监督评估工作制度（精选7篇）
一、监督评估实施工作检查制度
1.依据征迁安置工作计划和征迁安置实施规划等，对征迁安置实施工作进行检查。
2.对补偿兑付工作采取跟踪、抽查等形式进行检查。
3.对实施进度、质量采用定期或不定期的巡视形式进行检查。
二、实施工作中的问题处理制度
1.实施工作中的问题主要包括：实物指标的错漏登、计算错误和设计变更等事项。
2.接到征迁安置机构的有关函示后，一般问题应在4个工作日内完成调查、核实工作，并出具监督评估处理认定意见；设计变更问题应在7个工作日内完成调查、核实工作，并出具监督评估处理认定意见。
3.一般问题的处理，可由监督评估师签署监督评估意见；设计变更等主要问题的处理，需要由总监督评估师处理。
三、会议制度
1.监督评估例会.监督评估机构根据实施工作进行情况，定期或不定期召开相关单位参加的会议。由总监督评估师或副总监督评估师主持，会议的主要内容是通报实施工作进行情况，提出存在的问题，研究解决办法，沟通相关信息，提出下一步实施工作的意见。
2.各类会议均应做好记录，存档，根据会议内容形成会议纪要分发有关单位。3.管理方、实施方或有关单位组织的各类会议，由总监督评估师根据会议的要求或内容，安排参加会议的监督评估人员，并做好会议记录。
四、报告制度
1.监督评估机构应按监督评估合同要求或监督评估工作的需要，向委托方提交监督评估月报，阶段或专题性报告报表等监督评估文件。2.征迁安置工作验收时，提交监督评估工作总结报告。
五、信息档案管理制度
1.建立监督评估信息档案管理系统，设专人进行管理。
2.监督评估师应及时收集有关的信息，并做好监督评估日志，及时做好各类信息的整理、分类和归档工作
3.监督评估信息档案管理要做到完整、科学、规范和安全，便于检索。4.监督评估信息档案管理要做到电子信息管理。
六、监督评估内部管理制度
1.制定监督评估人员守则和岗位职责，对监督评估人员定期进行业绩考核。2.监督评估机构每月召开2次监督评估工作例会，必要时随时召开。例会由总监督评估师或副总监督评估师主持，全体监督评估人员参加。会议的主要内容是监督评估人员述职和通报，沟通监督评估工作情况，分析存在的问题，研究解决方法，部署下一步的工作。
3.监督评估人员对重要问题，必须及时向总监督评估师或副总监督评估师报告或请示。
4.监督评估机构对外发文由总监督评估师批准和签发。5.做好来往文件的收发记录和分类归档。6.其他与监督评估相关的工作。
监督评估人员岗位职责
一、总监督评估师的职责
1.总监督评估师全面负责本工程的监督评估工作和监督评估部内部行政管理工作。
2.明确监督评估机构人员的分工和岗位职责。
3.按照监督评估合同中的规定对发包人和项目实施人签订的兑付方案进行综合型管理。受发包人委托，全面掌握工程进度、质量及投资完成情况，落实合同执行情况等。处理项目实施方有关进度、资金、质量管理、合同变更、工程验收签证等。
4.保持与上级主管部门的联系，及时沟通情况。5.负责组织项目实施中有关方面的协调工作。6.审批监督评估实施细则。
7.根据授权，组织专项工程项目的竣工验收。8.签发监督评估报告。
9.其他与监督评估相关的工作。
二、副总监督评估师的职责
1.负责完成总监督评估师指定或交办的监督评估工作。
2.按总监督评估师的授权，行使总监督评估师的部分职责和权力。3.其他与监督评估相关的工作。
三、监督评估师的职责
1.负责检查征地拆迁安置资金的划拨和使用。2.负责征地拆迁安置质量检查工作。3.负责征地拆迁安置进度的检查监督。4.参与征地拆迁安置中有关问题的处理。
5.审核整理工程竣工资料，协助进行项目竣工验收。6.建立项目监督评估日志。
7.定期和不定期地向总监督评估师和上级主管部门提交反映征地拆迁安置进展动态的有关报告。8.其他与监督评估相关的工作。
四、监督评估员职责
从事直接的征地拆迁安置工程检查、抽查、监督和跟踪工作，行使检查和发现问题的职能。
1.负责检查、检测、确认征地拆迁安置新建的房屋建设进度、基础设施建设情况，并做好记录。
2.检查征地拆迁安置新建工程质量保证体系建设情况。3.检查征地拆迁安置土地划拨的数量、质量。4.检查征地拆迁安置个人补偿费的发放情况。5.检查征地拆迁安置土地补偿补助费的使用情况。6.确认征地拆迁安置搬迁。
7.检查征地拆迁安置集体资金的使用情况。8.检查征地拆迁安置乡镇的搬迁进度和建设进度。9.检查专业项目的进展情况。10.做好监督评估日志。
11.其他与监督评估相关的工作。
监督评估人员守则
1.遵纪守法，坚持求实、严谨、科学的工作作风。全面履行监督评估义务，正确运用权限、勤奋、高效地开展监督评估工作。
2.努力钻研业务，熟悉和掌握建设项目管理知识和专业技术知识，提高自身素质和技术管理水平。
3.提高监督评估意识，增强责任感，加强与工程建设有关各方的协作，积极、主动开展工作，尽职尽责，公正廉洁。
妇女常见病防治工作在我国已经开展多年,近年来,我国逐步出台与妇女常见病防治相关的政策,例如为农村妇女免费进行妇女常见病筛查等,并在部分地区给予了以需方补助为主的资金投入,但尚未形成妇女常见病防治工作相关政策落实和执行情况的监督机制。为此,本研究拟构建符合我国国情的妇女常见病防治工作监督评估框架,以提高妇女常见病防治工作的科学化和规范化程度,也将有助于衡量相关政策的效率及效益。
1 理论框架
根据评估内容的不同,监督评估可以分为结构评估[1]、过程评估、结果评估和影响评估等不同种类[2],评估理论也可以分为以目标为导向的经典评价理论[3,4,5]和绩效评价理论[6,7]、以需方为导向的顾客满意度指数模型[8]和反应性评价理论[9,10]等。
由于拟开发的妇女常见病防治工作监督评估框架,同时从供方和需方角度考察相关政策和管理方案的落实情况,所以本研究采用以目标为导向的评估理论,以妇女常见病防治工作所需的工作条件为前提,根据妇女常见病防治服务提供的内容、过程和结果,从工作投入,服务提供、利用与质量控制和服务结局三个维度构建妇女常见病防治工作监督评估框架,以体现监督评估体系的全面性、综合性、层次性和可操作性。
2 主要研究方法
构建具体监督评估内容的方法主要有头脑风暴法、德尔菲法、模糊灰色物元空间法、层次分析法和逐步回归法等[11,12,13]。本研究通过文献情报分析的方法,形成关于妇女常见病防治工作监督评估的总体框架,在此基础上,采用头脑风暴法从三个维度分别遴选主要评价内容。为充分听取相关领域专家的意见和建议,并得到一个可靠性较大且结论比较一致的方案,本研究通过两轮德尔菲专家咨询进一步筛选指标,并最终形成妇女常见病防治工作监督评估的具体评估要素。
3 研究结果
3.1 评估对象
开展妇女常见病防治工作,需要各级卫生行政部门、妇幼保健机构以及各级各类相关医疗保健机构共同承担。在工作开展过程中,各级卫生行政部门主要负责本辖区的妇女常见病防治工作的管理与监督工作,各级妇幼保健机构主要承担技术指导、服务提供、质量控制和评价等工作,各级各类相关医疗保健机构参与服务提供工作。因此,本研究将妇女常见病防治工作的监督评估对象分为“县级及以上卫生行政部门”、“县级及以上妇幼保健机构”和“承担妇女常见病防治工作任务的各级各类医疗保健机构”,其中“县级及以上卫生行政部门”主要是作为行政管理方对其进行评价,“县级及以上妇幼保健机构”主要是作为专业技术指导部门和服务提供方对其进行评价,“承担妇女常见病防治工作任务的各级各类医疗保健机构”主要是作为具体的服务提供方对其进行评价。
3.2 评估框架
主要从工作投入,服务提供、利用与质量控制和服务结局三个维度,研究构建符合我国国情的妇女常见病防治工作监督评估框架,见图1。
3.2.1 工作投入评估要素:
将工作投入划分为组织管理、经费保障、队伍建设、物资投入、监督管理和信息管理六项内容,并进行细化。其中,组织管理的评估项目包括制定相关政策文件及方案、完善机构的组织与职责,如“建立筛查、转诊及随访网络”、“成立技术指导组”等;经费保障的评估项目包括多种渠道筹集资金和严格资金管理,如“多种渠道筹集资金”、“经费及时下拨”等;队伍建设的评估项目包括开展人员培训、数量及资质达到要求以及人员接受妇女常见病防治专业培训及进修情况,如“各级妇幼保健机构中,定期开展人员培训的机构比例”、“从事妇女常见病防治工作的人员中,取得执业助理资格及以上的人员比例”、“县乡两级从事妇女常见病防治工作的人员中,三年内到上级医疗机构进修学习的人员比例”等;物资投入主要是评估工作所需的场所、设备等拥有情况,如“有独立的妇女常见病检查区域”、“候诊区有健康教育设备或材料”、“相关设备拥有情况”等;监督管理主要是评估开展督导及质量控制工作情况,如“定期开展督导评估和质量抽查/检查活动”、“医疗保健机构开展质量控制工作自查的频率”等;信息管理主要评估加强信息管理工作情况,如“信息报告合格率”、“信息收集、整理、分析和上报情况”等。
对“县级及以上卫生行政部门”而言,主要评估其组织管理、经费保障、监督管理和信息管理等内容;对“县级及以上各级妇幼保健机构”而言,主要评估其组织管理中制定相关工作制度、监督管理中定期开展质量控制和评价以及信息管理等内容;对“承担妇女常见病防治工作任务的各级各类医疗保健机构”而言,主要评估其组织管理中执行相关政策和工作制度情况、队伍建设、物资投入、质量控制自我检查以及信息管理等内容。
3.2.2 服务提供、利用与质量控制评估要素:
将服务提供与质量控制划分为服务提供、质量控制两部分内容,并细化相应的评估内容。其中,服务提供的评估项目包括服务能力、开展健康教育与咨询、开展妇女常见病防治工作等内容,如“能够提供乳腺癌、宫颈癌筛查的乡级医疗卫生机构比例”、“健康教育活动开展情况”、“辖区适龄妇女接受常见病防治服务的比例”、“各类疾病检出率”、“阳性病例治疗/转诊率”等;质量控制主要包括评价服务质量的各项内容,如“宫颈细胞学涂片结果符合率”、“细胞病理学检查诊断结果符合率”等。
对各评价对象均评估了“妇女常见病筛查服务人群覆盖率”和“各类疾病检出率”,对“县级及以上各级妇幼保健机构”评估了“健康教育活动开展情况”和“妇女及相关人群对妇女常见病相关知识知晓率”,其他的指标均用于评估“承担妇女常见病防治工作任务的各级各类医疗保健机构”。3.2.3服务结局评估要素:主要从健康知识知晓程度、各类疾病患病率的降低幅度、妇女及相关人群满意度等方面评估妇女常见病防治工作的结局,除了满意度指标用来评估“承担妇女常见病防治服务的各级各类医疗保健机构”外,其余指标用于所有的评估对象。
4 讨论
4.1 妇女常见病防治工作内容是监督评估框架的确定依据
开展妇女常见病防治工作是一项重要的公共卫生干预措施,也是一项系统工程,不仅需要明确各级各类机构的组织职责,加强工作投入,也需要明确承担妇女常见病防治工作任务的各机构所需的工作条件和卫生技术人员条件,明确工作的范畴和流程,还需要加强质量控制和监督管理。因此,本研究从工作投入、服务提供及质量控制和服务结局三个维度构建妇女常见病防治工作监督评估框架,而且每一维度再细化为若干评估内容,既体现了系统论的整体理念和思想,也体现了妇女常见病防治工作的整体性、层级性和条理性。
4.2 评估内容的全面性体现了卫生服务评价的核心思想
如前所述,开展妇女常见病防治工作涉及到组织管理、服务提供和质量控制等多个环节,旨在早期发现、早期诊断和早期治疗妇女常见病。为实现此目标,首先是必须具备开展上述服务的基本结构,即应有相应的资金投入、机构与网络的建设、卫生人力的配备、制度建设和监督管理等,这是开展妇女常见病防治服务的基础和支持条件。在妇女常见病防治服务落实上,本研究围绕妇女常见病防治服务的主要内容,从提供健康教育与咨询、进行医学检查、针对筛查结果提出医学意见、对筛查结果可疑或异常者提出进一步诊治或转诊的医学建议,并进行追踪和随访等内容的评估,这与妇女常见病防治服务的工作要求相一致。此外,本研究参考世界卫生组织关于测量卫生服务质量的相关内容,不仅从供方测量服务质量,还从需方角度出发,观察其满意度。因此,本评估框架体现了卫生服务评价测量卫生服务提供的数量、进展和价值的核心思想。
摘要：为强化妇女常见病防治工作相关政策的落实和执行效率,本研究以目标为导向的评估理论为指导,运用头脑风暴法和德尔菲法,从工作投入,服务提供、利用与质量控制和服务结局三个维度研究构建符合我国国情的妇女常见病防治工作监督评估框架,体现了妇女常见病防治工作的整体性、层级性和复杂性,也体现了卫生服务评价的核心思想。
一、美国国会政府问责办公室（GAO）基本情况
（一）职能定位与组织体系
GAO创建于1921年，它及时向国会提供专业客观的信息，发布的每份报告都反映出其“担负问责、公正和可靠”的核心价值。
1.职能定位
国会是美国最高的立法机关，是三权分立中的重要一极，肩负着立法与监督的重要职能，而GAO被称为“国会的调查分部”。国会及其下属分委员会的有力支持，是GAO有效开展监督评估工作的基本制度保证。
GAO有权对任何接受联邦政府资金资助的部门或项目进行监督评估，监督其经费使用和工作开展情况，并就存在的问题提出进行改进的方案建议。受监督评估的对象具体包括联邦政府以及所属的各类机构（包括海外办事机构）、政府投资兴办的企业及接受联邦政府资助的企业、单位和社会团体。
GAO的职责是发现问题，并就解决问题提出建设性的建议，其无权对行政机构实施强制性的惩罚。在收到建议后，相关机构如果没有进行改正，国会将举行听证会或其他措施强制其采取改正措施。
GAO对国防部的审查监督主要是事前审查和事后审查。根据美国宪法，GAO与国防部总监察长办公室在工作内容方面有相同之处，为避免重复审查，两者建立了协调合作机制，相互配合、互为补充。
2.组织体系
GAO的最高领导是总审计长，由国
会提名，总统任命，任期15年，总统无权对其罢免，除非其自行辞职或遭国会弹劾才能中途卸任。这使GAO的领导具有在联邦政府官员中少有的连续性，这从根本上保证了GAO的独立性，使得其敢讲真话，并有条件通过连续和发展的眼光发现复杂疑难问题。
GAO的机构体系包括两大部分：一是人事和行政机构等辅助性职能部门；二是两大业务工作系统，包括由3个局级单位组成的计划与审查报告系统和由7个局级业务机构组成的审查作业系统，分别负责对联邦政府有关部门进行审查和提供技术保障和信息服务。GAO总部位于华盛顿，另外在亚特兰大、波士顿、芝加哥、达拉斯等地设有11个国内地区分部和3个国际分部，现有雇员3250名，专业涉及经济、社会、国土安全、工程技术、法律、精算、计算机、医疗卫生等各领域。
（二）工作机制
GAO长期秉承“独立与公正”的工作理念，負责向国会提供专业、客观、不受党派和意识形态左右的信息与研究成果。GAO通过对政府机构的运行情况进行评估监督，对有关非法和不恰当活动展开调查，对政府项目和政策实施情况进行调查，进行政策分析，提出选择方案交由国会考虑，发布法律决定和意见，向社会公布报告信息的方式来帮助国会监督政府。
1.制定审查计划
GAO在每次审查任务开始前，都要进行立项审查，确定审查范围、实现目标以及时间框架，确保审查目标的有效达成，防止审查资源的浪费。
2.组织审查力量
GAO整合自身团队，组织起相应的审查力量；在执行特殊类型的审查业务，还会委托外部智库、咨询公司或者被审查单位的技术人员参加，以确保执行相关审查的能力和质量。GAO与任务委托方和被审查对象都建立了沟通联系机制，确保委托方能全面了解所承担任务的目标、完成时限、可用资源；确保对审查对象的相关事实情况能够准确理解和作出客观评估。
3.开展调查与分析
GAO对被审查对象的运行情况、经费使用以及非法和不恰当活动等方面展开调查，进行政策分析，对被审查对象提出建设性的意见和改进方案。在审查任务中，GAO定期提供动态简报。
在调查取证阶段，GAO可在任何时候从政府部门调取其认为需要的有关资料；在数据搜集分析的最后阶段，GAO将会与相关机构的领导进行会商，确认采集数据的准确性与可公开性。
GAO充分运用科学理论和采取先进的技术手段进行分析：运用如系统论、控制论、数理统计等科学理论，发挥信息技术在审查过程中的辅助与促进作用，提高审查效率。
4.提供审查评估报告
GAO起草审查评估报告的草案，听取被审查对象对报告的评论。经过修改，GAO提供并发布最终审查评估报告。之后，GAO就该报告，在国会要求下或国会某委员会的书面请求下进行听证，接受质询。
二、美国国会政府问责办公室对装备建设的评估监督作用
近些年，GAO在武器装备建设方面投入了巨大的人力和物力，对几乎所有的重大武器装备发展项目都进行了评估和监督检查，向国会参众两院及下属各级委员会提交了大量研究报告，针对武器装备发展项目在能力实现、进度控制、经费使用等各个方面进行了评估，并提出了相应的意见建议。这些建议大多被采纳，对美军的武器装备建设起到了重要促进和推动作用，主要体现在以下几个方面：
（一）评估监督重大装备项目进展，着力提高装备采办绩效
评估监督国防部重大武器装备项目的运行情况一直是GAO对国防部绩效评估的重要内容。GAO每年都向国会提交对各类武器装备发展项目的评估报告，以分析国防部重大武器装备发展项目存在的问题并提出相关建议。从2001年开始，GAO每年针对国防部正在进行的90多个重大武器装备发展项目进行综合评估，向国会提交一份综合性的《国防部重大武器装备项目评估报告》，分析各个项目的经费投入、进度安排、发展状况和存在的问题，并提出相关改进措施和建议。GAO对重大武器装备发展项目的评估监督，发挥了重要的纠偏作用，在很大程度上提高了项目绩效水平和装备经费的使用效益。
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GAO在实施评估过程中，会将项目运行情况与项目计划进行严格对照，从而发现项目中存在的设计与技术问题，及时指出并提出修正建议。例如，2010年3月，GAO对海军近海战斗舰（LCS）项目实施评估，结果显示洛克希德·马丁公司的钢结构单体船“自由”号（LCS1）在稳定性方面不能满足标准，通用动力公司的铝制三体船“独立”号（LCS2）在喷水推进器和柴油发动机进气口出现腐蚀问题。对于GAO提出的LCS设计问题，洛克希德·马丁公司在“自由”号的舰尾加装了两个浮力舱，还将船尾板延长4米以增加船体的稳定性。通用动力公司也表示已意识到问题的严重性，并和海军共同采取措施。
项目进度和成本是GAO评估监督的重点，例如，2011年4月，GAO公布了对F-35项目的评估调查报告，建议国会对F-35项目重新进行调整，控制项目未来费用上涨和进度风险，以确保项目能以合理的经济指标交付合格的F-35战斗机，主要措施包括：一是加强供应商管理和项目管理；二是对短距起飞和垂直起降型开展独立评估，允许各机型根据各自进展向前推进；三是制定更现实的试验计划；四是对软件开发及实验室验证开展独立评估。
（二）深入评估采办管理体系，持续推动采办管理改革
除了对单个重大武器装备项目的监督评估，GAO也高度关注整个美军武器装备采办系统的运行情况。近年来，GAO把国防部重大武器系统采办管理作为高风险领域并加以重点评估，从2006年至今，GAO应《2006财年国防拨款法案》的要求，向美国会提交了一系列评估报告，推动和促进了国防部的装备采办改革。
例如，GAO深入研究武器装备项目采办过程，促成国会通过《武器系统采办改革法案》。2009年3月，GAO向国会提交了《国防部重大武器装备项目评估报告》，发现美军目前96个重大国防采办项目的总成本达到1.6万亿美元，超过最初预算25%，比最初确定的交付时间平均拖延22个月。该报告是奥巴马政府上台以来针对装备采办问题发布的第一份全面评估报告。GAO指出美军装备采办需求牵引不稳定，过程管控不到位，项目技术不成熟，是造成这一现象的根本原因。这份评估报告直接促成了美国《2009年武器系统采办改革法案》的出台，对采办系统实施“强有力改革”，有力地推动了美军装备采办管理体制机制的优化。
此外，GAO还有效推动了信息技术采办管理改革。GAO指出美军在装备采办领域的程序复杂，周期过长。美军重大武器装备采办项目从项目分析阶段到系统开发与演示验证平均时间为43个月，从演示验证到具备初始作战能力则平均需要48个月，而一个有效的信息技术装备的采办周期，不能超过18个月，否则所采办的装备通常在技术上已经过时。为响应GAO建议，奥巴马政府从2009年开始，积极探索制定针对独立或嵌入式信息系统的专用采办程序，强调“分批次、尽早地交付能力”，强调12～18个月为一周期交付一批次装备能力，尽早开展试验鉴定，使试验鉴定与采办过程有机结合起来。这些措施，缩短了信息技术采办周期，提高了采辦管理的针对性、有效性和灵活性。
（三）研判新兴领域装备技术，有效促进技术创新发展
GAO对新兴战略领域的发展和探索也进行了大量的评估和研究工作。从美国面临的战略和安全形势、美军面临的战略任务、美国现有的技术能力、探索新兴战略装备和技术的可行性等多个方面进行了研究，提出了诸多可行的措施建议，为美国防部探索新兴战略领域、继续保持全面的军事优势发挥了重要的推动作用。
GAO促进美军加强空间系统的研发部署， 指出GPS系统面临诸多挑战，包括俄罗斯“格罗纳斯”、欧洲“伽利略”和中国的“北斗”系统将对GPS系统构成竞争威胁，GPS后续发展项目拖延，地面设备与空间卫星发展不同步等等，并建议国防部继续加强研究和开发力度，指定对空间、地面和用户设备在内的整个GPS系统的监督检查机构等。
GAO针对网络电磁空间能力需求、技术水平、组织体制等方面进行研究，先后发布了《网络电磁安全：提高研发能力面临的主要挑战》等多份评估报告，向国防部提出多项建议：制定网络电磁空间发展国家研发计划，确定近期、中期、远期网络电磁研发领域的优先发展重点，制定详细的指南确保各军种发展适当的网络电磁空间能力，对国防部专业网络电磁能力不足进行更加全面的评估等等。
GAO根据众议院武装力量委员会要求发布报告，对国防部正在探索的“全球快速打击”计划进行评估，对“猎鹰”计划、“战略轰炸机”计划、X-37B轨道试验飞行器计划等多个项目实施了全面评估，建议国防部应加强内部沟通与交流以强化全球快速打击计划的实施，确定全球快速打击所需能力并制定可承受且持续的优先发展投资战略。
（四）审议装备采办队伍建设，全面提升采办管理水平
从2008年至今，GAO不断提升对采办队伍发展的重视程度，发布了数十份关于装备采办问题的报告，其中大多数报告都涉及装备采办队伍建设问题，如2010年5月发布的《武器项目执行情况及采办改革调查报告》等。GAO指出，美国防部通过多年的摸索实践，建立了一支规模庞大、专业齐全和素质较高的国防采办队伍，但由于近年来装备采办任务剧增，采办队伍却出现人员数量不足、专业结构不合理、关键岗位人员紧缺、人员能力经验匮乏等问题，严重影响了装备采办的管理效能。
针对这些问题，GAO提出了措施建议：一是有针对性地制定扩充计划，扩充国防采办队伍规模；二是重点补充急需专业领域和关键采办领域的人员；三是加大对各类人员培训力度，促进年轻人提高能力与经验，尽快适应工作需要；四是健全采办队伍激励机制，防止高层采办人员流失。
针对GAO提出的问题，2010年4月，国防部发布《国防采办队伍改进战略》，提出了一系列加强国防采办队伍建设的改革措施，例如，制定大幅增加采办人员数量的计划，2015年前将新增约2万人，陆军采办队伍扩充14%，海军扩充12%，空军扩充26%，采办队伍总量达到15万人；计划从2011年10月开始的5年内，针对国防采办项目中的关键采办管理位置，重点培养一批具备相应资质的高层管理专家；改进资质认证和能力培训，实施基于经验的采办人员资格认证制度，加强对初级采办人员的培训力度，同时增加对采办领导者的培训等等。
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（五）关注武器装备规划计划，科学谋划装备长远发展
关注各军兵种武器装备发展战略与规划计划制定也是GAO的重点工作之一，GAO对军兵种武器装备发展状况、经验教训开展了大量的研究和评估工作，并根据实际情况为研究对象提出建议。
2009年，美国陆军“未来作战系统”项目被终止后，国防部、国会都在积极研究和调整未来陆军部队与装备的发展战略。GAO积极参与到陆军武器装备发展的研究当中，先后发布了大量报告，如《“未来作战系统”研发过程的经验和教训》、《美国陆军地面部队现代化的机遇和挑战》以及包含陆军内容的《国防部部分武器装备项目评估》等。经过系统研究，GAO提出以下一些观点：一是“未来作战系统”项目的所有平台项目虽然取消，但项目的许多核心技术仍然可以继续应用于其他现役装备；二是陆军未来主战装备应采用通用平台，实现陆军机动平台高度通用化；三是陆军武器装备发展应更多考虑当前的作战需求，改变过去一味追求“超前”和“跨越”的发展思路；四是装备发展模式应从“高技术风险、高投入”转向“低技术风险、高经济可承受性”。
三、几点认识
从GAO对装备建设进行评估监督所产生的作用效果及其自身的运行机制来看，我们可以得出以下几点认识：
（一）强有力的外部监督评估是促进武器装备又好又快发展的重要制度保证
只有通过对装备研发与采办管理部门强有力的评估监督，及时发现和解决问题，才能提高武器装备发展的效率和水平。GAO通过深入的调查研究，及时发现重大武器系统采办项目的项目进度、经费管理甚至包括技术层面中存在的问题及根源，并提出改进措施，不仅提高了武器装备建设水平，也促进了国防部对武器装备发展的管理水平，提高了国防经费的使用效率，创造了巨大的经济效益，有效提高了装备建设的质量与效益。
（二）围绕重大装备项目开展监督评估是重要切入点和主要抓手
重大装备项目关乎军队建设全局，采办成本高昂，抓住重大项目能够有效切中肯綮，并有效推动装备建设体制机制的持续优化与改进。重大武器装备项目往往持续较长的时间，GAO从项目的预研、立项论证、设计、样机研制、试验鉴定到装备部队等不同阶段和环节开展持续评估监督，并确定不同的审查目标，进行有针对性的审查监督活动，确保审查的全面性，更好地发挥监督作用。
（三）装备建设的监督评估机构应具备权威性和独立性
只有保持权威性和独立性才能确保评估结果的科学、深入和全面。GAO对美国国防部武器装备发展项目的审查和监督之所以成果丰硕，主要还是得益于美国审查监督机构的权威性和独立性。GAO直接向国会负责，政府对其没有控制权，GAO可以对政府各行政部门和装备项目执行审查，可随时从国防部调取所需信息，如发现问题，有权向国会报告或要求国防部更正。此外，总统对总审计长没有罢免权，国会参众两院通过联合决议才能中途将其罢免。这从根本上保证了GAO的独立性，使得总审计长能够带领其团队以更加持续和长远的眼光，指出装备建设中存在的一系列复杂問题。
作为美国国会与民众的“看门人”，GAO在装备建设发展的监督评估方面发挥了重大作用，其长期深入的评估监督，有效促进了美军装备建设的顺利进行。另外，美国国会指出，向GAO投资1美元，可换来80美元以上的回报。GAO的审查建议被采纳，不仅推动了装备建设的健康发展，提高了装备经费的使用效率，也间接为社会创造了经济效益。
责编/齐尚
一、项目（课题）目标任务阶段进展。对比项目（课题）任务合同书的有关内容，说明任务进展情况、关键技术经济指标完成情况等；
二、经费管理和执行情况。主要说明经费管理制度建立和执行情况，对照预算批复中央财政资金到达特设账户的时间及金额，地方财政资金、单位自筹资金以及其它资金到位的时间及金额，预算调整的申请、批复和具体执行情况，经费拨付到其它参与（协作）单位的情况，经费的主要支出情况等；
三、项目（课题）的组织管理情况。主要说明法人负责制及其配套支撑条件落实情况、项目（课题）内各单位之间的合作和成果共享情况、与相关项目（课题）的衔接与集成情况；
四、主要产出和在加快转变经济发展方式中的作用。主要说明主要产出、获得的知识产权和主要标志性成果，项目（课题）实施对专项目标实现的贡献，成果转化、产业化推进或应用情况，以及对加快转变经济发展方式的作用和影响；
关于对非体系航运公司的监督检查与定期评估
<中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定>自1月1日起施行.结合该规定的要求,笔者在文中对非体系内航运公司的.监管工作现状及难点进行了简要分析,重点就如何开展对航运公司日常检查工作提出了工作思路.同时,笔者在文中阐述了对航运公司监管与评估工作之间的关系,并在文中介绍了一套航运公司评估体系.
作 者：沙洋 Sha Yang 作者单位：宁波海事局三江口海事处,浙江,宁波,315020 刊 名：中国海事 英文刊名：CHINA MARITIME SAFETY 年，卷(期)： “”(4) 分类号：X951 关键词：航运公司 监督检查 评估第 64 号
资产评估机构审批和监督管理办法
第一章 总
则
第一条 为了规范资产评估机构的审批，加强对资产评估机构的监督，促进资产评估行业健康发展，制定本办法。
第二条 资产评估机构是指依法设立，取得资产评估资格，从事资产评估业务的机构。
第三条 财政部是资产评估行业主管部门，制定资产评估机构管理制度，负责全国资产评估机构的审批和监督管理。
各省、自治区、直辖市财政厅（局）（以下简称省级财政部门）负责本地区资产评估机构的审批和监督管理。
第四条 中国资产评估协会负责全国资产评估行业的自律性管理，协助财政部审批和监督管理全国资产评估机构。
各省、自治区、直辖市、计划单列市资产评估协会负责本地区资产评估行业的自律性管理，协助省级财政部门审批和监督管理本地区资产评估机构。
第五条 资产评估机构的业务范围包括：单项资产评估、资产组合评估、企业价值评估、其他资产评估，以及相关的咨询业务。
第六条 资产评估机构应当依法取得资产评估资格，遵守有关法律法规、执业准则和执业规范。
第七条 资产评估机构依法从事资产评估业务，不受行政区域、行业限制，任何组织和个人不得非法干预。
第八条 资产评估机构应当加入中国资产评估协会，成为中国资产评估协会团体会员。
第二章 资产评估机构的设立
第九条 资产评估机构采用普通合伙（含特殊的普通合伙，以下简称合伙制）的形式设立，或者采用有限责任公司（以下简称公司制）的形式设立。
第十条 资产评估机构名称应当包含“资产评估”字样。
资产评估机构字号不得与已经批准设立的资产评估机构字号重复。
第十一条 设立合伙制资产评估机构，除符合国家有关法律法规规定外，还应当具备下列条件：
（一）有2名以上符合本办法规定的合伙人；
（二）有5名以上注册资产评估师；
（三）合伙人实际缴付的出资总额不低于人民币10万元，其中，以特殊的普通合伙形式设立的，合伙人实际缴付的出资总额不低于人民币30万元。
第十二条 设立公司制资产评估机构，除符合国家有关法律法规规定外，还应当具备下列条件：
（一）有2名以上符合本办法规定的股东；
（二）有8名以上注册资产评估师；
（三）注册资本不低于人民币30万元。
第十三条 资产评估机构的合伙人或者股东应当具备下列条件：
（一）持有注册资产评估师证书；
（二）取得注册资产评估师证书后，近三年连续专职从事资产评估业务；
（三）成为合伙人或股东前三年内，未因评估执业行为受到行业自律惩戒或者行政处罚。
第十四条 资产评估机构根据内部管理需要，在符合本办法第十一条至第十三条规定的情况下，可以增加一名非注册资产评估师的自然人担任合伙人或者股东，具体条件另行规定。
第十五条 合伙制资产评估机构的首席合伙人和公司制资产评估机构的法定代表人应当由该机构持有注册资产评估师证书的执行合伙事务的合伙人或者股东担任。
第十六条 设立资产评估机构，应当由全体合伙人或者股东（以下简称申请人）指定的代表或者共同委托的代理人，向省级财政部门提出申请，并提交下列申请材料：
（一）资产评估机构设立申请表；
（二）合伙协议或者公司章程；
（三）工商行政管理部门出具的名称预先核准通知书；
（四）设立合伙制资产评估机构的，提供出资证明；设立公司制资产评估机构的，提供验资报告；
（五）合伙人或者股东简历，以及担任首席合伙人或者法定代表人的人选；
（六）经所在地资产评估协会核实的注册资产评估师注册情况汇总表、合伙人或者股东连续专职从事资产评估业务年限及其未因评估执业行为受到行业自律惩戒或者行政处罚的证明材料；
（七）注册资产评估师证书和身份证的复印件；
（八）注册资产评估师转所申请表；
（九）办公场所的产权或者使用权的有效证明。
第十七条 省级财政部门应当对申请人提交的申请材料进行审查，依法作出受理或者不予受理的决定，并出具加盖省级财政部门专用印章和注明日期的书面凭证。
对于申请材料不齐全或者不符合规定形式的，应当在5个工作日内一次性告知申请人需要补正的全部内容。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即视为受理。
第十八条 省级财政部门在受理申请后，应当将申请材料中资产评估机构名称、合伙人或者股东、首席合伙人或者法定代表人、注册资产评估师等有关情况予以公示，公示期不得少于5个工作日。
公示期间有实名举报或提出异议的，省级财政部门应当组织核实。
第十九条 省级财政部门应当自受理设立资产评估机构申请之日起20个工作日内，按照规定对申请材料进行审核，作出批准或者不予批准的决定。20个工作日内不能作出决定的，经本行政机关负责人批准，可以适当延长，但最长不得超过10个工作日，并应当将延长期限的理由告知申请人。
第二十条 省级财政部门作出批准设立资产评估机构决定的，应当向申请人出具批准文件。批准文件应当载明下列事项：
（一）资产评估机构名称及组织形式；
（二）资产评估机构的合伙人或者股东及其出资的基本情况；
（三）资产评估机构的首席合伙人或者法定代表人；
（四）注册资产评估师的基本情况；
（五）注册资产评估师完成转所手续的时间要求。
第二十一条 申请人持批准文件办理完成工商注册登记和中国资产评估协会入会手续后，应当向省级财政部门申领资产评估资格证书，同时将营业执照复印件以及在工商行政管理部门备案的合伙协议或者公司章程报省级财政部门备案。
资产评估资格证书由财政部统一印制，由省级财政部门加盖本机关印章后颁发。
第二十二条 省级财政部门批准设立资产评估机构的，应当将批准文件及申请材料报财政部备案，同时将批准文件抄送资产评估机构所在地资产评估协会和中国资产评估协会。
财政部发现审批不当的，应当责令省级财政部门改正或者撤销。
第二十三条 省级财政部门依法作出不予批准设立资产评估机构决定的，应当书面通知申请人，说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
第三章 资产评估机构分支机构的设立
第二十四条 资产评估机构分支机构（以下简称分支机构）是指资产评估机构依法在异地设立的从事资产评估业务的机构。
分支机构的民事责任由设立该分支机构的资产评估机构承担。
第二十五条 分支机构的名称应当采用“资产评估机构名称＋分支机构所在地行政区划名＋分所（分公司）”的形式。
第二十六条 拟设立分支机构的资产评估机构应当具备下列条件：
（一）取得资产评估资格三年以上，内部管理制度健全；
（二）有20名以上注册资产评估师，不包括拟转到分支机构执业的注册资产评估师及已设立的其他分支机构的注册资产评估师；
（三）资产评估机构提出申请之日前三年评估业务收入合计不少于人民币1500万元；
（四）设立申请日前三年内未因评估执业行为受到行业自律惩戒或者行政处罚。
第二十七条 分支机构应当具备下列条件：
（一）有6名以上注册资产评估师；
（二）有固定的办公场所。
第二十八条 分支机构负责人应当具备下列条件：
（一）持有注册资产评估师证书；
（二）取得注册资产评估师证书后执业满三年；
（三）成为负责人前三年内，未因评估执业行为受到行业自律惩戒或者行政处罚。
第二十九条 具备条件的资产评估机构设立分支机构，应当向分支机构所在地省级财政部门提交下列材料：
（一）资产评估机构设立分支机构申请表；
（二）资产评估机构作出设立分支机构的决议；
（三）资产评估机构授权分支机构的营业范围；
（四）拟任分支机构负责人的简历；
（五）资产评估机构提出申请之日前三年的审计报告；
（六）经资产评估机构所在地资产评估协会核实的资产评估机构注册资产评估师注册情况汇总表、注册资产评估师证书和身份证的复印件；
（七）经分支机构所在地资产评估协会核实的拟转入分支机构的注册资产评估师注册情况汇总表、注册资产评估师证书和身份证的复印件以及转所证明；
（八）分支机构办公场所的产权或者使用权的有效证明；
（九）资产评估机构对其分支机构的管理办法。
资产评估机构跨省级行政区域设立分支机构的，还应当提交资产评估机构所在地省级财政部门出具的设立分支机构的书面意见。
第三十条 资产评估机构分支机构所在地省级财政部门应当对分支机构设立的申请材料进行审查，审批程序参照本办法第十七条至第二十三条的有关规定办理。
第三十一条 资产评估机构应当在完成分支机构的工商登记手续后10个工作日内，将分支机构的营业执照复印件报送资产评估机构所在地的省级财政部门。
第三十二条 资产评估机构跨省级行政区域设立分支机构的，分支机构所在地的省级财政部门应当将批准文件抄送设立该分支机构的资产评估机构所在地的省级财政部门及资产评估协会。
第四章 资产评估机构及分支机构的变更和终止
第三十三条 资产评估机构或者分支机构的名称、首席合伙人或者法定代表人、合伙人或者股东、分支机构负责人发生变更的，应当自其作出变更决议之日起20日内向所在地省级财政部门备案，并抄送所在地资产评估协会。
第三十四条 资产评估机构可以依据国家有关法律法规合并或者分立。
合并或者分立后新设的资产评估机构，按照本办法第十七条至第二十三条、第三十五条的规定办理设立手续。
合并或者分立后存续的资产评估机构，按照本办法第三十三条、第三十五条的规定办理。
第三十五条 资产评估机构办理合并或者分立手续时，应当提供合并或者分立协议、合并或者分立基准日各方经审计的会计报表。
合并或者分立协议应当包括以下事项：
（一）合并或者分立前资产评估机构评估业务档案保管方案；
（二）合并或者分立前资产评估机构职业风险基金的处理方案；
（三）合并或者分立前资产评估机构评估业务、执业责任的继承关系。
第三十六条 合伙制资产评估机构转为公司制资产评估机构，或者公司制资产评估机构转为合伙制资产评估机构，按照本办法第十七条至第二十三条的规定办理设立手续。
省级财政部门在批准文件中应当载明转制后机构与转制前机构的关系，在转制后机构办理完成工商注册登记之前，转制前机构的资产评估资格继续有效。
第三十七条 资产评估机构跨省级行政区划迁移办公场所，应当首先向迁出地省级财政部门提出申请，并提交资产评估机构跨省级行政区划迁址申请表和合伙人或者股东会的迁址决议。获得迁出地省级财政部门书面意见后，向迁入地省级财政部门提交下列材料：
（一）资产评估机构跨省级行政区划迁移申请表；
（二）迁入地工商行政管理部门出具的名称预先核准通知书；
（三）资产评估机构资格证书正、副本原件；
（四）合伙人或者股东简历，以及担任首席合伙人或者法定代表人的人选；
（五）合伙人或者股东会决议；
（六）迁出地资产评估协会核实的注册资产评估师注册情况一览表；
（七）办公场所的产权或者使用权的有效证明。
迁入地省级财政部门批准资产评估机构跨省级行政区划迁移办公场所的，按照本办法第十七条至第二十三条的规定办理设立手续。
第三十八条 有下列情形之一的，省级财政部门应当办理资产评估资格的注销手续：
（一）资产评估机构依法终止的；
（二）资产评估资格被依法撤销的，或者资产评估资格证书被依法吊销的；
（三）法律、行政法规规定的应当注销资产评估资格的其他情形。
第三十九条 有下列情形之一的，省级财政部门应当办理分支机构的注销手续：
（一）资产评估机构决定撤销其设立的分支机构；
（二）资产评估机构的资产评估资格被注销；
（三）省级财政部门撤销分支机构设立许可；
（四）法律、行政法规规定的应当注销分支机构的其他情形。
第四十条 办理资产评估机构或者分支机构注销手续的，资产评估机构应当交回资产评估资格证书，提交评估业务档案保管方案并妥善保管评估业务档案。
第四十一条 省级财政部门办理资产评估机构或者分支机构注销手续的，应当通知所在地资产评估协会，并将有关情况予以公告。
第四十二条 分支机构所在地的省级财政部门应当将所管辖的分支机构变更、终止情况，抄送设立该分支机构的资产评估机构所在地的省级财政部门及资产评估协会。
省级财政部门应当将所管辖的资产评估机构及分支机构变更、终止情况向财政部和中国资产评估协会备案。
第五章 监督管理
第四十三条 资产评估机构合伙人或者股东以及分支机构的负责人应当在本机构注册，并专职从事资产评估业务，本办法第十四条规定的合伙人或者股东除外。
第四十四条 资产评估机构应当建立完善的内部管理制度。内部管理制度应当包括下列内容：
（一）人事管理制度；
（二）财务管理制度；
（三）执业质量控制制度；
（四）评估业务管理制度；
（五）业务档案管理制度。
第四十五条 资产评估机构应当建立首席评估师制度。首席评估师由本机构持有注册资产评估师证书的合伙人或者股东担任，负责执业质量控制。
第四十六条 资产评估机构应当按规定提取和使用职业风险基金，购买职业责任保险，建立职业责任保障机制。
第四十七条 资产评估机构应当在人事、财务、执业规范、质量控制、客户服务、企业形象等方面对其设立的分支机构进行统一管理。
第四十八条 除证券期货相关评估业务外，资产评估机构可以授权分支机构以分支机构的名义出具资产评估报告。
第四十九条 资产评估机构的资产评估资格证书遗失或者毁损的，应当向原发证机关申请补领或换发证书。
第五十条 省级以上财政部门依法对下列事项实施监督检查：
（一）资产评估机构或者分支机构保持设立条件的情况；
（二）资产评估机构向省级财政部门备案事项的报备情况；
（三）资产评估机构或者分支机构的执业行为；
（四）法律、行政法规规定的其他监督检查事项。
资产评估协会应当对资产评估机构及分支机构实施执业质量检查，建立诚信档案制度。
第五十一条 资产评估机构及其分支机构存续期间应当持续符合本办法规定的设立条件和第四十三条的规定。
违反第一款规定的，资产评估机构及其分支机构应当自不符合有关条件的情形出现之日起10个工作日内，将有关情况向省级财政部门书面报告，并于90日内达到规定条件。
违反第一款规定的，且资产评估机构或者分支机构未在90日内达到规定条件的，省级财政部门应当撤销其资产评估资格或者分支机构的设立许可，并予以公告。
第五十二条 资产评估机构应当在每年4月30日之前，向所在地省级财政部门报送下列材料，并抄送所在地资产评估协会：
（一）资产评估机构基本情况表；
（二）经会计师事务所审计的上会计报表；
（三）资产评估机构上资产评估项目汇总表；
（四）职业责任保险保单复印件、累计职业风险基金证明材料。
资产评估机构跨省级行政区划设有分支机构的，应当将该分支机构有关材料及资产评估机构授权分支机构的营业范围报送分支机构所在地的省级财政部门。
第六章 法律责任
第五十三条 在资产评估机构或者分支机构设立申请时，申请人或者资产评估机构隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，省级财政部门应当不予受理或者不予批准，并予以警告。
第五十四条 资产评估机构或者分支机构以欺骗、贿赂等不正当手段取得资产评估资格或者设立分支机构的，省级财政部门应当撤销其资产评估资格或者分支机构的设立许可，并予以公告。
第五十五条 资产评估机构或者分支机构有下列行为之一的，省级以上财政部门应当责令限期改正，并可予以警告：
（一）未按本办法第四十四条规定建立完善内部管理制度的；
（二）未按本办法第四十六条规定提取和使用职业风险基金或者购买职业责任保险的；
（三）违反本办法第五十一条第一款规定，未在规定期限内报告的；
（四）未按本办法第五十二条规定报送材料的；
（五）未配合财政部门实施监督检查的。
第五十六条 资产评估机构或者分支机构有下列情形之一的，省级以上财政部门应当责令限期改正，予以警告。有违法所得的，没收违法所得，并可以处以不超过违法所得3倍、最高不超过3万元的罚款；没有违法所得的，可以处以1万元以下的罚款：
（一）冒用其他机构名义、允许其他机构或者个人以本机构名义执行评估业务的；
（二）涂改、出租、出借资产评估资格证书的；
（三）向委托人或者被评估单位索取、收受业务约定书约定以外的酬金或者其他财物，或者利用业务之便，谋取其他不正当利益的；
（四）采取强迫、欺诈、恶意降低收费标准等不正当方式招揽业务的；
（五）泄露委托人或者被评估单位商业秘密的；
（六）允许本机构注册资产评估师只挂名不执业，或者明知本机构注册资产评估师在其他机构执业而不制止的。
第五十七条 省级以上财政部门作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。
第五十八条 财政部门的工作人员在实施审批和监督过程中，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，或者泄露国家机密、商业秘密的，依法给予处分。
第七章 附
则
第五十九条 在经济欠发达地区设立资产评估机构确实难以达到本办法规定条件的，可以适当降低有关条件，具体办法另行规定。
设立从事文化艺术、自然资源等特别资产评估的资产评估机构，其设立条件可以适当调整，具体办法另行规定。
第六十条 已经依法设立的其他评估机构，符合本办法第十一条至第十五条规定的，可以向省级财政部门申请资产评估资格，按照本办法第十七条至第二十三条有关规定办理。
教育部负责人公开承认教育部的立场, 这是继组织开展教学水平评估以来的第一次。从发言中, 我们可以看出, 已经进行过的教学评估存在这几个问题: (1) 估方案不适应于所有高校, 针对性尤待完善。 (2) 教学评估存在形式主义倾向, 评估信息存在弄虚作假的行为。 (3) 在逐步改进完善教学评估的方式、方案的情况下, 教学评估将会作为一种持续性的政府行为进行下去。 (4) 高校教学评估信息规范化管理的今后走向, 要坚持周期性的评估制度, 构建高等教育质量保障体系。
普通高等学校教育评估的主要目的, 是增强高等学校主动适应社会需要的能力, 发挥社会对学校教育的监督作用, 自觉坚持高等教育的社会办学方向, 不断提高办学水平和教育质量。教育评估理应包括合格评估、办学评估、选优评估、学校内部评估。
普通高等学校教育评估的基本任务, 是根据一定的目标和标准通过系统的搜集学校教育的主要信息, 准确地了解实际情况, 进行科学分析, 对学校的办学水平和教育质量做出评价, 为学校改进工作, 开展教育改革和教育管理部门改善宏观管理提供依据。针对评估中出现的问题, 为实现评估所承载的意义, 档案所体现出的不可替代的监督作用。
档案最大的价值, 就在于开发利用, 档案工作的最终目标是实现档案的利用。任何情况下, 档案工作都不能脱离利用这一终极目标, 否则档案工作将失去意义。教学评估是个契机, 为档案体现其重要价值提供了平台。在高校教学评估中, 档案针对评估中出现的无针对性、形式主义、弄虚作假等现象起到了威慑作用。
“档案馆 (室) 的监督作用, 是通过准确地反映社会主义建设的实际过程的结果, 反映各地区、各部门执行党在各项工作方面的方针政策及其对国家计划实际完成情况来实现的。” (邓绍兴、陈智为著的《新编档案管理学》档案出版社1986年5月版) 这种监督, 是让公众通过公布的档案, 掌握真实记载教学发展过程的第一手材料, 经过科学印证、鉴别、判断, 从而监督各种教学活动, 更好地将历史的全貌呈现出来, 为教学评估专家提供切实的评估依据。
一、档案监督作用客观存在是不可否认的
认识了档案的监督作用有利于完善档案理论, 有利于档案作用的更好发挥, 有利于高校档案工作和档案部门地位的提高, 其意义是深远的。档案的监督作用在教学评估中主要体现在以下三个方面:
1. 凭证价值。
高校档案的凭证价值, 是由档案本身的特点和评估中需要取证的因素决定的。档案所以能在教学中体现监督作用, 根基于它内在具有的特征。档案是历史与自然发展过程的原始记录, 具有真实性的独特品格。正是这一品格使它能在社会监督中具有历史的凭证、依据和参考等作用。
结合教学实际, 把教学管理和各项活动中形成的, 对学校和社会具有参考价值和凭证作用的, 能反映教学管理实践活动全过程的文件材料及时、完整、准确、规范收集上来, 呈现给教学评估专家, 就成为了高校教学评估中的有力证据。在档案自身分类的基础上, 这种凭证价值可以体现在很多方面。如党政管理、教学计划、教学运行、教师业务、学生工作、实验室建设、考试考核等分门别类归档的各类档案在不同方面都体现了其重要的凭证价值。这也体现了这种凭证性具有普遍性的特点。另外, 这种凭证意义还有永久性的特点。在档案材料收集齐全后, 重点档案在完成后保留复印件及时移交档案馆。凡是反映学校主要职能活动和历史面貌的, 对学校、国家建设和历史研究有长远利用价值的档案, 列为永久保管范畴, 这种凭证价值也就随之永久存在。
2. 参考价值。
高校档案作为一种信息, 它是事实的载体, 历史地反映了事实的存在。为人们提供多方面的借鉴资料, 为研究新时期教学工作的规律、特点, 制定相应对策提供参考材料。档案工作的根本目的是提供利用, 要为学校教学、科研、管理等各项工作提供快捷、准确、系统的档案信息, 针对学校为了提升教学质量及管理工作水平, 强调人才强校这一中心工作, 建立名人数据库;针对科研工作提升年, 建立科研成果数据库、学科带头人数据库;针对已走向社会的毕业生大需求, 建立毕业生学籍数据库 (包括学生成绩、学历学位授予情况) 等。这些数据库的建立, 将极大方便利用者的查询, 并在领导决策时作出快速反应, 发挥参谋助手作用。现在档案的这种参考的价值已经向多途径、多形式的方向发展了。
这种参考价值一方面有助于教育评估专家在评估之后用以制定更宏观的教育调整计划, 使其运用到以后的国家高校测评中去, 形成更深更广的监督和促进。另一方面有助于高校本身的自我发展, 各高校之间也可以互通有无, 相互借鉴, 达到共同提高, 同时也是互相监督。
3. 威慑价值。
在教学管理过程中, 教育管理的上级部门要求学校上报有关文件材料作备案, 尽管这些档案一次也未调用, 但却对下级起到了很好的监督作用。档案的这种监督的威慑作用实实在在存在着, 虽然不易被理解和认识, 但切实地发挥着巨大的作用。档案监督中体现的威慑作用不能独立地存在, 它有赖于档案的凭证作用, 是伴生着凭证作用而存在的。档案为人类活动提供了依据, 发挥了凭证作用, 同时产生了威慑作用, 这种威慑作用既依赖于凭证作用而又独立地存在。
二、发挥档案在教学评估中的监督作用
在教学水平评估过程中, 高校档案是教学水平评估工作的基础和依据。也可以这么说, 没有了高校档案, 高校的教学无法延续, 教学水平评估就无法进行下去。基于这点, 教学评估信息的真实性来源便有了四种途径:
1. 要加强教育部评估管理机构的重视, 强调引导各高校真实教学评估信息来源于学校的档案信息。
学校开展的一切工作中最基本、最主要和最可靠的信息载体就是档案。档案管理机构保存的各种载体各种类别的档案, 是高校在教学管理、教学实践、教育研究等各个环节中形成的具有保存价值的教学文化信息源, 是衡量学校教学质量、教学水平、管理水平的重要依据, 是教学管理、教学研究、教学评估的基础。所以对于专门从事档案管理的机构来说, 提供有序化、规范化管理的档案资料在评估中的作用不容小觑。
2. 教学评估方案必须与高校档案评估方案相结合, 在教学评估中给以教学档案管理较大的权重空间。
档案承载各种信息, 随着时代发展, 档案载体也有着不同。纸制档案、电子档案、多媒体档案、胶片档案等, 以及动态的网络管理数字化档案馆的建立, 都为储存信息而存在。毋庸置疑, 各高校大规模的整理评估资料, 下大力气统一格式, 这是类似档案立卷规范化管理的一种模式。因此, 如果在保障日常教学资料完备、按期整理、随机完成案卷规范化的情况下, 完全可以在教学评估时调阅, 既保证案卷的真实性, 又保证案卷提供的标准化。
3. 统一制定提供教学评估信息的检索材料模式, 加强各校日常档案工作量, 减轻教学评估专家的阅读量。
例如根据2004年教育部印发的普通高等学校本科教学工作水平评估方案, 其中将评估信息调阅和档案调阅相结合不失为一种简单的好办法。举例:1.1学校定位可以查询20XX-XZ11-X号档案, 2.2师资队伍建设可以查询20XX-XZ12-X号档案等。这样将评估资料的调阅与档案分类号结合, 具有查找快捷、准确的优点。
4. 根据教育部的要求, 在一年公布一次各校发展的数据和信息状态分布的情况下, 研制统一的教学评估管理系统, 与各高校档案管理系统的网络链接, 并适时更新, 可以提高教学评估信息的可靠性。
教学评估是一个系统工程, 注重教学评估信息的真实性, 无疑给教学档案的前台管理扩大了发展的空间。这对教学管理过程起到监督和促进作用, 能保证高等学校教学质量, 增强各高校的自我激励、培养更好的竞争意识、发展观念, 促进规范化管理, 促进教学改革、发展和提高。档案不仅为教学评估工作准备了第一手原始资料及可靠的查考依据, 在评估准备材料的过程及实际评估操作中, 同时又形成了大量的重要的具有保存价值的档案信息资料, 它将对学校今后的各项工作具有很好的参考作用。评估利用了档案, 同时又产生了新的档案, 充实丰富了现有的档案内容, 提升了档案管理水平和案卷质量, 使档案工作更加完整、准确、系统、规范。
综上所述, 透过评估工作, 我们可以认识到高校档案工作责任重大, 档案部门是关系到高校教学评估信息来源保障的主要机构, 是学校各项工作不可或缺的重要组成部分。伴随高校评估工作日趋规范化、制度化, 档案工作将会迎来更多的发展机遇和挑战。这要求档案管理者勤奋思考, 多钻研, 不断提高自身的研究能力, 充分利用档案工作为评估工作发挥作用, 这也是展现档案价值的大舞台。
摘要：在教学评估中, 档案如何定位, 档案究竟扮演什么样的角色, 这是本文所探讨的问题。在阐述这些问题的同时, 提出教学日常管理和档案建设遵循的原则和方向, 进而使档案的基础建设更好地为学校的发展服务。
关键词：档案管理,教学评估,监督作用
参考文献
[1]丁耀琪.关于档案作用的再思考[J].上海档案, 1999 (3) .
