婚姻家庭律师法律服务业务介绍

婚姻家庭律师法律服务业务介绍（共6篇）

婚姻家庭律师法律服务业务介绍 篇1

婚姻家庭关乎着社会的发展，影响着人与社会和谐。家庭是社会的细胞，婚姻是时代的镜子。时代的进步，社会的发展，婚姻家庭观念的发展变化，都与婚姻家庭的发展、进步、稳定有着紧密联系。作为调整婚姻家庭法律规范的《婚姻法》，是一个时代社会、法治状况及其发展演进的缩影，这一部法律体现了我国婚姻家庭立法的人文关怀，为人们的婚姻家庭生活带来了幸福和保障。

但是，就在世界惊叹中国年复一年刷新经济增长纪录的同时，中国人的婚姻家庭、生活也逐渐走上了一条崭新的道路。随着新一届党中央、国务院领导人对社会法治的重视，时时、处处、事事都在强调依法治理的同时，婚姻家庭也不例外。由于婚姻的特有属性，加之社会的发展进步，依法治理的加强和推进，婚姻不但体现着其身份性的特点，且契约的意味也愈来愈浓厚。特别是随着我国经济地位的发展变化，个人的财富也随之增长，婚姻中体现了更多的契约性和法律对个人意思自治的高度重视。

由于婚姻家庭的特殊属性，自然包含了众多的法律关系在其中，比如老人赡养、子女抚养、夫妻财产约定、财产分割、继承、赠予等等。如果这些问题处理好了则意味着一家人可以安安心心，平平静静，快快乐乐的享受天伦之乐，过着幸福生活。否则，稍不注意就容易引起婚内大战，家庭暴力，互相算计，打破婚姻家庭的生活平静，让婚姻家庭充满战火硝烟，居无宁日......为了维护婚姻家庭的和谐稳定，维护家庭成员和婚姻当事人的合法权益，包括人身、财产、精神方面，就显得非常重要了。因此，婚前、婚后各种关系的法律处置，权利义务的依法行使和履行都应拿到法治的高度来作最后的保障。正因为如此，社会生活中出现的各种婚姻家庭纠纷和矛盾也就层出不穷，婚姻家庭法律服务市场的需求也就大量出现。一方面是大量的法律服务市场需求，一方面很多律师又不知道如何运用这些法律知识来满足这些社会需求。婚姻家庭当事人根本不知道如何寻求法律帮助，维护自己在婚姻家庭中的合法权益的情形屡见不鲜。为了更好的服务婚姻家庭，根据本人的工作经验和掌握的法律服务知识，结合我国的法律规定，现将婚姻家庭中的法律服务业务范围介绍如下，供有这方面需求的朋友参考。

一、咨询服务

1、结婚咨询

2、婚前财产安排

3、婚后财产约定

4、共同财产处置

5、子女抚养

6、老人赡养

7、家庭治理

8、离婚咨询

9、夫妻忠诚义务

10、离婚损害赔偿

11、其他相关事务

根据当事人需求，可以由律师口头解答或提供书面的解答意见，亦可根据实际情况，委托律师制作相关维权方案或策划，代为谈判等服务。

二、文书代书

1、代书夫妻财产约定

2、代书夫妻财产处置方案

3、代书夫妻特别约定

4、代书离婚申请书

5、代书离婚协议书

6、代书离婚诉状

7、代书财产保全申请书

8、代书证据保全申请书

9、代书调查取证申请书

10、代书证人出庭申请书

11、代书延期审理申请书

12、代书诉前禁令申请书

13、代书调解申请书

14、代写辩论意见

15、代写答辩状

16、代写上诉状

17、代写申诉书（再审申请书）

18、代写遗嘱

19、代写赡养协议 20、代写分家析产协议

21、代写赠予协议

22、代写子女抚养费变更协议

23、代写子女姓名变更协议及申请

24、代写同居关系解除协议及子女抚养协议

25、其他与婚姻家庭有关的法律文书

三、代理业务

1、婚约财产纠纷

2、离婚纠纷

3、离婚后财产纠纷

4、离婚后损害责任纠纷

5、婚姻无效纠纷

6、撤销婚姻纠纷

7、婚姻登记行政复议

8、婚姻登记行政诉讼

9、夫妻财产约定纠纷

10、同居关系纠纷

11、同居关系析产纠纷

12、同居关系子女抚养纠纷

13、抚养费纠纷

14、变更抚养关系纠纷

15、赡养费纠纷

16、变更赡养关系纠纷

17、确认收养关系纠纷

18、解除收养关系纠纷

19、监护权纠纷 20、探望权纠纷

21、分家析产纠纷

22、继承纠纷

23、转继承纠纷

24、代位继承纠纷

25、遗嘱继承纠纷

26、被继承人债务清偿纠纷

27、遗赠纠纷

28、遗赠抚养协议纠纷

29、侵害夫妻一方财产权纠纷 30、夫妻一方单独借贷纠纷

31、其他婚姻家庭纠纷

四、律师提供婚姻家庭法律服务的方式

1、提供法律咨询服务

2、提供维权建议和意见

3、提供维权方案参考

4、策划维权实施方案

5、运用律师函维护委托人合法权益

6、参与婚姻家庭维权谈判

7、组织婚姻家庭纠纷调解

8、代为收集证据

9、代为申请司法鉴定

10、代为资信、财产调查

11、诉讼代理

12、财产托管

13、协议（合同）代书

14、协议（合同）见证

15、诉讼指导

16、综合服务

以上业务范围和服务的方式系本人根据个人的经验和法律规定总结而来，还有不少服务范围和方式都是可以尝试的，只要不违反法律规定，又能帮助委托人维权就可以实现法律服务的目的和价值了。

专业律师团队热忱为您服务，咨询电话：400--800--3950

QQ:1808795486 353116362

婚姻家庭律师法律服务业务介绍 篇2

律师传统的业务是诉讼代理业务, 律师非诉业务是指律师从事的诉讼业务以外的业务。由此可以看出,非诉讼法律业务非常广泛,小到给人提供法律咨询,大到运作公司上市。非诉讼法律业务通常包括以下七类业务:

(一)咨询业务

法律咨询(包括但不限于到所里咨询、电话咨询、网络咨询)。这是每个律师都会涉及的非诉讼业务。解答好法律咨询, 能为当事人排忧解难, 能为所里及律师提供“商机”,解答不好甚至是误导当事人的话 ,可能会给当事人带来损失,给所里及律师带来麻烦。

(二)代书业务

律师代书业务包括:代写各类起诉状、答辩状、上诉状、申诉状,代写遗嘱等非法律事务文书。

(三) 非专项法律业务所涉的出具法律意见书或律师函业务

法律意见书是律师事务所接受当事人的委托, 根据当事人提供的证据材料,依据相关规定,对相关事实或行为提出的书面法律意见。律师函是律师事务所接受当事人的委托,根据当事人提供的证据材料,依据相关规定,以律师事务所及律师的名义, 向与当事人有法律关系的主体发送的函件。

(四)合同审查业务

(五)非专项法律顾问业务

法律顾问业务是律师的基础业务, 也是律师法规定的律师法定业务,目前国家已出台政策,要普遍建立法律顾问制度。

(六)专项法律顾问业务

包括企业的设立、兼并、解散、投资、融资、收购、金融、保险、证券业务、房地产、涉外等专项法律业务(包括但不限于出具专项法律意见书、出具尽职调查报告)。

(七)其他非诉讼法律业务

商务资信调查业务、谈判业务(含帮助当事人签署合同业务)、律师见证业务、刑事非诉讼业务等。

二、律师非诉讼法律业务的发展

从国外看,美国是世界上律师业最发达的国家。美国律师大致可分为民事和刑事两类,民事又可细分为商业、诉讼两类。商业律师就是指从事非诉讼业务的律师。在美国,律师从事非诉讼业务范围非常广泛,从早期的担任法律顾问、提供咨询、代写诉讼、办理非诉讼法律事务,到帮助总统竞选、租赁房屋、买卖住房、订立遗嘱、处理财产、设立公司等,都有律师非诉讼的业务。目前,非诉业务的收入在发达国家一般占到律师事务所收入的60%至70%。

从我国的情况看,律师代理案件是律师的主要业务,随着我国经济的发展,世界经济的融合,企业和个人法律意识的增强,律师非诉讼业务在我国发展很快。律师现在的非诉业务例如法律顾问业务、尽职调查业务已很成熟,有些业务尚在开发阶段。我国的律师制度从七十年代末恢复以来, 我国律师的非诉业务经历了以下几个发展阶段:一是在八十年代初期,即我国对外开放时,很多外国客户到我国进行经商,这促进了涉外法律服务的发展,出现了涉外非诉讼法律业务;二是八十年代末,此时房地产开发业务以及国家基本建设蓬勃发展, 使相关法律业务迅速发展,出现了房地产非诉讼法律业务;三是九十年代初我国建立资本市场而引发的大量公司证券法律服务的发展,出现了证券非诉讼法律业务;四是我国加入世贸组织后,反倾销、反补贴的业务迅速发展,律师从事反倾销、反补贴的业务随之增加; 五是现阶段的综合非诉讼法律业务。

三、律师非诉讼法律业务的特点

(一)非诉讼法律业务面广

通过对十八届三中全会相关文件的学习,可以说,从政策层面上看,律师从事非诉讼法律业务面非常广,机遇非常多,为律师非诉讼法律业务提供了更广阔的空间:

1.要普遍建立法律顾问制度 。 同时,为了保障律师依法执业, 要完善律师执业权利保障机制和违法违规执业惩戒制度。

在美国, 在3亿多人口中, 美国的律师大约有100万人,平均每300多人中就有一名律师。在全球律师业的100强中,美国就占了79家。有人开玩笑说,一个盲人在纽约拥挤的人群中伸手一摸, 竟摸到好几个律师。美国历届总统中有23位曾经做过律师, 美国内战以来的州长半数有过律师的经历。美国参议员中也总会有近60%的人当过律师。律师可谓美国社会的风云人物 ,在一连串的社会、政治、经济案件后面,往往是律师相互间的激烈较量。

我国人口将近14亿,律师约30万,平均约4700人有1个律师。律师的兴衰与一个国家的法治文明程度息息相关。律师兴则国家兴———只有律师制度发达了,国家的民主、法制制度才能够更加完善,律师制度的成败关乎国家的兴亡。具有法学背景的我国的最高国家领导人深刻的认识到了这一点。国家领导人习近平:清华大学法学博士学位;李克强:北大法律系毕业,博士学位;周强:西南政法毕业,法学硕士。所以,我国提出普遍建立法律顾问制度。这是律师界难得的机遇。对律所及律师来讲,应抓住机遇,普遍建立起法律顾问单位。

2.要积极发展混合所有制经济。目前我国所有制经济还是以国有投资为主,员工对企业持股的不多,即使有持股的也不规范。为此,国有资本投资项目允许非国有资本参股,允许混合所有制经济实行企业员工持股,这样可以发挥民营资本的作用,调动职工的积极性。律师对此可以提供相应的法律服务。

3.要完善国有资产的管理体制。从目前国有资产的管理情况看, 国有资产的管理还存在很多问题, 有程序上、实体上的问题,有原则上的问题,也有细节上的问题,这很难使国有资产保值增值。因此,需要深化国企改革,律师在这一领域可以发挥相应的作用。

4.严禁和惩处各类违法实行优惠政策行为 。 律师可以为各级政府或部门提供法律审查服务。

5.允许农村集体经营性建设用地进行流转。在此之前,按土地管理法的规定,农村集体土地使用权不允许抵押、流转,这限制了农村土地使用权的流转,增加不了农民的收入。现在农村土地使用权可以依法流转。在这一领域,律师可以介入为当事人提供法律服务。

6.允许民营资本发起设立中小银行等金融机构。此前,国家对民营资本设立银行金融机构并没有放开。为扩大开放, 国家允许有条件的民营资本按规定设立银行等金融机构。在此过程中,律师可参与其中,为当事人提供法律意见。

7.加强知识产权的运用和保护。近年来,侵犯知识产权的案例时有发生,屡见不鲜,在一定程度上阻碍了科技的发展,影响了知识产权的进步,同时在国际上也造成了很坏的影响。为此国家出台了新政要加强对知识产权的保护。

8.政府向社会购买服务。此前,涉及政府事务性管理的服务,基本上是由政府相关部门直接来定,很少通过竞争的方式确定。新规定政府要通过竞争的方式,通过签署合同等向社会购买服务。

9.允许民营资本通过特许方式对城市基础设施等进行投资,允许民营资本参与运营。

10. 对所涉内外资的法律及政策适用也做了相应要求。同时,对于企业对外投资,或个人对外投资的要求进行了放开,国家鼓励企业、个人走出去投资或进行其他商业活动。

(二)非诉讼法律业务综合性强

律师非诉讼法律业务是一项综合性的业务。从非诉讼法律业务的范围及第一个特点就能看出律师非诉讼法律业务的综合性。

以尽职调查为例,既要调查目标公司的主体情况,又要审查合同及项目是否合法, 还要审查劳动关系是否规范,以及还要从固定资产、土地使用权、知识产权、同业竞争、税务风险等多方面提出意见。

以投资房地产项目为例, 不同的投资方式有不同的效果。

以合同审查为例, 应特别注意合同效力问题。根据《合同法》解释一第十条的规定 ,如果属于当事人超越一般经营范围订立了合同,人民法院不应认定合同无效,如果当事人违反了国家限制经营、特许经营以及法律、行政法规禁止经营规定,这样的合同是无效的。

(三)非诉讼法律业务政策性强

律师从事非诉讼法律业务是一项政策性非常强的业务。从十八届三中全会通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》既可以看出这一点。 再有,厂办大集体改革既是一例。此外, 十八届三中全会还决定了“实行统一的市场准入制度 , 在制定负面清单基础上 ,各类市场主体可依法平等进入清单之外领域。探索对外商投资实行准入前国民待遇加负面清单的管理模式。削减资质认定项目, 把注册资本实缴登记制逐步改为认缴登记制。”

(四)非诉讼法律业务潜在风险大

震惊中国法律界的知名律所通商与竞天公诚在加拿大被诉案,索赔金额可能达几十亿美金。2013年5月31日,包括知名的瑞士信贷证券和美林证券公司在内的11家证券公司和金融机构向安大略省高等法院提起诉讼,指控通商律师事务所和竞天公诚律师事务所疏忽和失职,索赔金额可能高达数亿美元,甚至几十亿美元。该项诉讼是近期与丑闻缠身的嘉汉林业公司(Sino- Forest Corporation)有关的多个诉讼中的一个。嘉汉林业公司是一家曾在多伦多交易所交易且价值60亿美元 (37亿英镑)的中国林业公司。2011年, 嘉汉林业公司因美国空头机构浑水公司(Muddy Water)提起的欺诈指控导致价格暴跌。承销商自身也在加拿大和美国成为了几宗集团诉讼的被告。最大 的一宗是 由加拿大 律师事务 所Siskinds和Koskie Minsky代表怒火中烧的嘉汉林业公司投资者对嘉汉林业公司的前任审计师、顾问和承销商提起的诉讼标的为90亿美元的潜在诉讼。随之而来,承销商们向中国的两家律所提起诉讼, 要求这两家中国律所对承销商在集团诉讼或其他与嘉汉林业有关的诉讼中可能承担的责任负责并赔偿, 并要求中国律师事务所赔偿承销商们在诉讼中将被要求判罚的金额。承销商还恳请法院将该诉求作为集团诉讼中的第三方诉求。

承销商的指控源自于2007年和2010年间的7次融资交易(包括债券和股票发行),该7次融资交易共募集了超过20亿美元。在这些发行中,竞天公诚是发行人嘉汉林业的中国法律顾问, 通商律师事务所是承销商的中国法律顾问, 并在跨境交易中出具了法律意见书和尽职调查报告。

婚姻家庭律师法律服务业务介绍 篇3

债券担保品在金融市场上的应用及优势

近十几年以来，担保品业务在国际金融领域发展迅速，由债券作为担保品提供的相关服务成为最具潜力的金融创新。全球各证券登记托管机构均建立了强大的担保品管理系统，以满足市场日益增长的需求，如欧清银行的“担保品高速路”、明讯银行的“流动性中枢”等。

债券担保品在国际金融市场的应用十分广泛。例如，在国外期货交易所的期货交易、各类衍生品交易中，以债券充抵交易保证金是市场的普遍做法，从其担保品构成来看，现金占比仅为5%，非现金担保品占比超过90%，其中绝大部分都是债券。反观我国金融市场，情况恰好相反，衍生品交易或使用现金作为保证金，或没有担保，结果大量的资金沉淀在账户中，造成金融资产的浪费，成本很高且存在结算风险。随着市场日益成熟，投资者对交易成本的敏感性越来越高，以债券作为交易保证金的需求越来越迫切。

债券作为担保品主要具有以下优势：一是流动性强；二是价值相对稳定，易于估值；三是重置及变现成本低。同时，使用债券作为担保品也需要具备一定条件：一是要有发达的二级市场，一旦出现风险能够随时处理、变现。二是要有被市场普遍接受的公允价值评估体系。这两点我们的债券市场已初步具备了。三是要有先进、高效的担保品管理服务系统。目前中央结算公司已具备世界领先的担保品管理系统，该系统于2010年开始运营，全程实行参数化管理，能够根据交易机构的需求，公平地进行多边交易。四是允许担保品的再交易。五是债券担保品的快速处置保障。

中央结算公司债券担保品管理服务介绍

以下，我向大家介绍中央结算公司的担保品管理服务。我们把担保品管理业务分为两大类，一类是双边质押类业务，包括质押式回购、买断式回购、远期交易、双边借贷等；另一类是中央质押类业务，此类业务中具有唯一质权方，多个对手方。具体业务类别包括人民银行的大额支付系统自动质押融资、小额支付系统质押额度管理、财政部的地方国库现金管理等。2014年，主管部门联合颁布了《地方国库现金管理试点办法》，地方财政库款资金可以存到商业银行，要求商业银行提供债券作为质押，由我公司提供担保品管理服务。该项业务已在北京、深圳等地开展，今年将逐步推广到全国范围。此外，国家外汇管理局的外汇委托贷款业务、国债充抵期货交易保证金业务等，都是通过我公司担保品管理服务系统进行债券担保品管理。而在我国货币政策工具方面，如常备借贷便利、再贷款等，同样都需要使用债券来进行质押。

中央结算公司在担保品管理服务方面有诸多优势。首先，作为债券市场的基础设施提供者，可以说中央结算公司集中托管了国内市场最优质的担保品，足以支撑体量巨大的金融业务，且担保品管理亦可通过中央结算公司完成，实现了担保品运作的规模效应，降低管理成本。其次，中央结算公司多年来在担保品管理方面开展了长期实践，积累了丰富经验。其次，通过加强与国际先进托管机构的交流，吸取经验，创新驱动，在国际同业中形成了后发优势。与国际同业代表相比，中央结算公司担保品管理系统的功能与服务可以说毫不逊色，甚至在某些方面走在了前面。最后，中央结算公司的系统已经达到国家安全认证的最高等级，担保品管理系统的安全性毋庸置疑。此外，担保品系统盯市的依据为中央结算公司每日发布的中债估值。中债估值被监管部门认可并指定为市场公允价值指标，也是经过市场长期实践验证，被市场成员普遍接受的公允价值。因此，担保品价值计算具有公允性、科学性、准确性。

我们公司担保品管理服务系统会不断深化服务功能，今年将重点拓展以下领域：一是中央国库现金管理；二是地方国库现金管理；三是地方的社保资金，这都是商业银行获得流动性的重要领域，也需要提供担保品服务；四是各类经营交易场所的中央对手方，比如中金所的国债期货可以用国债充抵交易保证金，今后也可以拓展应用至指数期货。商品期货交易中也可以用债券作为保证金。此外，一些境外机构的跨境业务需要使用债券担保品来防范风险，也是今后待拓展的领域。

对发展债券担保品管理业务的建议

担保品管理在我国发展中也存在一些障碍，需要我们逐步克服。

第一个障碍是担保品的再交易，也就是转质押。在我国相关法律中，有关担保品再交易的规定不够详细、明确。目前在实务中还未发生过转质押，但是在国债充抵期货交易保证金业务中已有相关实践，允许转质押以满足期货交易保证金分层管理的模式。在户内出质模式下，通过制度和协议来约定质权转质押的权利关系。从法律角度，无论是质权人还是第二质权人，其利益应该都能够得到充分保障。

第二个障碍是担保品快速处置的法律依据。由于我国相关法律在担保品快速处置方面的规定还存在不一致之处，需要在法律层面相互衔接、明确，以便于实务操作。

第三个障碍是我国托管业务未实现集中、统一托管等，在担保品管理服务中也形成了不小的障碍。

综上所述，中央结算公司的担保品管理服务已经面向各个领域全面推广和铺开，作为金融市场流动性管理的优质工具，希望能利用这个系统，为金融市场提供助力。

责任编辑：夏宇宁 印颖

婚姻家庭律师法律服务业务介绍 篇4

律师事务所金融业务部 法 律 服 务 方 案

前

言

本所长期担任贵行常年法律顾问，多年来努力为贵行提供全方位的法律服务。十几年来，双方真诚互信，同舟共济。我们对贵行长期以来对我们的信任和支持倍感荣幸，深表谢意。随着贵行业务规模日益发展壮大，金融业务领域不断开拓创新，贵行也相应对法律服务提出了更高的要求，我所也必然要适应新形势的需要，逐步完善法律服务工作。为此，我所对今后如何加大和改进贵行的法律服务工作高度重视，目前，已为贵行成立专门的“金融业务部”，进一步充实了人员力量，并拟委派专人到贵行定期坐班，现场服务，将工作不断延深到贵行各个部门、机构和每个业务领域，继续拓展和探索与金融创新业务有关的律师业务，为贵行提供更深、更高层次的法律服务。总之，贵行的经营与发展需要有卓越的律师团队做法律后盾，我所金融业务部律师团队愿与时俱进，积极开拓，进一步更新服务理念，改进服务方式、拓展服务领域，全心全力为贵行提供更优质、更高效，更专业的法律服务

律 所 介 绍

本所成立于二00二年九月，是目前我省规模最大、规范化程度最高、品牌实力最强的司法厅直属律师事务所之一。成立以来，我们先后获得了“河北省20强律师事务所”、“AAA级信用律师事务所”、“全国法律援助先进集体”、“省直先进律师事务所”、“优秀纳税企业”、“全国优秀律师事务所”等荣誉称号。这些荣誉的取得，主要基于：我所的服务理念在善学习、讲信誉、有能力、守规则这个对执业律师的基本要求下，遵循“以人为本、以德为上、以法为基、以情为媒”的服务理念，我们会精致地考虑你对法律服务的需求，恪尽职守地为你提供优质高法律服务。

本所有雄厚的资本实力，有现代化的办公设施；有健全的内部运行机构并实施了合理的专业化分工；有高素质的人才队伍，并达到了人才规模和效益规模相统一，社会效益和经济效益相统一；有完善的法人治理结构和规范的管理制度；有良好的职业道德和职业风范；有良好的业绩和优秀的品牌。本所在规范化、规模化、品牌化，逐年实现跨越性发展的办所宗旨下，已经形成互相团结，精诚合作和共同发展的信念，这些均成为为客户提供高质量法律服务的保障。本所严格、规范的业务管理严格按照司法部关于律师业务管理规定，完善了科学有效的业务管理操作流程。统一收案，统一收费，开具正规合法票据；向委托人提交“委托人须知”和“监督卡”；设有专门业务档案室，业务洽谈室；落实业务督导、业务质量检查、委托人信息反馈、为委托人保密等规定，上述做法的实施赢得了各界委托人的尊重和信赖。

金融业务部是本所的主要业务之一。本所金融业务部有一个优秀的金融律师团队，他们既精通金融法律，又熟悉金融政策和业务操作。律师团队以境内外银行为主要服务对象，以传统银行业务为重点服务领域，在立足于核心领域的同时，针对金融主体和金融产品多元化的发展趋势，与时俱进、积极开拓，不断开发探索银行各类新兴业务领域。

金融业务部律师服务团队介绍

我所成立了专门的金融业务部为贵行提供专业的法律服务。律师服务团队由我所金融业务部xxx、xxx、xxx、xxx、xxx、xxx、xxx、xxx等八位律师（必要时增加律师）组成，为贵行提供规模化服务。

其中，我所金融业务部主任xxx律师担任贵行首席法律顾问，代表我所与贵行协商法律服务的具体事项，接受贵行交办的各项法律事务，全面负责律师团，分派、指导、监督律师团成员的工作。

另根据贵行法律事务的不同领域，指派其他相关专业律师协助处理。服务目标：以事先防范为主，事后补救为辅，通过参与银行经营管理决策，努力将贵行在法律方面的经营风险降低到最低限度，同时力争使贵行赢得最大利润。

服 务 领 域

金融业务部律师团队在参与重大经营决策、规范银行改组改制、健全银行规章制度、处理诉讼、非诉讼事务，防范银行经营风险等方面要发挥重要作用，成为贵行领导在市场经济条件下依法经营管理的得力参谋和助手。概括的说，金融业务部律师团队将提供以下专业法律服务：

一、非诉讼法律服务领域

（一）基础业务法律服务领域：

1、审查贵行签订的各类业务合同，提供法律意见，规范常用业务合同，修改与现行法律法规不符的条款。根据贵行及客户的要求，制定适用的特殊合同文本。对贵行拟签署的其他合同进行法律风险分析与规避，跟踪、监督合同履行，对履行过程中所出现的法律问题，及时提供律师建议协助贵行解决。

2、对贵行治理结构的科学化、法治化、安全化建议，就修订规章、制度、规范性文件出具法律意见。提供处理突发事件、员工违法乱纪行为及其他重大事件的法律依据。

3、应邀参与贵行重大项目的策划、运作，进行相关调查，出具法律风险提示及分析报告，拟订、论证法律方案，制作法律文书。

4、整理汇编银行业务需要的法律法规，及时提供最新的法律信息，帮助贵行采取预先应备措施。

5、接受贵行各部门、员工的法律咨询，针对性地对员工进行《合同法》、《担保法》、《公司法》、《刑法》、《劳动法》等专题讲座培训，增强员工的法律意识，提高防范和化解法律风险的能力。协助贵行举办法制宣传等活动。

6、对已经出现的风险、事故、纠纷，依照贵行指示，从贵行的整体利益、案件的实际情况出发，注重办案策略，力争采取协商、调解方式解决，代理贵行的听证、复议、仲裁、诉讼事务，维护贵行利益。

7、我们作为贵行的法律顾问，愿意走进相关管辖行深入基层提供法律服务工作，对管辖行的各类法律问题提供解决思路和办法。

8、提供我所开展的其他项目顾问服务。

9、完成贵行安排的其他法律事务。

（二）新型业务法律服务领域

非诉讼金融法律服务是我所的专业化法律服务特点，是我所业务发展的重要支柱之一。目前金融市场出现了很多新型的金融业务，如金融衍生交易、个人理财产品、电子银行和银行卡业务等，随之也出现了相应的法律问题，这为我们律师服务团队提供了更加广阔的服务空间，对我们律师个人的专业素质也提出了更高的要求。在提供法律服务过程中，我们将密切联系贵行具体业务部门，同时，对银行的新生业务进行了解学习，对司法实践中发生、发现的新问题、新案例进行研究。我们还可以参与和深入到具体项目当中，凭借专业的法律知识对银行开发的新产品项目进行评估，对项目的合法性、操作可行性进行审查和风险分析，出具法律意见，发布风险提示。金融业务部律师团队将随着银行业务的创新发展，积极探索研究其中的法律问题，控制风险，提供法律保障。

总之，我所金融业务部律师团队提供的非诉讼金融法律服务，愿为贵行的金融改革和发展、创新，发挥积极作用。我们将继续遵守职业道德和执业纪律，拓宽律师的法律服务领域，展示我所作为贵行法律顾问的新形象。

二、诉讼法律服务领域

1、对于已经进入诉讼仲裁的案件

利用我所的司法资源，协助贵行代理人处理案件，也可直接以代理人的身份参加财产保全、诉讼仲裁、强制执行等事务。

2、对于债务人已进入破产程序的案件，协助或代理贵行参加破产清算工作，确保抵押、质押等优先受偿权的实现。

3、对拟诉讼的案件 协助贵行在诉讼时效届满前核对与案件相关的资料，如借款人的基本情况、借款合同、展期协议、还款协议书和还款计划、担保协议等，确保诉讼证据有效。

对案情进行分析和研究，对债务人及担保人的经营状况和财产状况进行调查，分析案件的可执行性，提出法律意见，报贵行领导决定。

对于已超过诉讼时效或有严重诉讼障碍的案件，积极采取补救、排除措施，为实现债权创造条件。

4、对于暂不准备起诉的案件

协助贵行收集、整理相关资料，密切监管债务人及担保人的经营状况和财产状况，必要时发出律师函催收欠款。

总之，在诉讼领域，我们将继续发挥我所的整体优势以及多年来积累的司法资源，为贵行的潜在诉讼或诉讼案件进行法律分析专业代理，最大程度的维护贵行的合法权益。

服务方式及内容 ㈠服务方式

为加大和改进针对贵行的法律服务工作，我所已为贵行成立了专门的律师团队为贵行提供团队服务。我们认为“单兵作战”“单打独斗”已经不再适合新形势下的金融法律服务，必须建立专业化和团队化的新形象为银行业金融机构提供高效的法律服务。金融类法律法规随着我国金融体制改革的不断深化逐步增多，为银行业金融机构服务的律师必须精通银行业务，熟悉银行法律法规，实务经验丰富。同时，随着银行业金融机构对法律服务的需求的层次提高，过去的那种“单兵作战”、“单打独斗”的方式已经无法保证服务的质量和水平。因此，以金融业务部律师为基础，为贵行提供团队服务是我所为贵行改进法律服务方式的一项重要举措。在接下来的法律服务过程中，我们将不单纯从法律工作者的角度分析问题，同时，还要站在贵行的业务立场上来客观的评价各种风险，从而达到全面的为贵行提供法律保障的目标。㈡服务内容

“专人负责，全所配合，统一管理”,具体包括：

1、通过电话、传真、电邮、msn、QQ、面对面等快速、方便、适当的沟通方式提供法律顾问服务。

2、法律顾问的工作时间为不定期。银行根据工作需要确定时间（应给顾问律师合理的准备时间），通知顾问律师到银行住所或指定地点履行法律顾问职责，也可派人到双方确定的地点洽商研究工作，每月双方应不少于一次的当面交流。

3、对法律顾问工作进行书面记录，定期或进行总结，向银行汇报。

4、根据贵行的实际情况和要求，可采用定期上门或到贵行坐班的方式提供服务，现场解答法律咨询、处理法律事务。我所对于拟采取委派律师到贵行坐班方式提供法律服务，是我所权衡利弊通盘考虑后，为贵行改善和提高法律服务工作采取的一项重要举措。我们认为当前法律顾问的服务方式大体上有两种：一为企业法律顾问，他们可以是律师也可以是非律师，完全扎根于企业。优势是与企业的联系紧密，不足之处为专业性稍差、企业负担稍重；一为聘请常年法律顾问，这种形式为松散型，律师不坐班，而是当企业临时需要时才到企业接洽。此种方式虽减轻了企业负担，但与企业联系散漫，对企业法律事务参与过少。基于此，我所适时针对贵行推出新型的法律顾问服务方式，即定期坐班律师制度，律师每日或每周固定时间到顾问单位坐班，向贵行提供贴身法律服务。“坐班”律师将以“自己人”的角色为贵行提供全方面法律服务。定期坐班律师制度兼有企业法律顾问和常年法律顾问的双重特性，既让律师能够较多参与顾问单位的法律事务，又减轻了顾问单位的负担。

律师把办公桌搬到了企业，直接参与企业的日常工作，这不单是法律顾问服务方式的转变，也是拓展律师非诉讼业务领域的一种新的尝试。

为银行提供的法律服务的方式和内容不仅仅限于以上表述，其他与银行有关的更深层次、更细微地法律问题，均在我们的视野之中。

律 师 寄 语 市场经济的发展催生了金融业的发展；法治的完备进一步促进了金融业的发达，金融业与法律服务业是共生共荣的行业。在传统金融法律服务市场日益萎缩，传统法律服务市场逐步萎缩，贵我双方更应清醒地观察金融法律服务市场的走向，认清严峻形势，独辟蹊径，设计、开拓新的法律服务思路，探求并建立适合自身发展并符合银行业金融机构客户需求的多类型的、有自身特色的服务模式成为我们必须认真思考的问题。以上方案是我所提高和改进法律服务的初步思路，供贵行参考并决策，我所将会根据贵行的要求和建议，不断更新和改善法律服务的思路和内容，达到贵行满意的效果。

律师事务所金融业务部 法 律 服 务 方 案

前

言

婚姻家庭律师法律服务业务介绍 篇5

为保护商业秘密，提高律师从事商业秘密法律服务的业务质量和业务水平，明确具体操作规范，中华全国律师协会知识产权专业委员会与北京市律师协会竞争与反垄断法律事务专业委员会在遵循法律理论和总结实务经验的基础上，制定本操作指引。第2条 【适用范围】

本操作指引旨在指导执业律师、实习律师为企事业单位、个人提供商业秘密管理、商业秘密合同起草、商业秘密诉讼等法律事务时的操作参考。第3条 【业务特点】 3.1 专业性强

商业秘密是知识产权保护中的重要内容之一。鉴于知识产权的特征，其法律业务具有很强的专业性。尤其是商业秘密与其他知识产权相比，不具有绝对排他性，不具有公开性。在认定和判断商业秘密时具有与其他知识产权相比更为复杂的特性：

（1）律师要注意防范商业秘密信息在诉讼中的二次披露问题，在诉讼程序中既要能够证明主张或抗辩充分，又要主动采取措施防止商业秘密被披露和保护范围的扩大化。；

（2）律师要掌握对商业秘密的保护从开始研发或者受让即已经开始实施，而仅非一般知识产权保护意识中的遭受侵权时的维权；（3）律师要掌握商业秘密权利与国家法律规定的公民权利、人身权利的有效结合点和分界点；

（4）律师要准确把握国家设立商业秘密法律保护的意图，在平衡公众利益与私权关系的框架下，寻找商业秘密保护的支点。

3.2 知识面广

目前我国在商业秘密的研究和法律保护方面并不十分完善，各地方的经济发展和保护能力也不均衡，律师需要掌握：

（1）知识产权保护制度、知识产权司法体系以及知识产权权利的法律性质和特征；

（2）研究和实践企事业单位管理、市场运营模式、人力资源管理等与商业秘密保护密切相关的知识；

（3）灵活运用侵权法、合同法、劳动法、保密法等相关法律及其具体条文；

（4）在专业人员的帮助下，圈定商业秘密“秘密点”，需要了解基本技术知识和企业管理常识，争取对涉案商业秘密信息的市场状况和竞争优势有基本的熟悉和了解。3.3 规范复杂

涉及商业秘密的法律、司法解释、地方法规和部门规章、行业管理层面繁多、交叉规范复杂，律师应当通晓和理解各类规定的立法意图和实际操作中应当参照适用的各类情况，办理商业秘密法律业务。3.4 部门众多 国家知识产权局、国家工商局、国家科学技术部、人力资源和社会保障部、国家保密局、国家经贸委以及各行业部门、行业协会都对商业秘密进行了规范，律师要对国家商业秘密保护体系、救济途径统筹掌控，并培养交叉管理和保护的能力。

第4条 【商业秘密定义和构成要件】

4.1 商业秘密是不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。4.2 构成要件：非公知性、价值性、实用性和保密性。

第5条 【非公知性－不为公众所知悉】

5.1 作为商业秘密的技术信息和经营信息是不能从公开渠道直接获取的，需要依靠商业秘密的“创造者”利用公知的知识、经验或技巧经过创造或探索，和/或人力、财力、物力的投入方能获得。

5.2 作为商业秘密的技术信息和经营信息是在某地区、某阶段不可直接知悉的。因此，商业秘密的“新颖性”是“相对的”而不是“绝对的”：（1）商业秘密的“新颖性”低于专利技术对“新颖性”的绝对要求，对专利技术的要求是对比“现有技术”，而对商业秘密的要求是对比“暂未为他人知悉”；

（2）商业秘密又高于著作权对独创性的要求，著作权保护的是构思的表达形式，对构思本身不加以保护，而对商业秘密的要求是因一种构思并使其依附于某种有形的载体，形成一种技术方案、程序、工艺、产品、客户名单等，并可能使这一载体具有价值。5.3 商业秘密的技术信息和经营信息并非是通常从事有关该信息工作领域的人们所普遍了解或者容易获得的。

第6条 【价值性－能为权利人带来经济利益】

6.1 商业秘密必须具有商业价值或者经济价值，能给商业秘密权利人带来经济利益或者竞争优势，是商业秘密权利人追求商业秘密保护的目的和需求法律保护的目的。6.2 价值性的体现：

（1）商业秘密的价值性可能是现实的，也可能是潜在的。

（2）商业秘密的价值性可能是正价值，也可能是负价值，比如失败实验的记录。

6.3 对于价值性而言，应从客观上加以认定，而不能以商业秘密权利人主观上的“认为”来确定。第7条 【具有实用性】

商业秘密信息应当具有确定的可应用性：

（1）具有相对的识别性，是区别于一般知识、经验、技巧的重要特征，并可用于实践中，具有实用性。

（2）具有相对的完整性，可以通过自行利用或者许可/转让的方式允许他人使用、实施，通过实用性的运用和经营产生和实现价值。

第8条 【保密性－权利人采取保密措施】

8.1 保密性是指商业秘密权利人或合法持有人采取的对内与对外，并与商业秘密信息相适合的合理的保密措施。8.1.1 商业秘密主要依赖于权利人采取保密措施，以弥补法律强制性保护的不足。律师应当帮助权利人建立完备的管理制度、完备的合同制度、完备的人事制度、完备的预警和防范机制。参见第二章。

8.1.2 应当根据所涉信息载体的特性、权利人保密的意愿、保密措施的可识别程度、他人通过正当方式获得的难易程度等因素，确定保密措施的方式、方法。参见第25条。

8.2 采取保密措施不要求是绝对的、无缺陷的措施，只要是合理的、适当的即可。参见第24条。

第9条 【技术信息和经营信息】

9.1 凡是符合法律定义和法定构成要件的信息，均可能成为商业秘密。这些信息一般可以分为两大类：技术信息和经营信息。9.2 技术信息

主要包括：技术设计、程序、质量控制、应用试验、工艺流程、设计图纸（含草图）、工业配方、制作工艺、制作方法、试验方式和试验记录等。

9.2.1 作为技术信息的商业秘密，也被称作技术秘密。专有技术、非专利技术等名词概念与技术秘密略有不同，律师要在个案中加以区别和注意。9.2.2 技术信息可以是一项完整的技术方案，也可以是一项完整技术方案中的一个或若干个相对独立的技术要点。9.3 经营信息

9.3.1 主要包括：管理方案、管理诀窍、客户名单、货源情报、产销策略、投融资计划、标书、标底等方面的信息。

9.3.2 经营信息在表现特征上同技术信息一样，可以是一个完整的经营方案，也可以是经营方案中若干相对独立的经营要素和/或其合成要素。9.3.3 所有可能给权利人带来经济利益或竞争优势的非技术类信息，都可以成为经营信息。

第10条 【商业秘密权利人】

商业秘密权利人是指依据法律的规定或者合同的约定，商业秘密的合法持有人或者被许可使用的公民、法人或者其它组织。第11条 【商业秘密的取得】 商业秘密的取得方式：

（1）企事业单位或个人自主研制、开发取得；（2）经过商业秘密权利人许可、转让而合法取得；

（3）通过“反向工程”取得：“反向工程”是指通过技术手段对从公开渠道取得的产品进行拆卸、测绘、分析等手段而获得该产品的有关技术信息。（4）通过分析、研究公开资料、信息、技术取得；

（5）因商业秘密权利人自己的疏忽，造成商业秘密泄露使他人获得；（6）其他合法渠道取得。第12条 【商业秘密特征】 12.1 非公知性 参见第5条。

12.2 无限期保护：商业秘密只要不被公开即可以享有无限期的法律保护。

12.3 不需要特别授权或者注册：商业秘密自合法取得之日起享有权利，并不需要国家授权或者注册产生。

12.4 无需向有关部门支付费用：商业秘密依赖权利人的自身保护，无需向有关部门支付任何费用。12.5 独占性弱：

（1）商业秘密不具有绝对的排他性，不能对抗第三人自主研发与商业秘密相同或者类似的技术信息和经营信息，也不能对抗第三人从合法渠道知悉或者对合法知悉的商业秘密加以实施的行为。

（2）商业秘密一旦被公开，就进入公知领域，任何人均可以使用、利用。

第13条 【不属于商业秘密的技术信息与经营信息】 不属于商业秘密的信息，通常被分为以下几类：

（1）该信息是个人独有的、不可复制的个体经验、个体技能 等；

（2）该信息为行业内普遍知悉的知识、常识或者行业惯例和通行方式、方法；（3）该信息从公开渠道（如：公共场所、报刊、书籍、媒体、展示会等）可以获得的；

（4）该信息无需付出一定的代价而容易获得的；

（5）该信息仅涉及产品的尺寸、结构、材料、部件的简单组合等内容，进入市场后相关公众通过观察产品即可直接获得。

第14条 【不受法律保护的“商业秘密”】

不受法律保护的“商业秘密”，通常被分为以下几类:（1）损害国家利益或者危及国家安全的信息。（2）损害社会公共利益、公众健康的信息。（3）违背公序良俗、伦理道德的信息。

（4）涉赌、毒、黄或者国家禁止流通的器具、配方、销售渠道等信息。

第15条 【商业秘密与国家秘密】

15.1 商业秘密中的技术信息与经营信息均可以成为国家秘密，不同点在于：

（1）两者的法律性质不同；（2）两者的保护客体不同；（3）两者的保护范围不同；（4）两者的产生方式不同；（5）两者的保护力度不同。

15.2 企事业单位可以利用国家强制力对国家科学技术秘密的保护而得到对技术秘密更为有力的保护。律师要关注国家及各省市对国家科学技术秘密中的技术秘密的评价标准和密级分类标准。

15.3 企事业单位承担国家重大科技计划项目或者本单位重要科研任务，按照有关规定可以直接确定为国家科学技术秘密。第16条 【商业秘密与工作秘密】

16.1 必须区分商业秘密与企事业单位管理中的工作秘密，如：经理会议上的工作计划、某些管理决定、研究事项、员工薪酬等并不一定构成商业秘密，但可以作为工作秘密，要求接触者保密。

16.2 工作秘密符合商业秘密构成要件的，可以作为商业秘密或者转化为商业秘密加以保护。

16.3 企事业单位对仅接触工作秘密，不负有保守商业秘密义务的员工，不能进行竞业限制。

“竞业限制”参见第四章第三节。第17条 【商业秘密公开】

商业秘密信息因权利人疏忽泄露或者主动披露或者被他人公开：（1）该信息因为申请专利而公开；（2）出版物或者其他媒体上公开披露；

（3）已通过公开的报告会、展览，以及论文发表等方式公开；（4）被他人违反保密约定公开。

第18条 【商业秘密与其他知识产权】 18.1 商业秘密与专利技术

18.1.1 商业秘密与专利技术的不同（1）保护客体不同：可以申请专利的技术范围是法定的，是以法律能够保护的对象为准；商业秘密既包括技术信息也包括经营信 息。

（2）完整性要求不同：专利技术的法定要求是完整的技术方案；商业秘密的完整性只限于可以使用或者利用，并不要求是一项绝对完整的技术方案。（3）新颖性要求不同：专利技术法定要求是绝对未被公众所知悉；商业秘密只要求不容易为相关人知悉。

（4）独占程度不同：专利权具有对世权，义务人是不特定的，具有绝对的独占性；商业秘密具有相对的独占性，不能排斥他人合法取得，并加以实施或利用。

（5）产生和取得权利的方式不同：专利权是以技术公开为代价，并要经过法定的程序进行审查批准获得；商业秘密是自主产生或者合法受让获得。（6）保护期限不同：专利技术具有法定的保护期限，一旦该专利权丧失（如未交专利年费）或超过保护期限就进入公知领域，任何人均可以使用该项技术；商业秘密只要不被公开，即可享有无限期保护。

（7）权利稳定性不同：专利权不因非法定因素而丧失，而商业秘密则无论因何种因素公开即丧失权利。

（8）保护地域不同：专利技术具有很强的地域性，在没有被授予专利权的国家或地区的单位和个人，都可以任意使用该项技术；商业秘密则可以依据多边或者双边条约得到域外保护。

18.1.2 商业秘密与专利技术的并存 一项技术在申请专利前或申请专利未公开之前应当作为商业秘密加以保护。一项技术或者若干项相关联的技术可以将部分内容申请专利，部分内容作为商业秘密加以保护。实践中对技术信息同时采用商业秘密和专利两种方式保护是最有效的。18.1.3 商业秘密保护与专利保护的选择

（1）对简单的、易被他人自行研究成功或者较容易被他人通过反向工程解析的技术信息，商业秘密权利人应考虑采用申请专利的手段加以保护。

（2）企事业单位保密能力强的，可以采用商业秘密的方式保护。

（3）技术信息先进性程度高的，可以先采用商业秘密保护；技术信息可能丧失先进性或者可能被他人申请专利的，应当采用专利保护。

18.2 商业秘密与计算机软件

具有独创性的计算机软件受著作权法的保护，其程序和文档中符合商业秘密构成要件的部分也可以同时采用商业秘密方式保护。18.3 商业秘密与著作权

对商业秘密信息的表达，可能构成“著作权法”意义上的作品，可以受到国家“著作权法”的保护。对于未发表的作品中包含的信息，也可能符合商业秘密的构成要件，可以作为商业秘密予以保护。

第19条 【法律、法规、司法解释、部门规章依据】（地方法规从略）《中华人民共和国民法通则》 《中华人民共和国反不正当竞争法》 《中华人民共和国科学技术进步法》 《中华人民共和国促进科技成果转化法》 《中华人民共和国合同法》 《中华人民共和国劳动法》 《中华人民共和国劳动合同法》 《中华人民共和国反垄断法》 《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国刑法》

《WTO与贸易有关的知识产权协议》

最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》

最高人民法院《关于适用“中华人民共和国合同法”若干问题的解释

（一）》

最高人民法院、最高人民检察院《关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释》

最高人民法院、最高人民检察院《关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释

（二）》

最高人民法院《关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》

最高人民法院《关于当前形势下做好劳动争议纠纷案件审判工作的指导意见》

最高人民法院《关于当前形势下知识产权审判服务大局若干问题的意见》 最高人民法院《关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》 最高人民法院、国家科委《关于正确处理科技纠纷案件的若干问题的意见》

国家科委、国家保密局《科学技术保密规定》

劳动部《违反“劳动法”有关劳动合同规定的赔偿办法》 劳动部《关于企事业单位职工流动若干问题的通知》

国家科委《关于加强科技人员流动中技术秘密管理的若干意见》 国家工商局《关于商业秘密构成要件问题的答复》 国家工商局《关于禁止侵犯商业秘密行为的若干规定》

劳动和社会保障部《关于劳动争议案中涉及商业秘密侵权问题的函》 国家经贸委《关于加强国有企事业单位商业秘密保护工作的通知》

国家科委《关于科技人员业余兼职若干问题的意见》 第二章 商业秘密管理 第一节 目标、模式和评价 第20条 【管理目标】

20.1 企事业单位商业秘密的管理目标是促进创新、实现价值、保护权利、设定预警、防范风险。20.2 律师要注意以下事项：

（1）风险防范应当从以下三个角度考虑：防止自身权益被他人侵犯；防止侵犯他人的合法权益；防止权利滥用和限制技术进步、垄断技术的行为。（2）合作伙伴、合作项目越多，商业秘密被破解和泄密的风险就越大。（3）商业秘密权利人采取保密措施的重要前提就是为了警示他人“这里有秘密”，从而实现法律保护的要求。

第21条 【管理模式】

21.1 企事业单位应当根据自身的经营管理模式、企业规划、研发重点、市场比例和竞争优势，安排和调整商业秘密管理模式。

21.2 可供参考的商业秘密管理模式：分项目管理、分阶段管理、分地域管理、分部门管理。第22条 【商业秘密评价

22.1 技术信息和经营信息做等级处理和分档管理，一般采用的方式是划定密级和标注密级。

22.2 划定商业秘密范围主要考察以下因素：（1）该信息是否具有保密的可能性；（2）该信息的立项来源；

（3）该信息采用商业秘密保护方式是否更为有利；（4）该信息是否与其他法律保护对象相关联。

22.3 评定密级应当主要考察以下因素：（1）该信息的市场现状和前景；（2）该信息的经济价值和竞争优势；

（3）该信息的开发成本、生命周期、技术成熟度、保密的可行性以及反向工程的难易程度；

（4）技术信息是否获得有关专家或部门的鉴定以及鉴定结果。22.4 密级变更和解密

22.4.1 根据商业秘密变化情况，结合市场变化及时调整密级。密级调整可以调低也可以调高。

22.4.2 以下情形出现，商业秘密可以解密：（1）保密期限届满，自动解密；

（2）商业秘密公开或者可以从公开渠道轻易获得；（3）技术信息或经营信息陈旧，失去保密价值；（4）被新技术替代；

（5）已经大范围推广实施或过度的使用、转让导致保密性过差。

22.1 技术信息和经营信息做等级处理和分档管理，一般采用的方式是划定密级和标注密级。

22.2 划定商业秘密范围主要考察以下因素：（1）该信息是否具有保密的可能性；（2）该信息的立项来源；

（3）该信息采用商业秘密保护方式是否更为有利；（4）该信息是否与其他法律保护对象相关联。

22.3 评定密级应当主要考察以下因素：（1）该信息的市场现状和前景；（2）该信息的经济价值和竞争优势；（3）该信息的开发成本、生命周期、技术成熟度、保密的可行性以及反向工程的难易程度；

（4）技术信息是否获得有关专家或部门的鉴定以及鉴定结果。

22.4 密级变更和解密

22.4.1 根据商业秘密变化情况，结合市场变化及时调整密级。密级调整可以调低也可以调高。

22.4.2 以下情形出现，商业秘密可以解密：（1）保密期限届满，自动解密；

（2）商业秘密公开或者可以从公开渠道轻易获得；（3）技术信息或经营信息陈旧，失去保密价值；（4）被新技术替代；

（5）已经大范围推广实施或过度的使用、转让导致保密性过 差。

第23条 【风险监控】

23.1 风险监控对于商业秘密的信息汇集、技术研发、管理模式及保护措施均至关重要，旨在全方位、全层次、各环节防范泄密风险、降低被破解的可能。

23.2 风险监控的主要方面：决策监控、人员监控、研发监控、履约监控、实施监控。

第二节 采取保密措施 第24条 【保密措施的要求】 24.1 有效、合理：商业秘密权利人有意识地采取了相应的保密措施，并且在通常情况下能够保证商业秘密不致泄露，可以认定其采取的保密措施是有效的；在同行业中认为是采取了适当的保密措施就是基本合理的。

24.2 合法：企事业单位为保护商业秘密所采取的保密措施应当合法。24.3 制度公示（明示）： 参见第27条。

24.4 保密措施应当尽可能的明确商业秘密信息的范围、种类、保密期限和保密方法。

第25条 【保密的具体措施】 保密可以考虑以下措施：

（1）与知悉或者可能知悉、接触商业秘密信息的员工或者第三人签订保密协议；

（2）建立系统、详细的规章制度，并对全体员工公示（明示）；

（3）设定警示区域、警示标记、加设门卫等方式，对员工、来访人员的活动区域加以限制；

（4）对商业秘密信息的存放、借阅、转移等做专门档案管理，对作废文件、资料予以专门处理；

（5）在商业秘密信息资料、文件、图纸上编制密级；

（6）专人使用和管理特定的计算机系统，并采取加密和与单位区域网断链方式予以保密；（7）其他采用技术手段、特定程序或者其他为公众通晓的合理措施予以保密；

（8）其他根据具体情况可以采用的方式。

第三节 建立规章制度 第26条 【制度设立的要求】

26.1 公司研究决定改制以及经营方面的重大问题、制定重要的规章制度时，应当听取公司工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。

26.2 用人单位应当将直接涉及劳动者切身利益的规章制度和重大事项决定公示，或者告知劳动者。第27条 【制度公示】

27.1 制度公示是指保密制度的“公开”和规章的“明示”。

27.2 企事业单位设立商业秘密保密的规章制度，可以采用以下方式向全体员工公开和明示其内容，公开或者明示过程应当以可以证明的方式予以记载和保存：

（1）在指定位置张贴规章制度；

（2）在集体会议上公布规章制度的内容和法律性质；

（3）员工书面确认知悉规章制度的内容及法律性质，承诺遵守。

第28条 【促进创新规定】

28.1 旨在明示企事业单位的创新意图和目标，增强员工对知识产权的保护意识，激励员工研发热情和自觉提高研发能力。28.2 主要内容：（1）创新意义和目的；（2）创新目标和内容；

（3）负责创新和审核部门及权责；（4）创新人员范围；（5）有价值的信息范围；

（6）项目立项、项目经费申报及使用方案、项目评价；（7）成果申报、成果鉴定和成果发布流程；（8）文件、资料的移交、归档和借阅；（9）保密责任；

（10）奖励和惩处措施。

第29条 【知识产权归属规定】

29.1 旨在明确规定企事业单位的知识产权权利内容和范围，明确员工工作成果的权利归属。29.2 主要内容：

（1）知识产权的界定与分类；（2）知识产权权利归属的原则；（3）知识产权权利归属的操作办法；（4）有价值信息的申报程序和办法；（5）相互通知义务；（6）保密责任；（7）奖励和惩处措施。

第30条 【知识产权管理规定】 30.1 旨在设立企事业单位知识产权管理的体系，明确知识产权管理的执行程序及成果实现的途径和方法，奖励员工的创新成果。30.2 主要内容：

（1）管理部门和管理人员；（2）管理模式和具体方法；（3）立项与研发的程序；（4）经费审批和使用办法；（5）成果申报、鉴定与发表办法；（6）合作的审批和方式；

（7）文件、资料的移交、归档和借阅办法；（8）保密责任与签订人员范围；（9）竞业限制的权责与签订人员范围；（10）奖励和惩处措施。

第四节 人员管理

第31条 【管理目标和内容】

31.1 员工是创新、产生和保护商业秘密的基础要素，对于员工的管理直接决定商业秘密保护的效果。

31.2 做好岗位定职、工作交接和签署保密协议、竞业限制协议是必要的环节。

第32条 【管理的主要环节】 32.1 聘用 32.1.1 考察拟聘用员工是否已经与原单位解除劳动合同关系，是否负有竞业限制义务和商业秘密的保密义务，并请拟聘用员工做出书面陈述或者承诺；

32.1.2 考察拟聘用员工原有岗位与现任岗位任职的异同，慎重安排岗位；

32.1.3 审查拟招聘员工自行提交的相关证书、文件，释明规章制度和任职岗位的要求；

32.1.4 做好必要的招聘记录。32.2 签约

32.2.1 根据单位的规章制度，确定聘用员工的岗位及职责，考虑是否需要签署保密合同和竞业限制协议；

32.2.2 释明保密义务（竞业限制）的内容、范围、期限、责任等事项，约定补偿办法和违约责任；释明任职期间及离职（或退休）后知识产权权利归属的法律性质；

32.2.3 对聘用员工自述其自有的技术、技能、知识产权予以充分尊重，并记录在案；

32.2.4 督促聘用员工书面确认和承诺遵守规章制度； 32.2.5 做好必要的签约记录，完善聘用员工的档案。32.3 转岗

32.3.1 员工可能因下列原因而转换岗位：（1）不能胜任该岗位工作；（2）需要适用脱密期的；（3）伤、病需要长期休假的；

（4）劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化的；（5）行政管理、业务管理、研发管理需要转换岗位的。

32.3.2 员工转岗，要切实保护员工的利益，并稳妥保护单位的知识产权不流失，降低商业秘密被泄密的风险。32.3.3 完善转岗手续

（1）对调离重要技术岗位或高级管理岗位的员工没有签署保密合同（竞业限制协议）的，应当补签；

（2）原有合同（协议）因情形变更需要补充或者变更的，予以完善。32.4 离职和退休

32.4.1 完善离职和退休手续

（1）指定专人做好资料、文件、图纸及其设施、设备的交接工作，明示离职员工不得复制、拷贝、毁损文件、资料；

（2）不得泄露、自行使用或者许可他人使用属于单位的商业秘密；（3）不得泄露、传播单位的工作秘密；（4）对知悉的商业秘密信息负有保密义务等。

32.4.2 根据单位的规章制度，重申员工在离职或退休后一定期间内所做出的知识产权权利归属规定。32.4.3 国家有关部门的特别规定

（1）对承担国家科技计划项目或者重要科研任务的企事业单位的科技人员在科研任务尚未结束前要求调离、辞职，并可能泄漏国家重大科技计划项目或者科研任务所涉及的技术秘密，危及国家安全和利益的，原则上不予批准。

（2）企事业单位所拥有的技术秘密，依据国家科委、国家保密局《科学技术保密规定》确定国家科学技术秘密时,涉密人员调离、辞职时，应当经确定密级的主管部门批准，并对其进行保密教育。未经批准擅自离职的，依法追究当事人及用人单位负责人的行政责任。第33条 【脱密措施】

33.1 企事业单位采取脱密措施旨在降低商业秘密泄密的风险，并保证员工的再就业利益。33.2 脱密措施包括：

33.2.1 转换工作岗位、变更劳动合同中的相关内容、补充或变更保密合同或竞业限制协议； 33.2.2 设定脱密期

（1）适用脱密期的员工为接触商业秘密，并掌握商业秘密核心信息的高级技术人员、高级管理人员；

（2）适用脱密期的时间一般在员工要求离职、退休或者单位认为需要调离原岗位的前几个月；

（3）适用脱密期的期限应当根据保密事项的性质、接触的程度等因素综合考虑确定，最长不超过6个月；

（4）适用脱密期的员工转岗、离职或退休后对已经知悉的商业秘密仍负有保密义务。第五节 合同管理 参见第四章。第六节 公关管理 第34条 【接待来宾】

34.1 企事业单位对涉密区域应当设立警示区域和警示标牌，婉拒来访人员进入。

34.2 对于涉及商业秘密或者可能泄露商业秘密信息的资讯、文件、资料、图纸等整理收纳，放置在无法直接看到的地方。

34.3 必要时应当明示来访人员，勿进入注有特别警示标记的区域或者接触标注有密级的文件。第35条 【成果发布】

35.1 企事业单位参加技术交流会、成果论证会、技术鉴定会时，应当避免展示核心技术资料，确有必要提供的，应当将有关材料标注密级，并指定特定的会议人员接收和退返，并和与会人员、鉴定人员签订保密协议。

35.2 根据国家及各省市的有关规定，国家公务员、技术鉴定人、技术经纪人等执行公务或者接触企事业单位商业秘密的均负有保密义务。35.3 控制和核定研发人员发表论文、文章的实质性内容，尤其是对核心技术的研发思路和具体描述应予以限制。第36条 【展览宣传】

企事业单位在参加各类展览会、成果展示、成果汇报会上，应当避免涉及商业秘密信息或者可能泄露商业秘密的资讯、信息、资料、图片以及易于直观目测、分析的设施、设备等予以披露和展示。第三章 商业秘密的权利归属 第一节 商业秘密的属性 第37条 【商业秘密属性】

商业秘密包括技术信息和经营信息，与所有权不同，是一种特殊的知识产权。商业秘密权利不具有排他的独占性；是一种法定的权利；具有资格限定性，只有符合条件的技术信息和经营信息才能成为商业秘密。第38条 【商业秘密的权利人】

38.1 商业秘密的权利主体可以是自然人、法人或其他经济组织，从其享有的权利范围上包括商业秘密的持有人和被许可使用人。

38.2 商业秘密权利的独占性弱，任何人可能通过自主研发、反向工程、客户自愿交易等方式合法取得其商业秘密，即不同的人可同时拥有相同或近似的商业秘密。

第39条 【商业秘密的义务人】

依据合同约定或法律规定负有保密义务的自然人、法人或其他经济组织。

第40条 【商业秘密的载体】

商业秘密可以借助于人脑记忆存在，也可以附着于有形载体上。商业秘密的载体对于商业秘密的管理、运用、维权都非常重要。第41条 【商业秘密的取得】

41.1 商业秘密可以原始取得，也可以继受取得。前者如通过自主研发、反向工程获取商业秘密，而继受取得主要通过受让或获得实施许可使用等方式取得。41.2 商业秘密取得的证明：

（1）原始取得：可通过研发立项、记录文件、试验数据、技术成果验收备案文件等证明商业秘密的形成及归属。

（2）继受取得：主要通过合同方式全部或部分取得商业秘密。权利人以商业秘密出资的，接受该出资的企业也可全部或部分取得商业秘密。第42条 【商业秘密的份额】

42.1 权利人可以按约定的比例共同享有一项商业秘密。如技术信息，权利人对权属约定有比例的，视为共同所有，其权利使用和利益分配，按共有技术成果的有关规定处理。另有约定的，从其约定。

42.2 权利人可以按约定共同享有一项商业秘密的使用权。如对技术成果的使用权约定有比例的，视为权利人对实施该项技术成果所获收益的分配比例。另有约定的，从其约定。第43条 【职务成果与非职务成果】

43.1 职务成果是指员工执行本单位的任务或者主要利用本单位的物质技术条件所完成的商业秘密。职务成果的转让权、使用权属于单位。43.2 非职务成果是指员工在本职工作外，利用自己的专业知识和物质条件完成的商业秘密，与职务无关，其权利人是员工个人。非职务成果的转让权、使用权属于完成人。第二节 技术秘密的归属

第44条 【技术信息和技术秘密】

44.1 技术信息是指利用科学技术知识、信息和经验做出的涉及产品、工艺、材料及其改进等的技术方案。44.2 技术信息符合商业秘密特征，并区别于经营信息，也可称为技术秘密。

第45条 【委托开发的技术秘密归属】

45.1 委托开发的技术秘密，依当事人签订的协议而定；协议没有约定或约定不明的，归开发人享有，委托人享有技术秘密使用权。

45.2 后续改进的技术秘密，没有约定的，归属后续改进的开发人享有。第46条 【合作开发的技术秘密归属】

46.1 合作开发的技术秘密，根据当事人签订的协议而定，协议没有约定或约定不明的，合同当事人均享有技术秘密的转让权和使用权。46.2 后续改进的技术秘密，没有约定的，归属后续改进的开发人享有。第47条 【其他情况下技术秘密的归属】

47.1 技术转让合同履行中后续改进的技术秘密的归属

技术秘密转让合同或实施许可合同，在合同履行中一方后续改进的技术成果，根据约定确定其归属。没有约定或约定不明确的，由完成该后续改进的一方享有，其他各方无权分享。

47.2 技术合同无效或者被撤销后的技术秘密归属

技术合同无效或被撤销后，因履行合同所完成的新的技术成果或者在他人技术成果基础上完成后续改进技术的权利归属和利益分享，不能重新达成协议确定的，应当归完成技术成果的一方享有。47.3 以技术出资的技术秘密归属 《公司法》允许以技术出资，没有明确约定技术秘密归属的，归接受出资的企业享有。但该技术秘密所占出资额过分低于该技术成果价值的，一般认定接受出资的企业仅享有使用权。47.4 以技术入股方式参与联营的技术秘密归属

以技术入股方式参与联营，技术入股人不参与联营体经营管理，并且以保底条款形式约定联营体或者联营对方支付其技术价款或者使用费的，视为技术转让合同。联营体所享有的是技术所有权还是使用权视个案情况而定。

47.5 技术咨询或技术服务中形成的新技术成果归属

受托人一般利用委托人提供的技术资料和工作条件完成的新技术成果，有约定的依照约定，无约定或约定不明的，归属受托人。47.6 “祖传秘方”的商业秘密归属

在中医药、餐饮等行业中广泛存在的“祖传秘方”多属于秘密的技术信息，应当尊重历史和现实，承认合法的实际控制人为权利人。实际控制人去世后，按照继承法的原则确定新的权利人，即权利人指定了继承人的，归指定的继承人享有，未指定的，归法定继承人共同继承享有。47.7 员工离职后完成的技术成果的归属

47.7.1 离职后一年内继续从事与原所在单位岗位职责或者交付的任务有关的技术开发工作，属于职务技术成果，除另有约定外，归原单位享有。

47.7.2 员工离职一年后所完成的技术成果，由离职员工和新单位享有。47.8 无民事主体资格的科研组织签订的技术合同的技术信息归属 不具有民事主体资格的科研组织签订的技术合同，经法人或者其他组织授权或者认可的，依据合同由法人或者其他组织享有技术权益；未经授权或认可的，则由该科研组织成员共同享有技术权益。47.9 承包期间的技术信息归属

承包经营期间形成的技术秘密，除有约定的以外，权利属于承包人。第三节 经营秘密的归属

第48条 【经营信息和经营秘密】

48.1 经营信息是指技术信息以外的能够为权利人带来竞争优势的用于经营活动的各类信息。包括管理诀窍、客户名单、货源情报、产销策略、招标投标的标底等信息。符合商业秘密构成要件的经营信息构成经营秘密。

48.2 经营信息，由依法提供商品经营或者营利性服务的法人、其他组织、个体工商户或自然人取得。

48.3 相比技术信息而言，经营信息的新颖性和创造性要求不高。第49条 【经营管理中形成的经营秘密的归属】

企事业单位在经营活动中积累或形成的经营秘密，归企业事业单位享有。

第50条 【客户名单的认定】

50.1 客户名单是经营信息的一个重要表现形式，能够反映与权利人有关的供求关系和价格等具体经营信息。

50.2 客户名单是否构成商业秘密，除依据商业秘密的一般构成要件外，主要根据以下方面认定：（1）是否与权利人的经营活动相关，是否花费了物力和人力。权利人进行了较长时间的投资，付出了一定的体力和脑力劳动，形成了较为稳定的供求关系；

（2）竞争者不能从公开渠道轻易获得，客户名单需要经过长时间的积累、收集、加工和整理；

（3）具有特定性。客户名单的内容应包括客户的名称、联系方法、需求类型及习惯、经营规律、价格的承受能力等综合性客户信息。受法律保护的客户名单应是具体明确的、区别于可以从公开渠道获得的普通客户的名单。

50.3 可构成商业秘密的客户名单，不同于客户名称的简单列举。因此将其称之为客户资料或客户档案，应更为准确。第四节 商业秘密权属争议 第51条 【商业秘密权属争议】

在商业秘密侵权纠纷中，被告抗辩原告主张的权利不属于原告，以削弱或是抵销原告的侵权控告及主张。第52条 【商业秘密权属纠纷】

52.1 在商业秘密侵权纠纷、合同纠纷及不正当竞争纠纷案件中，可能发生权属争议，而无须另行起诉或反诉。

52.2 在商业秘密侵权、违约纠纷中，第三人以有独立请求权的第三人申请参与诉讼。如法院无管辖权的，需向有管辖权的人民法院即被告所在地法院另行起诉。

第四章 与商业秘密有关的各类合同 第一节 合同的起草与修改 第53条 【前期审核与调查】

53.1 企事业单位与他人签订的涉及商业秘密类合同，应当慎重考察以下几方面的内容：

（1）权利人与义务人的资质和履约能力；（2）权利状况和许可范围；

（3）商业秘密的价值和市场竞争优势；

（4）同类行业的信息状况、技术水平及商业秘密周边技术、信息的法律保护程度；

（5）采取保密措施的完善程度等。

53.2 企事业单位与员工签订的保守商业秘密合同（含竞业限制协议），应当慎重考察以下几方面的内容：（1）员工的岗位职责和执行能力；（2）员工的诚信度；（3）员工的期望目标。

53.3 当事人在订立合同前就交换技术情报和资料可以达成签约前的保密协议，当事人不能就订立合同达成一致的，不影响保密协议的效力。第54条 【起草或修改合同要求】 54.1 合法性要求

54.1.1 合法性要求是起草或修改合同的首要要求。54.1.2 合法性审查主要从以下几方面进行：（1）合同目的是否合法；（2）交易标的是否合法；（3）双方主体是否自愿交易；（4）双方主体是否具有交易资质；（5）权责约定是否合法；

（6）不存在“非法垄断技术、妨碍技术进步或者侵害他人技术成果”的情形；

（7）其他约定条款是否符合法律规定等。54.2 完整性要求

54.2.1 起草或修改合同应当根据当事人的签约目的和实现途径，保证合同主要条款的全面完整。54.2.2 主要条款：

参见“合同法”第324条及本操作指引相关合同。54.3 严谨性要求

54.3.1 起草或修改合同必须恪守使用法言法语的原则，避免使用容易产生歧义、疑义的用词用句.对于难于理解的技术性、专业性用词可以采用“术语解释”的方式在合同中予以确定其概念、内涵和在本合同中的特别含义；

54.3.2 对于合同交易的内容、权责要进行缜密的描述，综合考虑时间、地点、方式、程序等条款，设定不可预见的条款时要考虑双方的因素和商业秘密可能因此被泄密的风险及补救措施。54.4 权利义务对等性要求 54.4.1 诚信、公平是合同法的基本原则，具体到合同条款中就是要求双方的权利、义务对等。

54.4.2 权利、义务不对等的结果可能导致合同某些条款无效或者因显失公平而被对方当事人申请变更或撤销。54.5 责任与行为因果性要求

54.5.1 违约金与损失赔偿在约定方式、适用法律、举证责任以及责任后果、数额确定等方面均不相同。因此，对于在合同中约定违约金、侵权损失赔偿，还是两者都约定在同一份合同中，律师要着眼于合同双方的权利、义务，履约能力，技术风险和可能出现的损害程度来进行判断。54.5.2 违约金与损失赔偿在合同中的约定不能脱离具体的行为而设定，要与防止发生违约行为或者侵害行为相呼应。

54.5.3 违约金的数额和/或计算方式在合同中由双方当事人约定，并且应当是具体明确的约定。损失赔偿的数额是无法提前约定的，但是双方可以在合同中约定计算方式。第55条 【合同无效】

55.1 以下情形可以导致合同或部分条款无效：（1）严重妨碍科技进步、垄断技术的；（2）滥用知识产权权利的；（3）侵害他人技术成果权益的；（4）违反法律强制性规定的。

55.2 当事人不得因合同无效而擅自披露商业秘密，依据无效合同接收的技术资料、样品、样机等，应当及时返还权利人，不得保留复制品。第二节 企事业单位与员工之间的保密合同 第56条 【合同要点】

56.1 签订保守商业秘密合同的目的是防止商业秘密泄露和警示对方注意商业秘密的存在，以达到保护权利的最终目的。

56.2 企事业单位可以在劳动合同中约定保守商业秘密和与知识产权相关的保密事项，也可以单独与员工签订保密合同。第57条 【合同主要条款】（1）岗位职责

（2）资料、软件交接内容、地点和程序；（3）保密事项（商业秘密信息名称）；（4）保密范围和保密期限；（5）披露限制；（6）禁止性条款；（7）协助约定；

（8）资料、文件、设备等的保存、归档和处理；（9）违约责任；

（10）合同变更与补充；（11）合同解除与终止；

（12）竞业限制义务：参见本章第三节（13）脱密期；（14）争议解决办法；（15）合同成立与生效时间。第三节 竞业限制协议 第58条 【协议要点】

58.1 竞业限制是指企事业单位与知悉商业秘密实质性内容的员工签订协议，约定员工在离开本单位后一定期限内不得在生产同类产品或者经营同类业务且有竞争关系或者其他利害关系的单位内任职，或者自行生产、经营与原单位有竞争关系的同类产品或者业务，企业以向员工支付一定数额的补偿金为代价，限制员工就业范围，以防止原单位商业秘密泄露的一种预防措施。

58.2 企事业单位可以与负有保守商业秘密义务的员工签订“竞业限制协议”。该协议可以作为保守商业秘密合同中的一部分，也可以单独签订。58.3 竞业限制协议的期限不得超过二年。对于没有约定竞业限制期限的，目前各省市的规定不同，应参照相应规定执行。

58.4 竞业限制协议可以在签订劳动合同时签订，也可以在员工任职期间、离职或退休时签订。

58.5 竞业限制协议的签订对象是：

（1）知悉或接触商业秘密的高级技术人员、高级管理人员或其他负有保密义务的员工；

（2）“公司法”第149条规定的董事、监事和高级管理人员。

58.6 签订竞业限制协议原则上要求企事业单位拥有符合法定条件的商业秘密。

58.7 无论是否签订竞业限制协议，义务人仍有义务保守知悉的商业秘密。第59条 【协议主要条款】

（1）与保守商业秘密合同的关联性；

（2）对竞业限制的同类行业或者竞争单位的概述；（3）竞业限制的行业范围；（4）竞业限制的区域；（5）竞业限制的起止期限；（6）补偿金发放的起止日期；（7）补偿金数额及支付方式；（8）禁止性条款；（9）协助约定；

（10）双方的违约责任；（11）协议的解除与终止条件；（12）争议解决办法；（13）协议成立与生效时间。第60条 【补偿金的约定】

60.1 补偿金的设定应当综合考虑以下因素：

（1）义务人的专业技能，可能影响义务人生活水平的程度；（2）义务人在单位上一或者协议签署前一的报酬总额。60.2 目前各省市对补偿金的数额规定不同，一般年补偿金是离职前上收入的二分之一到三分之二。第61条 【违约金的约定】

违约金的设定应当综合考虑以下因素：（1）单位商业秘密的获取成本；（2）义务人接触商业秘密的程度；（3）义务人获得补偿金的数额；（4）违约行为可能造成的损害程度。第62条 【协议的终止条件】 竞业限制协议因下列原因终止：（1）协议期满而终止；（2）商业秘密被公开；

（3）负有竞业限制义务的员工死亡；

（4）企业解散、破产、终止而无权利接受者的；（5）未约定补偿金，事后又无法达成约定的；

（6）企事业单位违反竞业限制协议，不支付或者无正当理由拖欠补偿费，达到约定标准或期限的；（7）生效的法律文件确定终止的。第四节 技术秘密合同 第63条 【合同要点】

63.1 技术秘密合同可以分为技术秘密开发合同、技术秘密转让合同和技术秘密许可合同。

63.1.1 技术秘密开发合同是指当事人之间就新技术、新产品、新工艺或者新材料及其系统的研究开发项目，可能形成技术秘密或者拟定以技术秘密予以保护所订立的合同。63.1.2 技术秘密转让合同是指合法拥有技术秘密的权利人，包括其他有权对外转让技术秘密的人，将专利申请中涉及的技术秘密、技术秘密的相关权利让与他人所订立的合同。

63.1.3 技术秘密许可合同是指合法拥有技术秘密的权利人，包括其他有权再许可技术秘密的人，许可他人实施、使用技术秘密所订立的合同。63.2 本节仅对技术秘密合同的特殊性进行指引，对于技术合同的一般规定不做说明。

第64条 【合同主要条款】

64.1 本条设定的主要条款涵盖了技术秘密开发合同、技术秘密转让合同及技术秘密许可合同三种类型合同的主要条款，因此在适用时应当着重考虑各类不同合同的特点，结合个案的实际情况予以选择。64.2 主要条款，包括：（1）合同目的；

（2）定义合同标的名称；（3）标的的技术特性、特征；（4）开发目的与技术目标；（5）权利人与权利范围；（6）权利状况；

（7）许可使用的方式、期限、地域；（8）技术指标、技术参数（数据）；（9）技术资料交接内容、地点和程序；

（10）附带知识产权的权利状况、归属及处理方式；（11）合同价款及支付方式；

（12）提成方式的帐目查阅及审计方式；（13）技术风险与风险承担；

（14）后续改进成果的归属与权益分享；（15）保密内容、期限、地域和保密人员范围；（16）履行合同的人员责任；（17）成果分享；（18）成果申报；（19）成果鉴定；（20）技术指导与培训；（21）禁止性条款；（22）协助约定；（23）违约责任；（24）合同变更与补充；（25）合同中止；（26）合同解除与终止；（27）补救措施；

（28）合同解除或终止后技术资料、设备的归属和处理；（29）名词和术语解释；（30）争议解决办法；（31）法律适用；

（32）合同签订地与签订（生效）时间； 第五节 其他需要注意保护商业秘密的合同 第65条 【购销合同、借贷合同等】

企事业单位的购销合同、借贷合同可能透露物品的数量、规格、每批进货时间的间隔、进货的部门、借贷用途、款项支付方向等因素，容易被他人利用，研究分析和推测出该公司的研究方向、研究的进程和新研发思路。

第66条 【租赁合同、保管合同、运输合同、维修合同等】

这类合同的关键在于事先防范，即可采用“黑箱封闭”措施，在双方的合同中可以明确约定不得进行反向工程。第67条 【加工承揽合同】

企事业单位委托加工的设备、程序、工艺、配方等可能完全暴露给对方，商业秘密被披露的可能性、途径和环节增多。第68条 【涉外商业秘密合同】

国际上的技术贸易主要是通过技术转让、许可合同的方式进行的，技术秘密也主要是采取这种方式进行。技术转让方因掌握技术而在技术贸易中占有主动地位，迫使技术受让方接受一些不平等的条款，损害了受让方的利益。因此，在受让商业秘密许可时应当注意防止对方提出不平等的条款，同时转让或者许可外方商业秘密时，要避免违反国际条约和国际准则，使对方有机会以技术垄断、反限制条款等为借口致使某些条款无效。

第69条 【技术秘密出资入股合同】

对于技术秘密出资入股合同，律师要着重注意以下几个方面的问题：（1）出资人的合法资格、权利状况；

（2）技术秘密的价值、法定的评估标准及股权比例；（3）入股后的权利归属；（4）入股后的权益分享。第五章 纠纷的前期处理 第一节 事实调查与分析 第70条 【听取当事人陈述】

70.1 听取当事人陈述是快速了解案情的途径，也是广泛收集证据和深入研究案情的必需。

70.2 引导当事人全面陈述事实，尤其是与争议具有关联性意义的事实，以避免当事人漫无目的的讲述；概括出案情脉络、双方观点、争议焦点。70.3 不明确的问题请当事人澄清，也可以在事后提供详细的问题清单，对一些细节问题进行集中提问，并要求当事人提供相关的书面证据予以支持。

70.4 整理当事人陈述和回答的记录，做好会谈笔录，笔录要准确、全面，基本能概括法律关系所涉及的全部内容。第71条 【调查收集证据材料】

71.1 律师分析案情的基础是证据，务必重视证据材料的调查收集，包括书证、物证、视听资料、电子证据、证人证言、勘验笔录和鉴定结论等。71.2 律师调查收集证据材料，应当遵循合法性原则、正当性原则、全面收集原则、保守执业秘密原则。71.3 律师调查收集证据材料的途径：（1）向己方当事人调查收集证据材料；

（2）向对方当事人或者第三人调查收集证据材料；（3）向证人调查收集证据材料；（4）查阅相关部门的档案和卷宗资料；（5）申请法院调查收集证据材料。

71.4 律师调查收集证据材料的方法，主要包括会见、访问、复印、抄录、拍照、录音录像、公证购买、公证下载、鉴定、评估、现场勘验、模拟试验等。

第72条 【判断商业秘密点】

72.1 根据当事人陈述和初步收集的证据材料，初步判断涉案商业秘密点，也就是判断涉案商业秘密的具体内容。

72.2 商业秘密系由若干部分组成的，还应明确整体或组成部分是商业秘密，或者整体与组成部分均是商业秘密。

72.3 请求保护的商业秘密内容应当固定在相应的载体上，通过载体能够重复再现商业秘密的具体内容。第73条 【判断商业秘密的构成】

根据相关的证据材料，确定商业秘密的载体、范围、内容，判断涉案信息是否符合商业秘密的法定构成要件。第74条 【确定权利主体】

74.1 根据当事人的陈述及其提供的证据材料，确定涉案商业秘密权属主体。74.2 当事人继受取得商业秘密的，应当明确取得的性质和方式。不同性质的权利主体不仅实体权利不同，其诉讼权利也不同。第75条 【确定义务主体】

在商业秘密侵权纠纷中，根据不同的情况，义务主体可能涉及现职员工、离职员工、转让方、被许可方或者其他第三方等；在涉及商业秘密的技术成果权属纠纷中，主要的义务主体是合同对方或者员工；在商业秘密合同纠纷中，义务主体主要是合同对方。律师应当根据案件情况，初步确定可能涉及的义务主体。第76条 【判断纠纷性质】

根据案件情况，判断纠纷属于侵权纠纷、权属纠纷还是合同纠纷，抑或属于违约和侵权的竞合。第77条 【判断诉讼时效】

77.1 对商业秘密提起的诉讼，适用《民法通则》一般诉讼时效为2年的规定，从权利人知道或者应当知道侵权行为发生之日起起算，同时适用有关诉讼时效中止、中断和延长的规定。

77.2 对于连续实施的商业秘密侵权行为，从权利人知道或者应当知道侵权行为发生之日起至权利人向人民法院提起诉讼之日止已超过２年的，在该项商业秘密受法律保护期间，人民法院仍应当判决被告停止侵权行为，侵权损害赔偿额应自权利人向人民法院起诉之日起向前推算２年计算，超过２年的侵权损害不予保护。第78条 【办理委托手续】 律师接受当事人的委托，应由律师事务所与当事人签订委托合同，由事务所收取律师费并出具正规律师收费发票，由当事人签发商定的一般授权或者特别授权的《授权委托书》。第79条 第【律师事务所档案管理】

委托人的商业秘密是律师事务所和承办律师执业秘密信息之一，应当按照律师事务所的档案管理规定进行有效管理。商业秘密案件的档案应当独立存放、专人保管、专人使用、接触到商业秘密案件档案的人员应当签订保密承诺。

第80条 【分析和确定主张诉请】

律师代理原告，应根据掌握的证据事实，分析和确定合适的被告、具体的诉讼请求。

参见第六章、第七章的相关内容。第81条 【分析和确定抗辩理由】

81.1 律师代理被告，应根据掌握的证据事实，分析和确定可能的抗辩理由。

81.2 通常的抗辩理由，包括：

（1）原告是否属于适格的权利人，其选择的程序是否合法；（2）涉案信息是否构成商业秘密；

（3）涉案商业秘密的内容是否明确、载体是否固定；（4）是否知悉、使用、披露了原告主张的商业秘密；（5）被告信息与原告诉争的信息相同、近似与否；（6）被告是否实施了原告所述的侵犯商业秘密的行为等。第82条 【选择救济途径】

根据纠纷的性质和相关证据，选择合适的纠纷解决途径，通常可以选择发送律师函、发表律师声明、谈判、申请劳动仲裁、向法院起诉、申请商事仲裁、行政投诉、向公安机关报案、向法院提起刑事自诉等一种或者几种途径。

第二节 律师声明与律师函 第83条 【声明的事实审查】 事实审查主要有以下几方面内容：

（1）声明人主张的信息是否符合商业秘密的法定条件；（2）声明人是否对主张的商业秘密拥有合法的权利；

（3）是否存在现行或者潜在的侵犯声明人商业秘密的行为，主要包括哪些侵权行为；

（4）声明人提供的证据事实能否支持其声明意见等。第84条 【律师声明的目的和内容】

84.1 律师声明的目的是公开澄清事实、消除不良影响，防止招摇撞骗；也可以对潜在的侵权人或者正在侵权的侵权人提出警告，起到警示作用；还可以起到宣传教育作用，显示委托人维权的立场。84.2 声明的内容，包括声明事项和声明意见两个主要部分：

（1）声明事项是指声明人对涉及商业秘密的什么事情发表声明，需要写明具体的事实；

（2）声明意见是指声明人对于所涉及的商业秘密事件所持的态度、主张和依据。第85条 【声明对象与范围】

律师声明主要是就特定事项针对不特定对象，通过报纸、期刊、广播、电视、网络等媒体公开表明立场。第86条 【应注意的问题】

律师声明应当注意以下几个问题：

（1）有委托人的授权，并以代理人的名义从事该项业务；

（2）声明的内容必须真实合法，不得违法和损害他人合法利益和在先权利；

（3）声明的内容必须经过委托人的书面确认。第87条 【律师函的事实审查】 事实审查主要有以下几方面内容：

（1）委托人主张的信息是否符合商业秘密的法定条件；（2）委托人是否对主张的商业秘密拥有合法的权利；（3）发函对象与委托人的关系；

（4）发函对象是否存在侵权或者违约行为，以及具体事实；（5）发函对象可能承担的法律责任；

（6）委托人提供的证据材料能否支持律师意见。第88条 【发函目的和内容】

88.1 发送律师函的目的是通过律师对权利人的主张，对侵权或者违约行为的性质、后果、法律责任的阐述，使责任人清楚其行为应当承担的法律后果。如果将来确要诉讼，那么，对方收到确有理由的警告而不停止侵权或者违约行为，可以确定侵权具有明知性。88.2 律师函的主要内容：（1）委托人享有的权利内容；

（2）能证明义务人侵权或者违约事实，同时结合法律依据对事实性质的分析，指出其可能承担的法律责任；（3）提出委托人的要求；

（4）在律师函附件中可以列明适用的法律条款，以帮助发函对象了解法律的规定和其可能承担的法律责任；

（5）在针对某些侵权或者违约行为时，也可以考虑附上签收证明和承诺书，让发函对象签收律师函，并给予合理期限签署承诺书。第89条 【发函对象】

律师函主要发给侵权人及违约人。第90条 【发函条件】 90.1 发函条件：

（1）针对委托人选择诉讼与否的解决途径，已经完成相应的证据收集工作；

（2）有可能通过协商谈判途径解决。

90.2 如果情况紧急，也可以先行发出警示的律师函，同时收集相关证据。第91条 【注意事项】

律师发送律师函，应注意有以下事项：

（1）律师函一定要以委托人的代理人名义发出；（2）律师函的内容必须经过委托人的书面确认；（3）发送律师函后要及时跟进：首先要确认对方已收悉，然后要主动与对方联络，以探寻侵权人的主观意愿。通过与对方的进一步联络，也可以对对方造成一定的压力；

（4）发送律师函可能成为对方提起不侵权诉讼的依据。第三节 谈判

第92条 【交流和分析当事人的要求】

92.1 谈判可能是成本最低的解决争议办法之一，谈判的目的是使当事人付出最低的成本而实现利益的最大化，律师参加谈判的作用就是为这种利益最大化提供法律上的帮助。

92.2 通过交流，分析了解当事人的要求和期望值，有助于明确具体的工作方向和工作目标。

92.3 针对当事人的要求，提出满足要求需要具备的条件，然后结合现有证据进行法律分析论证，对当事人的要求进行合理划分，指出可以实现的要求、不能实现的要求、以及可能实现的要求等几部分。第93条 【谈判信息的收集】

谈判信息收集一般通过以下途径进行：（1）直接向当事人了解；（2）向知情的第三方了解情况；（3）查询有关机关的档案材料；（4）网络检索相关的背景资料。第94条 【了解对方情况】

律师在谈判前应对对方以下情况予以了解：（1）对方的主体资格、资信和生产经营情况；（2）对方对此项谈判的态度；

（3）对方与此项谈判有关的经营信息和经营决策以及此项谈判可能对对方的影响；

（4）对方在此项谈判中最不希望出现的情形、最不可能接受的情形、以及可能接受的情形。第95条 【分析焦点问题】

95.1 基于对当事人要求和对对方的了解，分析谈判过程中可能涉及的主要事实问题和法律问题。

95.2 就双方的利益进行分析和评估，就各个谈判条件做出以下四种准备：

（1）当事人的理想条件；（2）当事人的现实目标；（3）当事人的底线；

（4）当事人的最大让步和让步条件。

95.3 双方涉及此项纠纷的主要证据材料、法律性质和法律后果。这是双方对自己利益进行评估的基础。第96条 【谈判目标】

96.1 谈判目标是律师在谈判前和谈判过程中，根据其了解的当事人要求和各种影响谈判的因素，经过分析评估后所希望达到的谈判结果。96.2 谈判双方的相对实力主要取决于各方能在多大程度上承受谈判破裂的后果。律师应当向当事人解释说明其所掌握的各种情况，尽可能将当事人的要求和谈判目标实现最大程度的一致，制定当事人的主选谈判目标。

96.3 在确定谈判目标前，律师还应当和当事人讨论己方可以接受的最佳替代方案，增加己方的选择余地，这需要充分分析和反复测算，列出具体量化指标，并且需要谈判双方都能够接受。

96.4 替代方案是谈判中较为重要的环节，可以根据对方的状况和谈判的进程进行调整。

96.5 制订出主选方案和替代方案的让步条件和交换条件。

96.6 准备好谈判不成功后的下一步方案。向对方提出和解之前，必须做好诉讼的准备，尤其是有关侵权或者违约的证据材料，必须全面收集完整。

第97条 【谈判重点环节】

97.1 说服：律师在谈判中根据不同情况，综合运用多种的说服形式说服对方接受谈判方案。

97.2 交换：交换的过程基本就是要约、反要约的过程。

97.3 让步：律师以维护核心利益和达到谈判目标为前提下的适当变通。第98条 【律师参与谈判的角色】 98.1 律师是谈判法律问题时的主角。

98.2 律师最好是坚持原则型谈判者(不是对抗型也不是合作型)。98.3 律师还可能是当事人的顾问、法律问题的评判者和文件的起草人。第99条 【注意的事项】

婚姻家庭律师法律服务业务介绍 篇6

2011-03-10 09:28:32 阅读 次

中国证券监督管理委员会 中华人民共和国司法部 公告[2010]34 号

现公布《律师事务所证券投资基金法律业务执业细则（试行）》，自2011年1月1日起施行。

中国证券监督管理委员会

二○一○年十月二十日

附件：律师事务所证券投资基金法律业务执业细则（试行）.doc

律师事务所证券投资基金法律业务执业细则（试行）

第一章 总 则

第一条为了规范律师事务所从事证券投资基金法律业务，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号），制定本细则。

第二条 本细则所称证券投资基金法律业务（以下简称基金法律业务），是指律师事务所接受证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）、证券投资基金（以下简称基金）销售机构、其他从事或者拟从事基金相关业务机构的委托，指派本所律师对基金管理公司、基金、基金销售机构相关事项进行核查和验证(以下简称查验)，制作并出具法律意见书的法律服务业务。

第三条律师事务所及其指派的律师从事基金法律业务，应当按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（证监会公告〔2010〕33号）的规定，对基金管理公司、基金、基金销售机构等相关行政许可事项是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定进行查验，确认其真实性、准确性和完整性，在确保获得适当、有效证据并对证据进行综合分析的基础上，作出独立判断。

第二章 设立基金管理公司的查验内容

第四条 对拟设立基金管理公司的主要股东的资格，律师应当对照《证券投资基金法》第十三条、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号，以下简称《公司管理办法》）第七条规定的条件进行查验，内容主要包括：

（一）总体情况，具体包括：主要股东的名称、住所、成立时间、批准机关、法定代表人、股东构成、高级管理人员、财务负责人等情况。

（二）经营范围和股权投资情况，具体包括：是否从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务，参股基金管理公司等金融类企业、持有上市公司股份、控股其他企业等情况，持有基金管理公司的股权是否被出质、被人民法院采取财产保全或者强制执行措施，是否出让过基金管理公司股权以及出让股权是否已满3年。

（三）注册资本金额是否在3亿元人民币以上，具体包括：是否实缴出资，资金是否如数到账，出资是否合法，是否存在出资不实、虚假出资、抽逃出资等情况。

（四）是否具有较好经营业绩和资产质量情况，具体包括：股东资产情况、负债情况、税收情况，特别是最近3年盈利情况、净资本和净资产情况、拨备覆盖率和资本净额情况。

（五）最近3年是否存在违法违规行为，是否受到行政处罚或者刑事处罚，具体包括：最近3年是否存在违法违规行为，违法违规行为的具体情况，是否受到行政处罚或者刑事处罚，违法违规行为的不良后果是否已经消除。

（六）是否存在挪用客户资产等损害客户利益的行为，具体包括：是否存在挪用客户交易结算资金和客户信托财产行为，是否存在欺诈客户的行为，是否存在其他损害客户利益的行为。

（七）是否存在因违法违规行为被监管机构调查或者正处于整改期间；如被责令整改，整改完成情况。

（八）是否具有良好的社会信誉，最近3年是否在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构存在不良记录，具体包括：缴纳相关税费及合同履约情况，在开立基本账户商业银行等的信贷记录，公司重大诉讼、仲裁案件，高级管理人员重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。

第五条 对拟设立基金管理公司的除主要股东外其他股东、境外股东的主体资格，律师应当对照《公司管理办法》第八条、第九条规定的条件，参照前条规定进行查验。

第六条 对股东之间的关联关系，律师应当查验的内容主要包括：确认股东实际控制人或者最终权益持有人，股东股权结构图的完整性和准确性，股东之间是否相互持股、是否同时持有第三方股权、是否同时被第三方控制，各股东的董事、主要管理人员是否有兼职现象，是否可能构成一致行动关系。

第七条对拟设立基金管理公司的章程草案，律师应当查验的内容主要包括：章程草案是否已履行法定程序，章程内容是否符合法律、行政法规、规章、规范性文件等相关规定，必备条款是否已经具备，规定任意性条款的具体情况和理由。

第八条 对拟设立基金管理公司的注册资本，律师应当查验的内容主要包括：注册资本金额是否在1亿元人民币以上，股东关于出资额的安排，出资时间的安排，是否承诺用自有资金出资和不代为持有出资。

第九条 对高级管理人员和业务人员，律师应当查验的内容主要包括：拟任高级管理人员是否符合规定的条件，是否已经履行法律规则和公司章程规定的程序，是否已经与主要业务人员签订劳动合同，主要业务人员是否具有基金从业资格，拟任高级管理人员和主要业务人员人数是否在15人以上，高级管理人员和主要业务人员是否存在在其他机构兼职的情形以及解决方案。

第十条对拟设立基金管理公司的内部稽核监控和风险控制制度，律师应当查验的内容主要包括：是否有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制、合规管理等内部监控制度。

第三章 基金管理公司设立分支机构的查验内容

第十一条 对公司的治理内控以及经营财务状况，律师应当查验的内容主要包括：股东会、董事会、监事会和经理层等相关机构之间是否分工明确、协调高效、相互制衡，股东会、董事会、监事会会议是否按照规定程序通知和召开；市场营销、研究投资、后台运营、风险控制、监察稽核和内部管理等内部控制是否完善；公司经营管理是否稳定，是否有较强的持续经营能力。

第十二条 对公司受处罚的记录，律师应当查验的内容主要包括：在最近1年是否存在违法违规行为，违法违规行为的具体情况，是否受到行政处罚或者刑事处罚，违法违规行为的不良后果是否已经消除。

第十三条 对公司被监管机构调查或者正处于整改期间的情况，律师应当按照本细则第四条第（七）项规定进行查验。第十四条 对拟设立的分支机构的名称、场所、人员和设施等情况，律师应当查验的内容主要包括：拟设立的分支机构名称是否规范，办公场所是否已经购买或者租赁，办公场所是否经过消防验收，主要业务人员是否具有基金从业资格，公司是否已经与主要业务人员签订劳动合同。

第十五条 对拟设立的分支机构的职责和管理制度，律师应当查验的内容主要包括：拟设立的分支机构的具体职责是否明确，是否已经经公司章程规定的组织机构授权，公司是否已为该分支机构制定了相关业务、行政管理制度。

第十六条 对拟设立分支机构的事宜是否已经获得公司内部有权机构的批准，律师应当查验的内容主要包括：根据公司章程的规定，设立分支机构在公司内部应当由股东会、董事会还是经理层决定，是否已经经过公司内部有权机构批准。

第四章 基金管理公司修改章程的查验内容

第十七条 对修改章程的内容，律师应当查验的内容主要包括：修改章程的具体内容，其中哪些部分是因为与法律、行政法规和中国证监会规定不相符而修改的，哪些部分是根据公司的具体情况修改的；章程修改的内容是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，修改后的章程是否已经对法律、行政法规和中国证监会规定的必备条款作了规定。

第十八条 对修改章程的程序，律师应当查验的内容主要包括：修改章程的程序是否合法；修改章程提案提出的情况，公司股东会召开的情况，在股东会就修改章程进行表决时是否存在股东反对或者弃权的情形。

第五章 基金管理公司变更股东的查验内容

第十九条 对变更股东后新增股东的资格，根据新增股东属于基金管理公司的主要股东、其他股东还是境外股东，律师应当分别对照《公司管理办法》第七条、第八条、第九条规定的条件，参照本细则第四条、第五条规定进行查验。

第二十条 对新增股东是否以自有资金出资，律师应当查验的内容主要包括：新增股东是否以自有资金出资，是否存在为他人代为出资或者由他人代为出资的情况。

第二十一条对公司变更股东后股东之间的关联关系，律师应当参照本细则第六条规定进行查验。

第六章 基金管理公司变更名称、住所和注册资本的查验内容

第二十二条对变更名称，律师应当查验的内容主要包括：根据公司章程的规定，变更名称在公司内部应当由股东会还是董事会决定；是否已经经过公司内部有权机构批准；拟变更的公司名称是否已经在工商行政管理机关办理名称预登记手续；对公司所管理基金的名称的处理方案。

第二十三条对变更住所，律师应当查验的内容主要包括：根据公司章程的规定，变更住所在公司内部应当由股东会还是董事会决定；变更住所是否已经经过公司内部有权机构批准；新的住所是否已经购置或者租赁。

第二十四条对变更注册资本，律师应当查验的内容主要包括：公司变更注册资本的事宜是否已经经过公司股东会决议通过；各股东是否同比例变更注册资本；公司股东不同比例变更的，对公司治理结构可能产生的影响；股东承诺增资的，是否已经到位并经过法定机构的验资，是否以自有资金出资。

第七章 基金管理公司高级管理人员任职资格的查验内容

第二十五条对基金从业资格，律师应当查验的内容主要包括：拟任高级管理人员是否已经取得基金从业资格，何时取得基金从业资格，所取得的基金从业资格是否在有效期内。

第二十六条对法律知识考试，律师应当查验的内容主要包括：拟任高级管理人员是否已经通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试。

第二十七条对相关工作经历和管理经历，律师应当查验的内容主要包括：拟任高级管理人员是否具有3年以上金融相关领域的工作经历（督察长拟任人选是否具有会计、监察、稽核等工作经历）；拟任高级管理人员此前所从事的主要管理经历的具体内容，该具体工作内容是否与拟任职务相适应。

第二十八条对不得担任高级管理人员的情形，律师应当查验的内容主要包括：拟任高级管理人员是否有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规和中国证监会规定的不得担任高级管理人员的情形。

第二十九条对申请人受处罚的记录，律师应当查验的内容主要包括：拟任高级管理人员在最近3年是否存在违法违规行为，违法行为的具体情况，是否受到证券、银行、工商和税务等部门的行政处罚，违法行为的不良后果是否已经消除。

第八章 募集基金的查验内容

第三十条 对拟任基金管理人的主体资格，律师应当查验的内容主要包括：

（一）业务资格，即是否为依法设立的基金管理公司。

（二）人员配备，即是否具备符合规定并与管理拟募集基金相适应的基金经理等业务人员。

（三）合规情况，具体包括：最近1年是否受到行政处罚或者刑事处罚，是否正在被监管机构立案调查或者正处于整改期间。

（四）前只基金的募集情况，具体包括：是否募集成功；募集失败的，投资人缴纳的全部款项及利息是否全部返还完毕并已满6个月。

第三十一条对拟任基金托管人的主体资格，律师应当查验的内容主要包括：

（一）业务资格，即是否为取得基金托管资格的商业银行。

（二）人员配备，即是否具备符合规定并与托管拟募集基金相适应的业务人员。

（三）合规情况，具体包括：最近1年是否受到行政处罚或者刑事处罚，是否正在被监管机构立案调查或者正处于整改期间。

第三十二条对拟募集基金的具体情况，律师应当查验的内容主要包括：

（一）投资方向是否明确、合法；

（二）运作方式是否明确；

（三）基金品种是否符合规定；

（四）基金合同、招募说明书等法律文件是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定；

（五）基金名称是否表明基金的类别和投资特征，是否存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人或者其他侵害他人合法权益的内容。

第三十三条对授权程序，律师应当查验的内容主要包括：拟任基金管理人申请募集基金是否依法按照公司章程履行了必要的程序。

第三十四条对基金管理人和基金托管人的关系，律师应当查验的内容主要包括：基金管理人和基金托管人是否为同一人、是否存在相互投资和持有股份。

第三十五条对合格境内机构投资者的基金的募集设立，律师应当根据中国证监会的规定对拟任境外投资顾问、拟任境外资产托管人的主体资格进行查验。

第九章 基金销售业务资格的查验内容

第三十六条对商业银行申请基金销售业务资格，律师应当查验的内容主要包括：

（一）内设机构，即是否设有专门负责基金销售业务的部门。

（二）合规情况，即最近3年是否因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

（三）制度建设情况，即是否制定了完善的业务流程等基金销售业务管理制度，是否符合相关规定的要求。

（四）销售适用性情况，即是否建立了销售适用性管理制度。

（五）人员情况，即公司及其主要分支机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格人员的数量是否不低于该部门员工人数的1/2；部门的管理人员是否取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事两年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。

第三十七条对证券公司申请基金销售业务资格，除了对本细则第三十六条所列内容进行查验外，律师还应当查验：是否因违法违规行为正在被监管机构立案调查，或者正处于整改期间；是否发生已经影响或者可能影响公司正常运行的诉讼、仲裁等重大事项。

第三十八条对证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除了对本细则第三十六条、第三十七条所列内容进行查验外，律师还应当查验的内容主要包括：

（一）注册资本符合规定，不低于2000万元人民币，且为实缴货币资本；

（二）高级管理人员已经取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事两年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历；

（三）最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为。

第三十九条对专业基金销售机构申请基金销售业务资格，除了对本细则第三十六条至第三十八条所列内容进行查验外，律师还应当查验的内容主要包括：主要出资人最近3年是否因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；取得基金从业资格的人员是否不少于30人，且不低于员工人数的1/2。

第十章 基金份额持有人大会决议的查验内容

第四十条 对审议事项，律师应当查验的内容主要包括：是否属于必须召开基金份额持有人大会审议事项；议案内容属于一般事项还是特别事项；议案内容是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定以及基金合同的约定。

第四十一条对召集人主体资格，律师应当查验的内容主要包括：是否为基金管理人、基金托管人或者代表基金份额10%以上的基金份额持有人。

第四十二条对召集程序，律师应当查验的内容主要包括：召集人为基金托管人、代表基金份额10%以上的基金份额持有人的，是否已经履行相关前置程序；是否依法公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式。

第四十三条对参会人员情况，律师应当查验的内容主要包括：参加基金份额持有人大会的基金份额持有人及其代理人的数量是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同约定的比例；亲自或者委托他人参会的基金份额持有人是否为权益登记日持有基金份额的基金份额持有人。

第四十四条对会议形式和议事程序，律师应当查验的内容主要包括：是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定以及基金合同的约定。

第四十五条对表决情况，律师应当查验的内容主要包括：表决程序、表决方式和表决结果是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定以及基金合同的约定。

第十一章 附 则

第四十六条律师事务所为基金管理公司、基金的非行政许可事项出具法律意见书的，参照本细则执行。