿，工商部门承担了不应该承担的责任，其中蕴涵了巨大的执法办案风险。

4、外部说情风干扰的风险：为违法当事人说情，干扰办案，其 中的执法风险却要执法办案人员承担。

(四)意外风险

1、容易引发群体事件的风险：当某种违法行为在一地形成了习惯，再去就该行为进行执法，就得预防群体事件的发生了。

2、暴力抗拒执法，危及工商干部人身安全风险：如采取威胁、谩骂、围攻、殴打执法人员或者冲击办公场所等方式干扰、阻碍行政执法，这种暴力抗拒执法，直接危及工商执法人员的生命财产安全。

3、被诬告、陷害的风险：违法当事人对工商执法人员的正当执法不满，当面不说，事后乱说，捏造事实，采取向有关部门或媒体、网络等举报、申诉、投诉、目击或者自述经历等形式，诬告、陷害执法办案人员。

二、防范风险的对策建议

执法办案工作，风险无处不在，但只要有高素质的执法队伍，有正确的方式方法，有严格的办案程序，严格的规章制度，严明的办案纪律，有领导的爱护和支持，有防范意外风险的预案，工商执法干部在执法办案中，只要能克服侥幸心理和执法恐慌症，从自己做起，警钟常鸣，尽职尽责，认认真真做人，老老实实办事，就一定能把执法责任风险降低到最低限度。

(一)采取措施，提高执法办案水平

1、认清形势，提高执法办案人员思想认识。首先，认清形势，提高对办案质量的认识，是提高办案水平的基础。俗话说：基础不牢，地动山摇。如果我们不重视办案质量，不注重基础工程，就会冒行政败诉的风险。其次，认清形势，提高对办案质量的认识，是 贯彻落实依法行政、公正执法、依法办案的迫切需要。其三，认清形势，提高对办案质量的认识，是解决当前执法办案中存在问题的有效途径。

2、强化培训，提高执法办案人员综合素质。执法办案人员是行政法律规范的最终实施者，其素质的高低直接关系到执法办案的水平与质量。因此，必须加强行政执法队伍建设,切实提高执法人员的政治、业务、法律素质。一要加强教育。使行政执法人员牢固树立执法为民的执法观，促使执法人员文明执法、程序执法、规范执法、为民执法。二是强化培训。培训应力求内容丰富，形式多样，重点突出，效果明显。使其熟悉法律知识，提高其业务技能。三是要严格用人制度。所有执法人员在上岗前必须经过岗前培训，考试合格后方能上岗执法。四是实行激励措施。对于那些素质低下、违纪违规的执法者坚决清除，对素质高、业务精的执法者给予奖励或晋升机会。

3、规范办案程序，切实提高办案质量。一是建立执法办案全程网上监控制度。利用全市案件网络平台，实现案件市局、县局、工商所三级网上流程监管。所有一般案件必须从案源申报、立案、调查终结到核审、审批、下达告知书、处罚决定书等全程网上操作，实现网上全程监控。二是建立办案、核审、督查分离制度。实行案件主办人制，案件主办人只办案不决定案件处罚额度；处罚额度由办案单位相关人员集体决定，重大案件必须报县局领导集体研究决定；法规科负责对案件进行核审，对新领域案件和重大案件必须报局领导集体核审；监察科负责定期对办案单位及人员廉洁办案情况进行督查，并在系统内定期通报。(二)加强廉政教育，提高防腐能力

1、常抓党风廉政教育，增强廉洁自律意识。一是经常开展党风廉政教育，紧紧围绕“廉洁高效，勤政为民”的要求，突出抓好干部职工的职业道德教育和全心全意为人民服务的宗旨教育，增强公仆意识，切实树立起团结务实、勤政廉洁的良好形象。二是开展工商文化建设教育活动。开展以道德文化和法制文化为重要内容的工商廉政文化建设，继续巩固工商所廉政文化建设成果，加大投入，利用各种形式，把反腐倡廉教育纳入工商工作的宣传教育总体框架内，培育以“为民、务实、清廉”为核心价值观的工商廉政文化。三是举办预防职务犯罪教育专题讲座，组织干部职工观看廉政电教片、参观警示教育基地等形式多样的活动，做到警钟长鸣、防微杜渐，提高干部职工自觉廉洁从政的意识。

2、加强制度建设，强化对案件的监督。一是健全执法责任公示制度。在县局红盾信息网站和单位公示栏上公示本局执法人员照片、姓名、执法证号；工作职责、管辖范围；行政处罚权限、处罚依据、处罚程序；举报电话；公示执法单位、执法人员违法违纪行为责任追究制度和工作纪律。二是建立案件回访、评议制度。回访和评议结果在本局公示，对反映有违规问题的案件进行复查，该追究的追究，该纠正的纠正。同时，通过信访举报、行风评议、行政投诉、群众反映、人大、政协及纠风办等渠道广泛收集廉政风险信息，查找可能涉及廉政风险的风险环节、风险岗位和风险人员，及时制定相应的防范措施。三是建立重点案件通报制度。对政府交办和群众关注的重点案件，在案件事实调查清楚后，要及时向当地政府汇报或通过辖区媒体向群众通报，接受社会和群众监督。四是建立过错 责任追究制度。办理的案件要经得起时间的检验，办案的相关人员要对案件的质量承担责任，对案件质量有问题，对故意或有重大过失的人员要追究相关人员的责任。

3、定期调研，积极预防。定期深入基层，调研廉政风险的新情况、新问题，发现苗头性、倾向性的问题及时加以解决，做到对重点部位、重点环节、重点行为的风险点事前、事中、事后的有效控制。

(三)加强沟通，营造良好的执法环境

1、牢固树立为地方经济发展服务的思想。要凸现服务发展这个主旋律，赢得政府支持，积极把握好时机，为工商创造优越的生存环境。地方政府对我们工作的支持程度决定了我们工作环境的好坏，决定了我们工作的最终成效。工商部门要在服务市场主体，培育商标品牌，促进新农村建设，提升地方经济竞争能力上做好、做足文章。要立足服务，要了解群众想我们做什么，不想我们做什么，凡群众不想我们做的事，我们要克制自己，千万不去作为，群众想我们做的事，我们就要有所作为，我们要让人民群众真正认识我们工商部门的作用和地位，使人民群众从内心感到这个社会没有工商部门不行，少了也不行。

2、重视同内外环境的沟通和协调。沟通和协调是一门高超的艺术，从某种程度上说，沟通和协调工作做好了，能使我们的工作事半功倍。一是做好工商部门的大宣传工作。通过我们的宣传能让社会知晓工商部门的工作，从而减少基层执法办案中可能出现的矛盾和冲突。二是积极争取地方政府的支持和关爱。凡重大、重要案件的查处，坚持事先请示汇报，积极争取地方党委、政府的重视、支 持。如果自身职能与地方党委、政府的行政命令发生冲突，要做好解释，必要时向上级或相关部门反映情况。三是理顺部门之间的职责。当我们的执法活动和其他部门严重交叉重叠时，必要时应提请政府决断，减少我们的执法风险。在市场监管执法中，我们既要做到到位不缺位，有位必有为；又要加强协作，积极支持配合有关部门的工作，做到不推诿扯皮，不敷衍塞责，努力形成整治合力，充分发挥综合执法的整体功能，共同推动整顿和规范市场经济秩序工作的深入开展。四是积极争取地方政府对工商部门的经费保障支持。五是正确对待和处理说情风。对来自方方面面的说情风，要充分发挥我们的智慧，既要坚持原则性和灵活性，又要做好沟通、协调、说服工作。

(四)认真分析研判，搞好全程应对

1、做好预防意外事件的预案。一是做好预防群体事件发生的预案。二是做好暴力抗拒执法的预案。三是充分做好执法前的准备工作。四是要文明执法。在执法过程中要文明，讲究策略，不要激化矛盾。五是多请求政府和公安部门的支持。

基层工商所行政执法面临的问题及对策 篇6

行政审判是适合生产力发展需要的社会主义上层建筑的重要组成部分，是保护人民群众合法权益的科学的先进的法律制度设计，是人类社会在安邦治国进程中逐渐形成的优秀法律文化。实施具有中国特色的行政审判制度，是“三个代表”重要思想在依法治国中的具体体现，是人民法院的重要政治任务和法律职责。行政审判工作在我国开展十年来，取得了前所未有的成绩，在行政机关中，在人民群众心目中都产生了很大的影响。但是就现状而言，行政审判工作步履艰难。

行政审判工作是一项规制行政权力与公民权利的工作。它不仅体现了法律的终极关怀，提升了民众的认可度，而且是实现社会公平和正义的重要实践。十多年来，我国行政审判开始走上正轨并遂步趋向完美，但随着市场经济的确立，特别是我国加入wto后，我国行政审判面临的诸多问题并没有得到根本解决。本文针对我国现行行政审判的现状进行探讨，从多个方面讨论行政审判所面临的困境，同时提出了自己对行政审判工作的一些对策及建议。

关键词 行政审判 现状 困境 对策

行政审判是适合生产力发展需要的社会主义上层建筑的重要组成部分，是保护人民群众合法权益的科学的先进的法律制度设计，是人类社会在安邦治国进程中逐渐形成的优秀法律文化。实施具有中国特色的行政审判制度，是“三个代表”重要思想在依法治国中的具体体现，是人民法院的重要政治任务和法律职责。

一、现行行政审判面临的困境

行政诉讼法实施十年来，对于保障公民权利，促进行政管理的法治化，推进市场经济体制的确立，推动宪政和法治建设，均做出了。识，大多数当事人还是不愿意通过诉讼解决问题，最大的一块心病就是怕行政机关事后报复，怕法院司法不公，官官相护。

（2）一些法院领导对行政审判的重要性认识有待进一步提高

一些地方法院领导对于行政审判的重要性缺乏认识，错误地认为行政审判没有前途，难出政绩，对于行政审判工作缺乏应有的重视，在他们的心目中行政审判是可有可无的。还有一些法院领导不敢得罪行政机关，对于行政审判有畏难情绪，在行政案件的审理上放不开手脚，有案不敢立，立案不敢审，自己束缚自己的手脚。

（3）一些行政机关自觉接受司法监督的意识不高

调查发现，有些部门和领导不习惯接受司法监督，认为行政诉讼是给政府“找麻烦”，与政府作对。一些行政部门拒绝接受法院司法审查，对法院送达的法律文书不愿意签收，还经常指示法院审判。行政部门一旦涉诉，不是积极应诉，而是通过各种方式给法院的行政审判工作施加压力。一些行政部门的领导甚至在案子没有审结的情况下，越过审判程序找上级法院或其他领导反映，给承办法官施加压力。

在基层，政府对行政案件的干预是很严重的，轻者表现为批条子，严重的甚至直接抓走当事人，要不就是对行政诉讼不加理睬。典型的例子是，东部某市曾有一个统计，在全年2000多件“民告官”的案件中，无一位行政长官出庭。全国人大代表、云南省高级人民法院院长赵仕杰说：“政府消极应诉的原因是，认为我是代表人民的政府，政府机关不可能做错事，做错事也不应该用这种方式对待。这是一种观念问题。”

行政机关应该认识到，建立对行政权的制约监督机制，并不是要剥夺、削弱和否定行政权的功能，而是基于对“不受监督的权力必然导致绝对腐败”的深刻认识。我国已经加入世贸组织，靠不出庭、干涉法院审理工作来化解问题的行为方式，将面临更加刚性的行为规则的冲击。基于这样的现实，合理界定政府职能是解决问题的关键，而依法行政与转变政府职能，亦必须同步推动。

（4）法院行使的审判权力力度不强。

法院法官在行政审判中没有足够的权威，一方面法院自己谨小慎微，由于惧怕上边压力，由于资源支配等方面受制的，故法院审查立案时顾及多多，能不立的就不立，能调处的就不判，甚至在判决中还要与行政机关沟通，愿取得行政机关的谅解。对于当地党委政府关注的热点，敏感案件，尤其是城镇建设，计划生育等方面更是慎之又慎，一般不予受理，即使受理也是层层请示，一拖再拖，不能及时结案。另一方面法院不能完全的行使行政审判权，受其他机关干涉较多、打招呼的多、过问的人多，无法抵御庞大的社会关系网，无法与掌握着各种权利的行政机关抗衡，对行政判决特别是对行政机关败诉的判决，总是“心有余悸”。

二、对完善行政审判的对策及建议

由上可见，造成我国目前行政诉讼制度困境的原因是多方面的，因此，要真正走出困境，必须从多方面对现有的行政诉讼制度加以完善，从规则、到体制、再到法律文化都有许多工作亟待去做。我们确实应该承认我国行政诉讼制度的完善是一个艰巨复杂的系统工程。针对行政审判工作中出现的诸多问题和不足，笔者提出如下建议：

（一）各级法院自身和行政审判人员要提高素质

各级法院的领导要真正解放思想，要以种种狭隘利益的羁绊中解决出来，敢于用年传统观念和习惯势力彻底决裂，敢于破除与行政诉讼法的宗旨相背离的条条框框，勇于支持行政审判人员大胆受理和一发审理的行政案件。要从大局出发，切实重视行政审判工作，采取积极和有效措施保护公民，法人或其他组织的诉权，要为行政审判工作配备合格的高质量的干部，要不断提高审判人员的素质，要积极为行政审判人员顶住压力，排除干扰，帮助支持行政审判人员克服困难和提供帮助，及时解决行政审判人员的后顾之忧，切实抓好大案要案的审理，保证行政争议得到公正处理。应当以精英化、专业化为指导思想建设行政法官队伍，确立和实行统一、严格的法官任用和考核标准。具体可从以下几个方面考虑：

1、控制行政法官的来源。结合行政法院的建立，从优秀律师、具有法律专业知识的行政官员和行政法学教授中选拔行政法官。现有行政法官中经验丰富、具有一定理论素养的予以保留，其他人员可以转到其他部门工作，一部分可以作法官助理。高级行政法院和最高行政法院的法官从下级行政法院的行政法官中选任。

2、限制行政法官的数量。在中国目前的法律教育水平之下，要维持法官的高素质必须限制法官的数量。将行政法官保持在一个较小的数量内，大量事务性的工作由法官助理和书记员去作。

3、提高行政法官的待遇。只有提高法官的待遇才能吸引高素质的人才进入行政法院系统。在减少法官数量提高法官素质的基础上，提高法官待遇的障碍和阻力就会减少。

（二）提高民众诉讼意识

（三）建立和完善公正司法制度

基层工商所行政执法面临的问题及对策 篇7

(一) 计算机基础设施建设滞后

从机房及其外部环境的现状分析, 主要的问题有:机房的设计、安装达不到计算机安全运行环境国家规定有关标准要求, 或是没有通过公安消防部门对计算机房的检查验收;缺少应急防范的手段和措施, 对各种意外灾害的预见性不足, 比如突发性火灾、水灾、地震、雷击、鼠害等引起的银行计算机设备损坏;供电系统不稳定, 后备电源不足造成的断电;信息源病毒检测的缺失导致系统内病毒的扩散、传播, 布线零乱导致的随意接入系统现象等都容易造成计算机信息系统的安全故障。

(二) 人力资源相对滞后

随着国家金融体制改革的不断深化, 基层行普遍加大了人员岗位交流的力度, 分流到业务部门的技术人员基本只维护单一系统, 新分配或调入人员又很难及时补充到科技部门, 造成科技人员维护和知识结构上的断层。

(三) 安全管理制度不完善

由于计算机设备和操作人员由各业务部门负责具体管理, 微机管理人员开展工作受业务部门的制约较大, 管理职能不能很好落实。从已经发生过的银行计算机犯罪事例看, 主要问题是疏于检查、放松管理。内部制约机制不完善, 规章制度不落实, 检查监督不严格等让犯罪分子有机可乘。基层银行已经制定了一些计算机安全的规章制度, 但这还不可能贯穿计算机管理的各个方面, 特别是计算机信息技术发展中出现的新问题更是“束手无策”。计算机运行过程中违规操作、随意接插外部设备、计算机设备放置不当等情况时有发生。银行系统为了适应发展的需要, 仍在加快业务电子化与网络化建设, 与管理形成了反差, 造成了在计算机使用中对安全问题的不够重视, 管理措施不到位, 计算机系统安全的配置不配套等。

(四) 病毒防治管理松弛

调查中发现, 有不少人员在未经系统管理员查毒、杀毒的情况下就擅自使用购买的盗版软件、来历不明的软件或者从网上下载的软件, 有的直接在业务用机上使用, 一旦感染上计算机病毒, 导致重要数据丢失, 严重的造成业务系统瘫痪, 影响日常工作的顺利进行。

二、加强基层人行计算机安全管理的对策和建议

(一) 加强基层人行计算机机房基础设施的安全防范

计算机房、配电室等计算机系统的重要基础设施作为要害部位, 应严格管理, 配备防盗、防火、防水、防雷、防鼠害等设备, 安装电视监控系统。建立达标的计算机安全运行环境, 计算机机房要按照国家颁布的标准进行装修, 并经公安、消防部门检查验收合格。管理人员需要制定严格的机房管理制度, 对每天操作计算机业务的操作人员应进行记录, 严格禁止其他人员操作业务用机。制定银行计算机业务处理应急计划, 对主要数据和通讯网络设备, 要指定专人负责, 一发生故障, 能及时修复。

(二) 加强计算机信息系统建设

切实改变重应用开发, 轻安全管理的问题。在应用系统开发建设的同时, 要考虑系统安全问题, 确定本应用系统应达到的安全等级标准, 考虑系统应用的环境安全问题。在项目资金安排上做出计划, 在设备购置安装调试上与系统应用推广同步进行, 并明确要求每项新开发的应用都要有相应的安全保障制度同时出台, 做到系统的开发和制度建设并举, 技术应用和制度保障同步。

(三) 建立健全计算机安全管理制度

各级领导要高度重视计算机安全工作, 成立计算机安全运行领导小组, 明确权利、责任, 做好对安全运行的领导、检查和监督工作;建立健全与银行计算机业务相适应的规章制度和管理办法;加强对计算机管理人员和计算机操作人员的管理, 做到专机专用, 专人专管, 各负其责;对人民银行内部计算机安全监督检查应纳入人行内审的工作范畴, 在责任上不仅计算机应用部门有安全责任, 同时审计、监管部门也负有外部监督的责任。

(四) 加强计算机安全培训力度

首先是对计算机安全人员的培训。高素质的计算机安全人员才能保证高质量的计算机安全管理工作。其次是对所有科技人员的培训强化其安全意识和安全规范的思想。

(五) 建立完善的网络管理监督体系

由于计算机网络技术涉及面广, 技术性强。一般情况下, 人民银行其他部门无法插足其中进行监管, 应该在内部审计部门培养出一批业务精通的计算机方面的审计能手, 对计算机网络系统管理及使用人员进行跟踪审计。

一是强化领导安全防范意识, 把防范金融计算机犯罪工作列入重要议事日程, 加强要害岗位人员政审和日常管理, 教育科技人员和计算机操作人员树立正确的世界观、人生观和价值观。二是建立完善严格的规章制度和操作程序, 并严格监督执行。三是加大宣传力度, 广泛开展计算机安全普及教育和法制宣传。四是进行案例分析, 通过案例分析使人们切实感受到网络安全的必要性和重要性。五是积极配合司法机关工作, 严惩打击金融计算机犯罪。

(六) 加强计算机病毒的日常监测和防范

一是要有效防范病毒的入侵, 就应该根据具体的系统类型, 配置相应的、最新的防病毒系统, 通过防病毒软件的实时检测功能, 将会把病毒扼杀在发源处, 防止病毒的扩散。二是在物理传导上使内外网络隔断, 确保外部网不能通过网络连接而侵入内部网, 同时防止内部网信息通过网络连接泄漏到外部网。

三、对基层人行计算机信息系统安全管理的思考

(一) 强化管理

管理是人民银行计算机信息化安全体系建设的内部核心点。进一步加强计算机信息安全工作的组织领导, 建立健全有关操作规程, 制定符合当地实际的计算机信息化教育和培训计划。科技管理部门负责对主要信息系统的资源进行配置, 对技术人员构成进行登记管理, 随时根据安全管理中出现的新情况、新问题, 不断制定和完善计算机信息安全管理制度, 监督各项制度的落实, 加强对计算机安全使用的检查, 及时发现问题, 解决问题, 堵塞漏洞。强化科技归口管理, 强化信息安全“一把手负责制”和“一票否决制”。

(二) 落实制度

针对重要业务应用系统、网络和机房等, 制定并落实信息安全技术应急方案。进一步建立健全机房安全管理责任制, 落实和完善已经制定的各项管理制度, 并严格按照有关制度, 规范并加强中心机房的管理、准入、实时监控和值班管理。

(三) 技术防范

网络系统的信息安全是央行信息安全的重中之重, 要做好网络安全管理, 必须重点落实好内联网、内外网之间和网络出入口三个方面的安全措施, 确保内联网与互联网之间严格实施物理隔离。

(四) 系统安全

对于一些重要的业务系统, 如大额支付系统、国库核算系统等, 针对数据灾难, 制定可行的应急恢复方案, 建立数据和环境备份机制, 定期组织有关人员进行演练, 熟练掌握应急处理步骤。重要系统采用合理的数据备份方案, 可以采用磁带备份或网络在线适时备份等方案, 并将此项规定形成制度, 要求相关业务人员严格按照制度执行。

(五) 技术创新

基层工商所行政执法面临的问题及对策 篇8

关键词：农业税 乡镇基层政府 问题 解决对策

2006年1月1日，全国32个省份免征农业税，长达2600年的农业税历史到此结束。减免农业税，是广大农民欢呼雀跃的事情，也是乡镇干部翘首企盼的改革。然而，农业税减了，农民的日子好过了，乡镇基层政府却更艰难了。

一、乡镇基层政府面临的困难

1、巨大的经济负担

农村减免农业税后，乡镇，这个应为农村改革起到积极推动作用的基层组织，不但难以完成自身的变革和新生，而且还会影响到其职能转换和职能实现。由于债务缠身，债主频繁逼债，政府机关内的稳定和治安不能保证，巩固和深化改革成果更是难上加难。

乡村不良债务增多。免征农业税后，村集体和乡镇政府没了收入来源，上级核定的税收转移资金有限，乡村不良债务矛盾日益突出。据1999年农业部调查统计，全国乡村两级债务约为3600亿元；专家估计，目前这一数字可能增至6000亿元。贵州省委政策研究室对全省1480个乡镇的统计汇总表明，无外债乡镇仅有58个，占3.92%；乡镇债务在50万元以下的385个，占26.01%；50万元至100万元的319个，占21.55%；100万元至200万元的381个，占25.74%；200万元至500万元的263个，占17.78%；500万元以上的74个，占5%。

乡镇部分职能出现“真空”。免征农业税后，乡镇管理职能弱化，部分职能出现“真空”，农村公益事业面临困难。税改前，农村教育费附加和教育集资是农村义务教育主要经费渠道，税改后，乡镇教育经费缺口则明显扩大。如贵州省铜仁市税改前农村教育费附加和集资共1002万元，税改后财政转移支付为546.89万元，减少了455.11万元。税改前，村级基础设施建设主要靠农业税提留，各村“一事一议”自筹资金解决等，税改后，农民不愿再为农村基础设施出资，甚至以“摊派”、“乱集资”为由抵制“一事一议”。农村中的水利设施毁坏、输电线路老化、村级公路桥涵毁坏等问题，完全依靠乡镇来解决，而乡镇得到的财政转移支付仅能保干部工资发放和工作的正常运转，基层对农村基础设施建设投入显得力不从心。

各种支出增加加大乡镇财政压力。税改后，乡镇财政支出口径依旧，给财政带来巨大压力。以贵州省为例，近年来出台的公务员和事业单位人员调资等政策性支出，以及上级部门下拨教育、卫生、农业等专款时要求下级配套，还有计划生育、教育、卫生、农业等支出要求按法定比例增长，乡镇财政压力越来越大。

乡镇机构撤并困难重重。由于种种原因，乡镇撤并工作进展缓慢，虽有文件却难以落实。以河南为例，河南省委、省政府早在2001年9月就下文要求进行乡镇撤并工作，并要求在2002年1月底前结束。但是该文件精神至今没有得到落实，全省动作最快的虞城县，当时合并了3个乡镇，后来也因人员、债务等问题难以化解，又恢复到原来的格局。

2、错位的成本负担

改革是要付出成本的，这种成本目前几乎是层层下移，最终全部压给了乡镇。改革的阵痛、改革的付出和改革的包袱全由乡镇承担。

改革切断了乡镇经济之源，也遏制了农民负担产生之源，中央用转移支付来解决乡镇改革之后的生存所需、发展所需，但是转移支付资金却被层层截留，到乡镇和农民手中的资金少之又少。2月22日，国家审计署公布了乌兰察布市三级有关部门截留克扣征地补偿款的案件，41名责任人和2个责任单位受到处理。在2005年3-4月，乌兰察布市建设高等级公路时，市有关部门直接截留克扣征3860万元。随后，该市4个旗县和部分乡镇在转拨征地补偿款时又克扣1526.9万元。该市征地拆迁办直接挪用近300万元，用于发放补助、招待和出国旅游等支出。

将各种债务转移到乡镇政府和村委会，例如普九、农电改造、水利建设、乡镇企业欠款以及清退的农业税、特产税等都由乡镇政府承担。

由于乡镇无力承担公共服务职能所需的成本，只好转移到农民或者举债。有迹象表明，由于乡镇机构改革滞后，免征农业税后，农村乱收费已向教育、医疗卫生和公共服务领域转移。在中西部很多地方,农民外出打工、结婚登记、新建房屋等都要交纳不菲的费用。

3、沉重的精神负担

开展工作缺乏相关信息只能消极应对。华中师范大学中国农村问题研究中心吴理财对湖北省4个县（市）乡镇干部问卷调查结果显示，乡镇干部平均月薪为654.3元，工资待遇低，工作环境艰苦，52.9％的人反映工资不能按时发放。乡镇干部最苦恼的是，改革把乡镇干部当成“牺牲品”，每次乡镇改革都造成乡镇干部人心浮动。一些乡镇干部甚至产生了严重的不满情绪：对改革工作不满，认为改革过于频繁，不公平，方式不合理。对工资福利待遇不满，孳生对工作的厌倦情绪，或采取放任自流的消极态度。脱离群众，不愿踏踏实实为群众办实事。乡镇干部工作积极性不高直接导致组织纪律涣散，工作难以落实，矛盾积压难解，基层形象丑化等问题。部分乡镇干部反映，虽然表面上乡镇仍然管理着地方几乎一切事务，乡镇干部在地方上依然享有较高地位，但由于税收管理职能弱化，乡镇面临巨大的权限危机，无法用行政手段解决好日常问题，乡镇干部权威性和优越性逐步丧失。

财政困境加剧导致乡村社会矛盾激化。取消农业税后，随着财政困境加剧，一些乡镇政府尤其是中西部的县乡政府，向农民非法征收超额规费，同时减少公共服务的提供；农民为了避免过度盘剥，会采取抗议、暴力对抗、越级上访等较为激烈的手段，乡村社会的各种矛盾被进一步激化。与此同时，免征农业税后，乡镇政府工作开展也会遇到新问题，进一步激发干群矛盾。

二、相关建议

各方普遍认为，免征农业税后中央政府及各级政府还需要有一系列的配套措施。政府不能单在农业税上做文章，还必须实现乡镇治理模式的转换。目前各方的建议主要集中在以下几方面：

1、中央和省市通过各种方式给乡镇减负

专家认为，在农民减负后，中央和省市应将化解乡镇债务提上议事日程，迅速做出决策，在广泛深入调研的基础上，出政策，出方案，将其作为深化农村改革、稳定基层政权、维护农村稳定的重要一环。上世纪70年代，韩国政府加大公共财政对农村基础设施及公共服务的投入。此后10年，韩国政府累计向“新村运动”投入2.8万亿韩元，相当于财政支出的1％，大大改善农民的生产生活条件，推动了农村的发展。取消农业税后，上级部门应加大协调力度，加大转移支付资金数量，确保乡镇机关和村组正常运转所需经费。现阶段，可全面推行乡镇干部工资由县级财政统一发卡的制度，并将县级财政体制外开支的“尾巴工资”，一并纳入财政工资卡，以减轻乡镇政府的压力，稳定乡镇干部情绪。对于行政业务经费，可考虑根据县级财力，以人为单位，确定一个基准数额，按乡镇实际人口计算拨付。

2、对全国乡镇进行分类改革

工商业在乡镇经济中占主导地位的乡镇改革。对其中工商业基础较好、群众组织化程度较高的乡镇进行扩大乡镇自主权试点。

工商业有一定基础，但农业仍是乡镇经济中重要组成部分的乡镇。这些乡镇一般财政状况较好，农民负担较轻，乡镇企业发展较快，干群矛盾比较缓和。改革可维持现行乡镇建制不变，重点放在理顺职能、精简机构编制、明晰事权和财权上，通过转变乡镇政府职能，精简机构和人员，建立精干高效的行政管理体制和运行机制。

以农业为主要产业或基本上纯农业的乡镇。这类乡镇地处偏僻，可利用资源频繁，乡镇政府和农民负担重，农民组织化程度低，矛盾问题突出。乡镇改革要“扩乡、精县”，减少县政对乡镇的影响。

少数民族地区的乡镇。这些乡镇在行政管理上实行民族区域自治。经济上一般比较落后，乡镇政府处于“全能政府”状态。这类乡镇改革应尊重民族地区的实际情况，在民族区域自治制度的框架内，由民族区域自治机关结合实际选择适合自身需要的改革模式。

3、分门别类解决乡镇债务

要对乡村债务摸清底数，清理归类，哪个方面造成的债务由哪个方面承担责任。对于订阅各级党报党刊、建党支部、村委会活动场所以及学校、绿化、道路、防汛等各种达标验收等由基层组织进行的开支，很大一部分都有上级组织和部门摊派的痕迹。对于这类债务，要认真清理文件，核定所应该承担的债务。对于政府宏观政策的历次改变在基层造成的损失，应该由决策部门解决。另外对于乡村组织自身“不正之风”形成的债务，应由省级以上党政部门派工作人员下来，组成清理债务小组，由农民代表参加，把债务分解到造成该项具体负债的每个责任人，由责任人偿还。同时，对于多年积累的村级债务，要集中清收农民历年欠款，按照先易后难、先短期后长期的思路，引导帮助农户制定好还款计划，依照还款能力逐步还款，使不良债务逐步化解。

作者单位：四川大学公共管理学院

(编辑 雨露)

参考文献：

[1]张锐.连云港.乡镇政权体制改革的研究报告[Z].“三农中国网” 2005.12.22.

[2]徐勇.在乡镇体制改革中建立现代乡镇制度的思考[Z].“中国农村研究网”2005.12.26.

[3]吴理财，朱红萱.华中师范大学中国农村问题研究中心.《乡镇干部的所思所想――对湖北省乡镇干部的问卷调查》[O].中国农村经济,2005.11:61—67.

[4]周芙蓉.破解减免农业税后乡镇工作困境亟待机制创新[N].经济参考报,2006.2.8.

基层工商所行政执法面临的问题及对策 篇9

【摘 要】当前在全面推行警务改革以来，公安部要求各地85%的警力要沉到基层，基层公安已成为我国公安系统中最重要的一支力量，基层公安执法水平的高低，严重影响着我国依法治国的进程和社会主义和谐社会的建设。在全面推行警务规范化建设以来，基层公安的执法活动日趋规范，执法水平明显提高，但与孟建柱部长提出的“理性、平和、文明、规范执法”的要求相比，还有很大的差距，在执法活动中还有许多急需解决的问题。因此我们要全面分析，认真总结，积极应对，改进我国当前基层公安执法工作中的缺点和不足，为我国社会主义和谐社会建设保驾护航。

【关键词】基层公安

行政执法 问题 原因 对策 和谐社会

【目 录】

一、当前基层公安执法工作的内容和特点

二、当前基层公安执法中存在的主要问题

三、对当前基层公安执法中存在主要问题的原因的分析

四、改进当前基层公安执法工作的对策

基层公安执法水平的高低，直接关系到整个公安系统能否依法有效打击违法犯罪和维护社会和谐稳定,能否始终坚持对法律负责,能否有效保护人民和国家的利益。当前基层公安执法中仍然存在许多问题，正视和解决这些问题，对于基层公安干警转变执法观念，端正执法态度，规范执法行为,真正做到“立警为公，执法为民”，具有很大的作用。因此我们要全面分析，认真总结，积极应对，改进我国当前基层公安执法工作中的缺点和不足，为我国社会主义和谐社会建设保驾护航。

一、当前基层公安执法工作的内容和特点

（一）基层公安执法的内容

基层公安主要面向基层群众，服务群众，因此，基层公安执法的内容

复杂多变，涉及面广，主要包括以下几个方面：

1.人口管理

人口管理是基层公安执法中最基本的一项内容。基层公安民警通过户口登记、人口调查、查验居民身份证等专门工作来了解群众，熟悉辖区内的常住人口，流动人口，加强对辖区内暂住人口，重点人口的管理，掌握其中有违法犯罪嫌疑人员的动向，从而达到预防犯罪的目的。

2.安全防范

安全防范是基层公安执法的重要内容。基层公安民警通过充分运用辖区人力、物力、财力资源，大力开展群众群治工作，构筑有效完善的治安防范体系，从而有效减少违法犯罪案件的发生，努力营造安全和谐的社会环境。

3.治安管理

治安管理是基层公安执法的重要内容。基层公安民警通过对辖区内各种公共场所与地段、特种行业、企事业单位等其他重要场所进行有效管理，采取严密安全管理制度，强化日常安全检查，集中专项整治打击等多种措施，预防和减少违法犯罪及各种治安灾害事故。

4.服务群众

服务群众是基层公安执法的落脚点和出发点。基层公安民警要适应社会形势发展的需要，积极组织和参与调解社会纠纷，防止矛盾激化，维护社会和谐稳定，同时还要依托110报警服务台，对辖区居民的报警求助，为难求助等情况[1]，按照服务群众快速反应的原则和要求，及时处置并提供援助。此外，基层民警还应积极参与辖区的公益活动，密切与人民群众的联系。

（二）基层公安执法的特点

基层公安作为公安行政执法中的一支重要力量，对维护国家安全和社会和谐稳定发挥了举足轻重的作用，基层公安执法工作既有传统公安工作的一般特点，又有新形势、新情况下呈现出的一些新的特点，具体表现为以下几个方面：

1.复杂性

公安工作是以维护国家安全和社会和谐稳定为主要任务的，在当前新

形势新情况下，基层公安执法所面临的形势和工作对象的复杂性，决定了基层公安执法具有复杂性。当前我国经济社会发展总体和谐稳定，但由于西方敌对势力对我国的渗透，破坏，国内狂热的民族主义分子和敌对分子，乘机加紧活动，制造出了诸如西藏“三一四事件”，新疆“七五事件”等一系列恐怖事件，严重影响到了国家安全和社会的和谐稳定。同时，当前我国正处于体制转轨的特定历史时期，社会矛盾尖锐，各种消极因素大量存在，治安问题压力不断增大，刑事犯罪数量增多，危害加剧。以上这些因素决定了我国基层公安执法中存在着很大的复杂性。

2.危险性

在当前新形势下，犯罪分子的犯罪手段日趋复杂化，犯罪技巧日趋新颖性，犯罪工具日趋高科技化，同时他们的反侦查能力不断增强，大规模的集团犯罪，有组织有谋划的集体犯罪日益增多，这些都增加了公安执法工作的危险性。基层公安在执法工作中，往往处于对抗性矛盾的第一线，经常同犯罪分子进行面对面的斗争，在抓捕、审讯犯罪分子的过程中，面临着极大的危险。由于基层公安工作的特殊性，他们还要同恶性灾害事故进行斗争，在每年同火灾、水灾、风灾、地震、爆炸等灾害事故的斗争中，基层公安民警也伤亡惨重。据统计，1990年至2005年的15年间，因公牺牲的民警就有6819人，平均每一天是1.2人，负伤的人数达到了120783人，平均每一天是20.7人。伤亡主要集中在基层，其中派出所民警、交警、刑警、治安警等基层干警伤亡严重 [2]。

3.艰苦性

基层公安工作的艰苦性，主要体现在两个方面：首先基层公安机关作为政府的重要职能部门，承担着保卫国家安全，维护社会和谐稳定的重要使命，为了更好地推进社会主义和谐社会的建设，营造出一个更加安全稳定的国内环境，广大公安干警面临着巨大的压力，同时再加上我国的警力严重不足，促使他们不得不长时间连续做战，超负荷工作。据统计，2005年全国各类因公伤亡公安民警中，因执法执勤、抢险救灾、积劳成疾牺牲的有370人，占牺牲总人数的89.4%；负伤2909人，占负伤总人数的70.4%。其次，基层公安执法大多面向基层，基层自然环境的恶劣性和执法环境的复杂性也加剧了基层公安执法的艰苦性。

4.易腐蚀性

一方面，基层公安作为法律的直接执行者，手中掌握着一定的权力，如果这些权力得不到有效地制约和监督，就会滋生以权谋私，贪赃枉法等腐败现象。另一方面，基层公安在执法中，经常会接触到社会的阴暗面和丑恶现象，如果基层公安民警在工作中没有正确的世界观、人生观、价值观，没有坚定的信念和坚强的意志，就容易滋生腐败。

二、当前基层公安执法中存在的主要问题

长期以来，基层公安在执法中存在着执法程序不规范，执法质量不高的重大顽疾。同时，受多种因素的影响，一些旧的执法习惯和错误的执法观念还依然存在，有些问题还相当突出，主要表现在以下几个方面：

（一）滥用职权

在基层公安执法中，许多单位滥用手中掌握的权力，以权谋私、贪赃枉法、包庇纵容罪犯、办人情案等滥用职权的现象大量存在。在基层派出所，民警为了创收，借助扫黄打非，抓赌禁赌的时机，大肆搜刮百姓钱财，导致许多地方百姓怨声载道。在基层交警队，许多单位进行“钓鱼执法”到处设卡，以种种不合理的强制手段来征收“违章”车辆或罚款。在刑警队，有的单位无法定理由随意使用留置、传唤、搜查、扣押、拘留等强制措施，严重侵犯了当事人的人身自由和人权。

（二）不按法律规定的程序办案

在执法活动中，作为强势一方的公安机关，只有严格按照法律规定来办案，才能够确保公正合理，才能够维护当事人的合法权益，而在当前基层公安执法活动中，存在着许多违反法定程序办案的情况，主要表现在以下几个方面：一是执法主体不合法。在许多地方，协警、保安等非正式警察参与办案、制作笔录，甚至收受罚款[3]。二是警种之间互相推诿责任，争夺利益，不按规定办案。如派出所上路查处交通违章行为，刑警队处理治安（行政）处罚案件。三是不严格执行法律规定的条件和程序，随意扣留拘押，超额罚款，超期拘留等，给当事人造成了严重的损害。

（三）玩忽职守

《中华人民共和国警察法》严格规定了公安机关及其人民警察的法定

职责。但当前一些基层公安机关没有很好地履行这些法定职责，玩忽职守，主要表现在以下几个方面：一是不按规定时间上下班，通常晚出早归，擅离职守，在工作时间办私事，给群众带来极大的不方便。二是对群众举报，不出警或出警不及时，办事效率低下，给人民的人身安全和财产安全带来极大的损害。三是对公民申领许可证，执照等合理请求，该办不办，无故拖延，故意刁难。

（四）刑讯逼供，粗暴执法

在办案过程中，对犯罪嫌疑人进行刑讯逼供、变相体罚，通过各种手段来逼取口供，因此造成了许多冤假错案。在治安管理中，粗暴执法，蔑视弱势群体，态度蛮横，通常采取强制措施，不注重工作方法，造成警民关系紧张，甚至到了对立的局面。

三、对当前基层公安执法中存在主要问题的原因的分析

基层公安执法中存在着许多问题，引起这些问题的原因是多方面的，既有法规体制不完善等客观原因，又有民警素质不高，观念陈旧等主观原因。我们认为最主要的原因有以下几个方面：

（一）当前警察管理及招录培养体制存在弊端

当前我国警察机关实行“统一领导，分级管理，条块结合，以块为主”的“双重领导”体制[4]。这一体制在警察管理活动中发挥了重要作用，但在基层公安执法工作中，却存在着许多弊端。首先在人事管理体制方面，基层公安处于整个公安系统的最底层。一方面受上级公安的领导，接受上级公安机关的指示和安排，另一方面又要受当地政府的领导，从而导致基层公安在执法活动中政令不统一，令出多门，使基层公安工作受到严重干扰，同时公安机关列入地方政府机构编制序列，公安机关的机构设置、干部任用、民警招录、清退等都受到当地组织人事部门的制约，从而导致管理不顺，警力不能得到及时补充优化。其次在经费保障方面，公安机关的经费主要来自地方财政，由于一些地方的财政不足，同时地方领导不予重视，导致了当前基层公安机关经费普遍不足。

在公安的招录培养体制上也存在着一些问题。首先许多地方的公安招录不公开，暗箱操作现象比较普遍，导致一些不合格的，甚至二流三流的

人进入了公安队伍。其次在公安警察培养上也存在弊端。当前，我国逐步形成了面向社会招录，通过短期培训，直接上岗的公安培训模式。这一模式导致许多正规公安院校毕业的、接受过完整的公安警察教育培训的学生不能进入公安机关，而那些只接受过短短几个月培训的却进入了公安队伍，这不仅浪费了大量的宝贵人才，还造成了基层公安在执法中效率低下等一系列弊端。

（二）相关法律法规不健全

我国现行的法律法规还不完善，特别是与基层公安执法密切相关的行政处罚方面还没有统一的程序法。这就导致基层公安在执法过程中没有统一完善的标准，为以后的执法工作埋下了祸根。同时公安执法中常用的《治安管理处罚法》、《行政处罚法》[5]、《行政复议法》、《行政诉讼法》等法律法规不配套，给基层公安执法活动带来了弊端。

（三）基层公安执法监督不力

公安机关的监督主要分为内部监督和外部监督两个方面。就内部监督而言，主要是指上级督察机关的监督和本机关内部监督，由于基层公安机关地处基层，远离上级，督察机关的监督不能很好地贯彻落实，而同级机关的内部监督往往由于工作紧密，碍于情面，不便于进行监督。外部监督主要是指公安机关以外的其他机关、组织和公民个人的监督。例如，媒体舆论监督、社会监督、公民个人监督等。由于公安机关工作的特殊性和公安权力的垄断性以及公安工作的强制性，决定了公安机关外部监督往往是软弱无力，甚至是无济于事的。

（四）基层公安民警素质不高，执法观念落后

当前我国基层公安队伍结构主要有以下几种：一是社会上招录的没有接受过正规公安教育培训的新民警。他们缺乏应有的法律业务知识，对新形势下执法办案要求不了解，没掌握。二是近几年刚从部队转业的退伍军人，他们形成了部队上机械式的思维和习惯，没有经过系统地学习法律和业务知识，对办案程序知之甚少，难以满足岗位执法要求。三是一些长期在基层公安工作的老民警，他们往往习惯于经验办案，不注重知识更新，拘泥于旧的执法观念和执法理念，不知变通。四是一些固步自封的地方领导。他们的思想和观念没有及时跟上时代的步伐，一些不合时宜的传统和

执法观念没有得到及时的更新，权力至上，权力本位的观念仍然根深蒂固。

四、改进当前基层公安执法工作的对策

当前基层公安执法工作存在的问题，有的是可以立即解决的，有的则需要在一定条件下才能彻底解决。若要想从根本上解决当前基层公安执法中存在的问题，必须要从以下几个方面入手：

（一）完善警察管理及招录培养体制

在警察管理体制方面，我们要打破现有警察体制的束缚，从当前我国的国情和基层公安执法的特点出发，改革目前公安机关统一实行的“条块结合，以块为主”的管理体制，实现向“条块结合，高层公安机关以块为主，基层公安机关以条为主”的管理体制转变[6]，从整体上构建适合中国国情的警察管理体制。具体而言，应从以下几个方面入手：一是明确警务活动的事权划分，实现政令统一。高层公安机关管理中要加强工作效率，及时地进行业务指导，要加强上级公安机关对基层公安机关的领导。二是要合理确定警察编制，优化警力分布机制，确保基层警察机关的活动经费。根据各地区的实际情况，合理协调优化配置警力资源，达到地区间的平衡。同时还要实现警力下沉，充实基层警力，使基层所队实有警力要占到所在公安机关或部门警种总警力的85%以上[7]，让老百姓真正感受到安全放心。对警察机关的活动经费，要实行国家统一调度，使每个地区都能合理配置充足的财政经费。

在警察招录培养体制方面，要建立完善的学历教育体制，提高警察院校的教学水平和培养层次，严格控制警察院校的生源，做到“入学即入警”，充分利用警察院校的资源，努力提高警察队伍的素质，而对于从社会上招录的警察人员要经过长期的严格的教育培训，才能够加入到警察队伍中。

（二）加强公安法规体系建设

首先党和国家要重视公安法规体系建设，摒除原有公安法规中的缺陷和不足，努力建成由公安法律、法规、规章和地方性公安法规、规章组成的比较完善的公安法规体系，使基层公安执法工作纳入到法制化的建设轨道。其次各地公安机关要积极组织本单位的成员加强对法律法规的学习，提高基层公安的法律素养，使他们牢固树立起依法执法，法律至上的理念。

最后，国家要加强普法宣传，提高人民群众遵守法律，依法办事的自觉性，在全社会形成学法、懂法、守法、用法的良好风气，从而使人们能够自觉接受、支持、配合公安执法工作。

（三）加大监督力度，完善基层公安执法监督体制

首先要充分发挥内部监督体制。一方面上级督察机关通过执法检查，执法考核，查处各种重大执法过错等方式和途径，加强对下级公安机关的监督。同时公安机关内部也要打破常规，加强对组织内部成员的监督，严厉惩处那些违法乱纪的单位和人员。其次还要完善外部监督体制，畅通外部监督渠道，自觉接受人民群众和新闻舆论的监督，认真对待人民群众的批评和建议，建立健全培养制度，加强对基层公安执法的监督。（四)提高民警素质，改变陈旧观念

由于当前我国基层民警的素质普遍不高，因此，我们要有针对性地加强基层民警的业务培训，大力提高民警的法律素质和执法水平，落实“三个必训”制度，完善终身教育体制[8]。同时，我们还应该要端正民警的执法思想，树立正确的执法理念，摒弃落后的执法观念，根据时代发展的需要解放思想，大胆创新，锐意进取。

“没有规矩，不成方圆”基层公安机关在执法过程中要严格依照法律法规，规范执法，公正执法，严格执法。同时，要把制度规范与法律教育和自身素养相结合，不断提高基层公安机关的执法能力和执法水平，为社会主义和谐社会的建设保驾护航。

【参考文献】

[1]杨瑞清、李新钰、胡建刚：《社区警务教程》，中国人民公安大学出版2007年版，第27页。

[2]武和平：《公安部通报2005年全国公安民警因公牺牲负伤情况》，公安部新闻发布会，2006年2月23日。

[3]公安部政治部编：《公安法制建设研究》，中国人民公安大学出版社2007年版，第90页。

[4]安政：《中国警察制度研究》，中国检察出版社2009年版，第273页。

[5]程连昌、李文燕：《公安基础知识学习指导》，中国人民公安大学出版2007年版，第315页。