国家自然科学基金面上项目管理办法

国家自然科学基金面上项目管理办法（精选5篇）

国家自然科学基金面上项目管理办法 篇1

第一章 总 则

第一条 为规范和加强国家自然科学基金面上项目（以下简称面上项目）管理，根据《国家自然科学基金项目管理规定》（以下简称《规定》），结合面上项目资助工作的特点，制定本办法。

第二条 面上项目支持科技工作者在国家自然科学基金资助范围内自由选题，开展创新性的科学研究。

第三条 面上项目包括自由申请项目、青年科学基金项目和地区科学基金项目，资助期限一般为三年。

第四条 国家自然科学基金委员会(以下简称自然科学基金委)负责面上项目的指南发布、受理申请、组织评审、批准资助并对资助项目实施管理。

第二章 申请与受理

第五条 面上项目的申请采取集中受理方式。申请者须根据当年自然科学基金委发布的申请通告及项目指南认真撰写申请书。项目依托单位须按照《规定》的要求进行审核，按申请通告的要求将申请材料统一报送自然科学基金委。

第六条 申请者须符合《规定》要求，并具有高级专业技术职务或已获得博士学位。具有中级专业技术职务但未获得博士学位的研究人员，经两名具有高级专业技术职务的同行专家推荐，亦可申请。在职研究生作为申请者须征得导师同意。

第七条 青年科学基金项目的申请者限在受理申请当年1月1日未满35周岁，并且未曾获得该类项目的资助。项目组的主要成员以青年为主。

第八条 地区科学基金项目的申请者须是青海省、海南省、云南省、贵州省、江西省、内蒙古自治区、宁夏回族自治区、新疆维吾尔自治区、西藏自治区、广西壮族自治区和延边朝鲜族自治州等地区行政所辖单位的正式受聘人员。重点支持结合当地条件和特点的研究工作。

第九条 申请者同期只能申请一项，每个项目的申请者限为一人。申请者和具有高级专业技术职务的项目组主要成员，当年申请及承担（含参加）在研的面上项目数合计不得超过两项。不具有高级专业技术职务的申请者，当年申请及负责在研的面上项目数合计不得超过一项，但参加项数不限。

第三章 评审与批准

第十条 面上项目评审与批准按科学部初审、同行专家评议、专家评审组评审、委务会议审批的程序进行。

第十一条 自然科学基金委科学部的科学处按照《规定》的要求对所受理的申请项目进行初审。不符合要求的项目经科学部核准后不予继续评审。

第十二条 对通过初审的申请项目，科学处按《规定》要求选择同行专家进行评议，一般采取通讯评议方式。内容相近的申请项目应尽可能选择同一组专家评议。学科交叉的申请项目应选择所涉及不同学科的专家评议。

第十三条 每项申请一般由五位同行专家评议，可作为评审依据的有效同行评议意见不得少于三份。

第十四条 科学处对同行评议意见进行综合分析，对申请项目择优提请专家评审组审议。提请审议项目的数量须在计划批准项目数的130%以上。

第十五条 在综合评价相近情况下，对以往资助项目完成质量优秀、成果突出并遵守自然科学基金委有关规定的申请者的申请项目，可提请专家评审组重点审议，建议优先资助。

第十六条 对探索性强、风险性高的申请项目，可建议予以小额资助开展预研探索研究，资助期限一般为一年。

第十七条 科学部组织专家评审组会议审议当年的申请项目。科学处须向专家评审组报告说明当年申请项目的初审、同行评议情况以及计划资助指标等重要问题。专家评审组充分讨论审议项目，以无记名投票方式确定向自然科学基金委建议资助的项目。通过的项目须获投票人数二分之一以上的赞成票。

当专家评审组审议某一项目时,应回避的成员须回避该项目的讨论过程,但可以参加项目的投票表决。

第十八条 专家评审组可要求调阅科学处未建议审议项目的同行评议结果，如发现其中有需要复议的项目，须经两位或两位以上专家评审组成员提议，方可纳入审议。

第十九条 专家评审组成员提请复议的项目以及申请者以往负责的基金项目在近三年内有中止、撤销、逾期结题等记录的申请项目，须获投票人数三分之二以上的赞成票方可建议资助。

第二十条 对创新性很强的探索项目，评审会议上如不能取得共识，专家评审组成员个人或科学处均可署名向科学部推荐，4 阐明建议资助的理由和资助方式，由科学部主任会议审查。如需资助，可使用科学部当年面上项目经费，也可用科学部主任基金。

第二十一条 科学部根据专家评审组的资助建议，提出科学部建议资助方案，经分管委主任审核同意后，提请委务会议审批。资助金额超过当年面上项目预计平均资助强度三倍的项目，须经委务会议逐项审批。

第二十二条 科学部根据委务会议审批结果向申请者及项目依托单位下达批准资助通知，对未获资助的申请项目反馈不予资助的原因。

第四章 实施与管理

第二十三条 申请者接到项目批准通知后，须按批准意见撰写资助项目计划书。项目依托单位须对计划书进行审核并在规定期限内一式两份报送自然科学基金委对口科学部。科学部审核后将其中一份返回项目依托单位。逾期不报且在规定期限内未说明理由的项目，视为自动放弃，由科学处报科学部核准后予以撤销。

第二十四条 资助经费根据批准额度逐年进行预算、审核与拨付，经费使用与管理须严格执行《国家自然科学基金项目资助经费管理办法》。

第二十五条 项目实施过程中，项目负责人每年须撰写项目进展报告。项目依托单位负责监督、检查项目实施情况、审核项目进展报告，于次年1月15日前报送对口科学部。

第二十六条 科学处审查项目进展报告，核准下一的经费预算。对未按时报送项目进展报告、未认真开展研究工作或项目经费使用不当的项目，缓拨下一的经费并要求项目负责人予以纠正。对7月15日前补报、纠正的项目，经科学处审核后解除缓拨。

第二十七条 科学部每年应有计划、有重点地检查资助项目执行情况，或商请自然科学基金委相关部门共同检查。

第二十八条 实行项目负责人重要事项申报制度。涉及研究目标、研究内容、计划期限、预算以及中止研究工作等重要变动时，项目负责人经项目依托单位提出报告，报对口科学部审批。

第二十九条 因客观原因不能在规定期限内完成研究计划的项目，一般允许延期一次，期限不超过两年，但须在项目原执行期结束前两个月提出申请，由项目依托单位签署意见，报对口科学部审批。批准延期的项目仍须报项目进展报告。

第三十条 项目依托单位应保证项目负责人和项目组主要成员的稳定，确需变更的，须在三个月内按下述规定提出变更申请，报对口科学部审批。

（一）项目负责人工作单位变更时，由项目负责人提出报告，可将其负责的项目依托于调入单位执行，但须经调入和调出单位协商同意并出具证明。如调入单位不具备条件，项目可保留在原项目依托单位执行或更换符合条件的项目负责人。如无合适人选或因更换项目负责人明显影响项目执行时，办理中止手续。

（二）项目负责人一般不得代理或更换。遇有特殊情况（如出国、病休等）离开该项目研究一年以内的，项目负责人须安排合适人选代理，并报项目依托单位及对口科学部备案；擅自离岗及离岗超过一年的，须更换合适的项目负责人，由项目依托单位专报对口科学部审批。如无合适人选更换，办理中止手续。

（三）青年科学基金项目负责人不得代理或更换。离岗半年以上、一年以内的，项目负责人须报项目依托单位和对口科学部备案；超过一年的，项目依托单位应专报对口科学部办理中止手续。

（四）项目组主要成员原则上不允许退出。如因工作调离确需退出的，项目负责人须提出报告,经项目依托单位审核后报对口科学部审批。

第三十一条 对研究计划执行不力、违反基金项目管理有关规定或因其他情况导致研究计划难于完成的项目，项目依托单位和对口科学处负责人应建议予以中止、撤销，经对口科学部主任审批后办理有关手续。

第三十二条 项目结束后，项目负责人须认真总结，撰写结题报告，编制经费决算。项目依托单位须认真审查，在次年集中受理申请项目期间将本单位全部应结题项目的材料统一报送自然科学基金委。

第三十三条 自然科学基金委对口科学部核准报送的应结题项目后，向项目依托单位发出准予结题的通知。

第五章 附则

第三十四条 海外留学人员回国前可通过国内聘用单位，按自然科学基金委规定的要求和申请时间提出申请。若项目获得资助批准，须在申请者回国工作后开始核拨经费。项目保留期限为一年。

第三十五条 联合资助项目的依托单位同时还应向与自然科学基金委联合资助的部门报告项目的进展和结题情况。

第三十六条 本办法自公布之日起实行，1996年11月20日通过的《国家自然科学基金面上项目申请办法》、《国家自然科学基金面上项目评审办法》、《国家自然科学基金面上项目管理办法》同时废止。自然科学基金委以往公布的面上项目有关办法规定，凡与本办法不一致的，以本办法为准。

国家自然科学基金面上项目管理办法 篇2

关键词：国家自然科学基金,地球科学,面上项目,演变特点,原因,效应

国家自然科学基金 (NSFC) 是我国自然科学基础研究方面最重要的竞争性经费之一, 其中面上项目是NSFC最重要的资助类型。学科是NSFC的基本资助单元, 学科组织管理是NSFC促进自然科学各领域均衡协调发展的重要手段。分析面上项目的学科资助结构, 是了解我国自然科学领域基础研究经费投入在各学科落实情况的一条基本途径[1]。

地球科学领域基金项目涉及面上项目、重点项目、重大项目、重大研究计划、杰出青年基金等类型。其中量大面广的面上项目属于科学家自由申请的项目类型, 是国家自然科学基金资助工作的主体, 占国家自然科学基金总经费的60%以上[2]。

本文利用国家自然科学基金委员会所编写的1986—2008年期间的《国家自然科学基金资助项目统计资料》[3]及1986—2000年所编写的《国家自然科学基金资助项目汇编》[4]等资料, 对我国地球科学部面上项目的资助演变特点及原因进行了分析, 并分析了国家自然科学基金地球科学部面上项目的实施取得的效应。

1 总体演变特点及原因分析

1.1 总体演变特点

1997年以前我国国家自然科学基金面上项目包括:自由申请项目、青年基金项目、地区基金项目以及高技术探索项目;1997年及1997年以后的面上项目则包括如下三项:自由申请项目、青年基金项目、地区基金项目;高技术探索项目被归类到专项基金, 因此, 1997年及1997年以后的高技术探索项目不做统计。1986—2008年面上项目地球科学部资助项数及金额如表1所示。

根据表1分析, 1986—2008年地球科学部面上项目资助的演化具有以下两大特征:

(1) 资助项目数和资助金额增幅较大, 2000年为拐点

1986—2008年地球科学部面上项目的资助项目数和资助金额的增幅较大。1986年资助项目数为250项, 资助金额数1 216.5万元;2008年资助项目数为860项, 资助金额数37 393万元。2008年资助项目数比1986年增加610项, 增长2.44倍;2008年资助金额数比1986年增加36176.5, 增长29.73倍。

数据来源:1986—2008年《国家自然科学基金资助项目统计资料》 (2008)

但资助项数和金额数增长的拐点均为2000年 (见图1和图2) 。2000年到2008年项目数从425项增加到860项, 增加435项, 增长1.02倍;2000年到2008年的资助金额数从8929万元增长到37 393万元, 增加28 464万元, 增长3.19倍多, 在2008年达到最大金额数。

(2) 资助青年基金项目及金额所占比例逐年扩大

1997年资助自由申请项目数为310项, 占总资助项目数393项的78.88%;金额4 629.5万元, 占总资助金额5 694.5万元的81.30%。1997年资助青年基金项目数为70项, 占总资助项目数393项的17.81%;金额920万元, 占总资助金额5 694.5万元的16.15%。

2008年资助自由申请项目数为254项, 占总资助项目数860项的29.30%;金额25 017万元, 占总资助金额37 393万元的66.90%。2008年资助青年基金项目数为552项, 占总资助项目数860项的64.19%;金额11 033万元, 占总资助金额37 393万元的29.51%。

可以看出, 到了2008年, 获资助的自由申请项目及金额所占比例逐年减少, 获资助的青年基金项目及金额所占比例逐年扩大 (见图3、图4) 。

1.2 原因分析

通过以上分析发现, 1986—2008年地球科学部面上项目资助存在两个特点:第一, 以2000年为拐点, 资助项目数和资助金额增幅较大;第二, 资助青年基金项目及金额所占比例逐年扩大。那么, 为什么会出现以2000年为拐点, 我国地球科学部面上项目的资助项目数和资助金额增幅较大的现象?为什么我国会加大对青年的资助?

1.2.1 我国以2000年为拐点增大资助的原因分析

第一, 2000年后国家和政府对整个基础研究的高度重视。基础研究指以认识自然现象、探索自然规律、获取新的知识、原理和方法等为主要目的纯科学研究活动, 不以实用性、功用性为目标。2000年是我国基础研究工作迅速发展的一年, 也是科学基金发展史上具有标志意义的一年。国家自然科学基金委员会恢复了国务院直属事业单位的地位, 科学基金经费取得较大增长;基金委推出了一系列重要举措, 着力营造良好的科研环境, 以推动科技源头创新, 取得了一批创新性较强的基础研究成果。2001年3月19日至20日, 国家自然科学基金委员会作为面向全国支持基础研究的机构在京召开四届二次全委会, 在会议上基金委按照“三个代表”的要求, 认真学习九届人大四次会议精神和江泽民同志《论科学技术》的重要思想, 深入贯彻国务院及国家科教领导小组关于科学基金工作的重要指示, 围绕提高我国科技持续创新能力, 提出了“十五”期间科学基金的发展方略, 向国家提出了加大投入的建议, 并得到了国家财政的支持。

第二, 随着社会的发展、国家财力不断提升, 国家有能力加大对基础研究的投入。虽然20世纪90年代后期为了刺激内需中国发行了规模较大的国债, 中央财政赤字也增加了, 但总体上, 在没有大幅加税的情况下, 国家财力有了明显增强。尤其是1997年以后, 国家财政收入占国内生产总值的比重在短短5年内提高了6个百分点;2001年财政收入达到1万6千多亿元。

第三, 我国提出要搞创新型国家, 需要增强原始性创新能力, 因此基础研究迫在眉睫。要产生原始性创新能力, 科学基金要承担主要任务, 因此科学基金是国家创新体系的一个重要组成部分。科学基金既要做好原始性创新的基础研究工作, 还要成为从源头创新到技术创新过程中的桥梁和纽带, 积极推动基础研究的社会化, 促进国家创新体系的建设[5]。

第四, 逐渐认识到基础研究的重要性。20世纪80年代, 特伦斯·基莱等人认为, 科学并非技术和经济进步的源泉, 不需要政府加大基础研究投入[6], 并以日本为例, 认为“二战”后日本不做或少做基础研究, 经济同样高速发展, 证明基础科学的不重要。汪安佑等人研究后认为, 基础科学研究非常重要, 科学是技术的源泉, 日本经济高速发展不是不要基础研究, 而是“搭了世界各国科技进步的便车”, 吸收了世界的基础科学成果, 注重了技术发明和技术创新[7]。20世纪90年代末, 我国进一步认识到了基础研究的重要性, 加大了对基础研究的投入。

第五, 地质科学家对基础科学研究的需要越来越强。2005年8月召开的第八届国际矿床地质会议上, 地质科学家们认为, 随着中国国力的增强和科学技术的进步, 中国地质科学家队伍已经成为一支不可忽视的力量, 中国已成为矿床学术领域和矿业的大国, 中国有能力并且必须立足自身解决资源问题。随着国际矿业的全球化发展, 给中国到国外买矿、找矿、开矿提供了机遇, 但是这只能在一定程度、一定时候缓解中国矿产资源的短缺, 解决中国矿产资源的出路应以国内为主, 以国际市场买矿、开矿或找矿为辅, 因此必须进一步加强对中国矿产资源的基础研究。

第六, 增强自主创新能力的需要。伴随着经济全球化趋势、金融危机, 那些因缺乏自主知识产权、主要依赖模仿别人技术而发展起来的企业或国家, 其经济不堪一击, 而具有自主知识产权和核心竞争力的企业, 则能在竞争和危机中立于不败之地。具有自主知识产权的产品需要基础研究成果作支持, 而我国具有自主知识产权的产品太少, 只有加大基础研究, 并鼓励技术发明, 加快技术创新, 才能建成创新型国家, 提高产品和企业的竞争力。

1.2.2 我国加大对青年资助的原因分析

第一, 国家认识到了加大对青年科技人才培养的重要性。

从人才创新生命周期来分析, 青年阶段是创新最旺盛的时期。国家鼓励自主创新, 而自主创新的主体应该是青年。

第二, 青年科技人才具有获取资助的强烈需求。

从每年申请基金的项目数量可以发现, 青年科技人才申请者特别多。其一, 一批青年科技人才以科技贡献为责任, 希望以干出成绩来报国, 所以需要有项目支持;其二, 青年科技人才事务性工作、兼职工作较少, 有更多的时间和精力投入到科学研究中。

2 取得的效应分析

2.1 后备人才培养效应

国家自然科学基金资助项目能产生后备人才培养效应。通过项目的实施, 培养一大批硕士、博士、博士后等后备人才队伍, 为我国建立创新型国家培养了大批人才。

1986—2008年, 通过国家自然科学基金资助项目地球科学部面上项目的实施, 我国共培养硕士12 397人, 博士10 046人, 博士后1 561人, 为我国地球科学人才队伍的培养起到了重要作用。

由表3可见, 在人才培养中, 硕士和博士的比例较大。并且, 根据五年统计 (除了2006—2008年这一阶段) 博士后、博士、硕士基本趋势都是上升;尤其是2000年以后, 博士和硕士的培养数量增长较大。

数据来源:1986—2008年《国家自然科学基金资助项目统计资料》 (2008)

2.2 科技成果及社会效应

据国家自然科学基金委的共享服务网的资料, 搜索1991—2006年的项目成果, 可得出表4。1986—2006年资助自然科学基金资助项目地球科学部面上项目的结题项目, 共发表8 548篇期刊论文、1 601篇会议论文、986部著作, 并获得147项奖励。

数据来源:国家自然科学基金委的共享服务网

由图6可见, 1991—2006年中, 2003—2004间年期刊论文、会议论文和著作最多, 而2005—2006间则减少。一是因为统计时, 一些项目尚未结项的缘故;二是部分承担人的成果产出率减少。

2.3 综合效应

国家自然科学基金项目的实施既产生了科技成果, 也培养和选拔了杰出人才。周小刚等人认为, 青年科学基金本身就是支持35岁以下的青年科技工作者, 使他们能在科研领域有较高、较快的起步。同时, 其它类别的项目也对人才培养有很大的贡献[8]。

以朱日祥、周卫健、段振豪为例, 可以证明其国家自然科学基金项目取得的综合效应。他们通过承担国家自然科学基金项目, 不但产生了科技成果, 也成长为杰出的人才。

(1) 朱日祥:

主要从事固体地球物理学的基础性研究, 涉及地磁极性倒转和古强度变化与地球深部过程的相关性、沉积盆地定年以及中国主要陆块运动学特征的古地磁研究等领域, 其承担的国家自然科学基金项目的研究成果已在Nature、《中国科学》等刊物发表论文151篇, 并被广泛引用。1993年度获中国科学院青年科学家奖, 1996年度获中国青年科学家奖, 1996年度获中国科学院自然科学奖一等奖, 2003年当选为中国科学院院士。

(2) 周卫健:

主要从事第四纪地质、放射性碳年代学及过去全球变化的研究。承担了国家自然科学基金项目, 提出了东亚季风区YD事件的确凿证据及其高、中、低纬度地区的空间变率; 提出了全新世季风气候不稳定性的证据;建立了适用于风积物中花粉浓缩物提取和加速器测年的实验方法, 为推动黄土高原的14C年代学研究探索了一条新的途径。研究成果在国际SCI刊物上发表论文10篇, 在国内核心刊物上发表论文3篇, 获1998年度中国科学院科技进步奖一等奖, 获1999年度国家自然科学奖三等奖。

(3) 段振豪:

主要研究方向是地质流体物理化学和分子动力学计算机模拟研究。取得的主要成果是:建立了多个具有预测性的状态方程, 用于计算由水—气—盐组成的地质流体的相平衡、化学位、焓、PVT性质等方面的物理化学性质, 这些方程在实验的基础上具有很强的外延性和预测性。研究成果为研究水岩反应、包裹体形成条件、油气形成和运移、油气和地热开发、多组分多相时空模拟、热液矿床成因提供了非常有用的理论工具, 被世界上30多个国家的科学家引用, 并被多个国际石油和地热公司所应用, 提高了石油和地热行业的经济效益, 促进了经济的发展。

3 结论及建议

本文以国家自然科学基金地球科学部面上项目为例, 通过对1986—2008年我国地球科学部面上项目资助情况分析, 探索了其基本特点、分析了原因、论述了效应。

(1) 1986—2008年我国地球科学部面上项目资助的基本特点:第一, 以2000年为拐点, 资助项目数和资助金额增幅较大;第二, 资助青年基金项目及金额所占比例逐年扩大。其原因为多方面的, 但国家对基础研究的高度重视及国家财力不断提升是主要原因。

(2) 国家自然科学基金地球科学部面上项目的实施, 取得了后备人才培养效应、科技成果及社会效应和综合效应。

(3) 政策建议:增加对国家自然科学基金地球科学部面上项目的资助项目数, 以扩大后备人才培养效应;自由申请项目与青年基金项目数保持适当比例;增加成果的产出率。

参考文献

[1]胡明晖.国家自然科学基金面上项目的学科资助结构[J].中国科技论坛, 2008 (3) :12-15.

[2]曲建升, 张志强.国家自然科学基金地球科学面上项目15年资助情况分析[J].地球科学进展, 2006 (8) :870-876.

[3]国家自然科学基金委.国家自然科学基金资助项目统计资料 (1986—2008) [Z].国家自然科学基金委, 2008.

[4]国家自然科学基金委.国家自然科学基金资助项目汇编 (1986—2008) [Z].国家自然科学基金委, 2002.

[5]陈佳洱.科学基金推动源头创新政策[J].瞭望新闻周刊, 2001 (25) :15-16.

[6]特伦斯.基莱.科学研究的经济定律[M].王耀德, 等, 译.石家庄:河北科学技术出版社, 2002.

[7]汪安佑, 雷涯邻.激励首都科技人才自主创新的理论与策略[M].北京:地质出版社, 2008:21-22.

面上项目申请书撰写提纲 篇3

面上项目支持科技工作者在国家自然科学基金资助范围内自由选题，开展创新性的科学研究。要求充分了解国内外科技发展现状与动态，瞄准科技发展前沿或结合国家战略需求，认真构思，自行确定立论依据充分、创新性强的研究方向、研究内容和研究方案，开展具有重要科学意义或重要应用前景的基础或部分应用研究，鼓励开展前瞻性、勇于创新的探索性研究，力图通过研究得到新的发现或取得重要进展。

面上项目包括自由申请项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目，在申请资格上有所不同，具体申请条件参见《国家自然科学基金面上项目管理办法》。面上项目使用统一格式的申请书和撰写提纲，申请书由基本信息表（规范格式）及报告正文（自由格式）两部分构成。请申请者注意：您的申请书“基本信息表”一页的内容在获得资助后将以在基金委的网站等适当形式向社会公开，凡涉及保密和知识产权问题的内容不得写入，项目依托单位须认真核查。必须写入摘要中的保密内容应特殊声明，并说明理由。其声明和说明以书面形式作为附件随同纸质申请书一并申报，内容保密的摘要未提交声明而被公开的责任自负。

基本信息表：为计算机录入专用表格，按操作提示在指定的位置选择或按要求输入正确信息,必须保证信息准确清楚。单位名称在下拉菜单中选择或按单位公章全称填写。

一、报告正文：参照以下提纲撰写，要求内容翔实、清晰，层次分明，标题突出。

（一）立项依据与研究内容（4000-8000字）：

1.项目的立项依据（研究意义、国内外研究现状及分析，附主要参考文献目录。）（基础研究需结合科学研究发展趋势来论述科学意义；应用研究需结合国民经济和社会发展中迫切需要解决的关键科技问题来论述其应用前景。）

2、项目的研究内容、研究目标,以及拟解决的关键问题。（此部分为重点阐述内容）

3、拟采取的研究方案及可行性分析。（包括有关方法、技术路线、实验手段、关键技术等说明）

4、5、本项目的特色与创新之处。研究计划及预期研究结果。（包括拟组织的重要学术交流活动、国际合作与交流计划等）

（二）研究基础与工作条件

1、工作基础（与本项目相关的研究工作积累和已取得的研究工作成绩）

2、工作条件（包括已具备的实验条件，尚缺少的实验条件和拟解决的途径，包括利用国家重点实验室和部门开放实验室的计划与落实情况。）

3、申请人简历（包括申请者和项目组主要成员的学历和研究工作简历，近期已发表与本项目有关的主要论著目录和获得学术奖励情况及在本项目中承担的任务。论著目录要求详细列出所有作者、论著题目、期刊名或出版社名、年、卷（期）、起止页码等；奖励情况也须详细列出全部受奖人员、奖励名称等级、授奖年等）

4、承担科研项目情况（申请者和项目组主要成员正在承担的科研项目情况，包括自然科学基金的项目，要注明项目的名称和编号、经费来源、起止年月、负责的内容等。）

5、完成自然科学基金项目情况（对申请者负责的前一个已结题科学基金项目（项目名称及批准号）完成情况、后续研究进展及与本申请项目的关系加以详细说明。另附该已结题项目研究工作总结摘要（限500字）和相关成果的详细目录。）

（三）经费申请说明（要求按照《国家自然科学基金经费管理办法》认真填写，购置5万元以上固定资产及设备等，须逐项说明与项目研究的直接相关性及必要性。）

（四）其他附件清单（附件材料复印后随纸质《申请书》一并上交）（随纸质申请书一同报送的附件清单，如：具有中级技术职称申请者的推荐信或在职研究生申请项目的导师推荐信等。在导师的推荐信中，需要说明申请课题与学位论文的关系，承担课题后的工作时间和条件保证等。）

创新研究群体科学基金

一、申请书及附件材料主要内容

申请书使用统一格式，由基本信息表（规范格式）、报告正文（自由格式）和附件材料三部分构成，附件材料是必要的证明材料和不能电子化的内容。

（一）基本信息表

该表位计算机录入专用表格，请按操作提示在指定的位置选择或按要求输入正确信息，信息填写必须保证准确清楚。资助类别请选择“创新研究群体科学基金”。单位名称在下拉菜单中选择或按单位公章全称填写。

请注意：申请书“基本信息表”一页的内容在获得资助后将以在基金委的网站等适当形式向社会公开，凡涉及保密和知识产权问题的内容不得写入，项目依托单位须认真核查。必须写入摘要中的保密内容应特殊声明，并说明理由。其声明和说明以书面形式作为附件随同纸质申请书一并申报，内容保密的摘要未提交声明而被公开的责任自负。

（二）正文报告

1．研究群体的构成 简述研究群体的研究方向，群体形成的背景，今后的发展目标等；

2．主要学术成绩、创新点及其科学意义 着重阐述近几年来在基础研究方面所取得的创新性研究成果，在国内外同行中处于何种水平，有哪些优势（5000字以内）； 3．学术带头人简介 简述大学以上学历、主要学术任职、主要科研工作经历，包括主持或参加的各类科研项目以及所获人才基金项目等的研究工作；

4．研究骨干（3－5人）简介 简述大学以上学历、主要学术任职、主要科研工作经历等；

5．研究群体的主要论文、论著目录近5年内发表的主要论著，用“*”号标明10篇以内代表性论著列在最前面，其余按年份降序排列；要求详细列出所有作者、论著题目、期刊名或出版社名、年、卷（期）、起止页码等；

6．拟开展的研究工作 群体未来的研究方向和奋斗目标（不超过2000字）； 7．经费申请 按照《国家自然科学基金项目资助经费管理办法》认真填写经费申请表，购置5万元以上固定资产及设备等，须逐项说明与项目研究的直接相关性及必要性。本基金资助年限为3年，资助经费500万元（数学和管理科学为3年350万元）。

（三）推荐意见

1．依托单位的推荐意见 包括对研究群体的科研业绩和拟开展的研究工作的评价、对申请书内容的审核意见及对候选创新研究群体如获资助后将提供的支持与保证（单位领导签字、单位盖公章）。

2．部门推荐意见 对研究群体的审核推荐意见（指定主管司局负责填报、盖章）。

（四）相关附件材料：

1．须提供5篇代表性论著复印件；

2．如有论文、专著被评价的情况，应提供学术评价材料的复印件； 3．如曾获科技奖励，仅填报国家级科技奖励（国家自然科学奖、国家发明奖、国家科学技术进步奖）、省部级奖励（二等以上）和国际学术性奖励，包括奖励名称、等级、获奖者（按顺序全部列出）、年份，并提供证书的复印件。

二、注意事项

（一）申请材料除简表外，不制定统一表格填写。由申请者根据上述规定与要求编写，提供内容翔实、文字清晰的打印件。

（二）简表内容的填写应准确清楚，单位名称以注册单位公章全称填写。

国家自然科学基金面上项目管理办法 篇4

各依托单位：

《国家自然科学基金数学天元基金项目管理办法》业经2012年7月3日国家自然科学基金委员会委务会议通过，现予印发，自2012年9月1日起施行。

国家自然科学基金委员会

2012年8月2日

国家自然科学基金数学天元基金项目管理办法

（2012年7月3日国家自然科学基金委员会委务会议通过）

第一章 总则

第一条 为了规范和加强国家自然科学基金数学天元基金项目（以下简称天元基金项目）管理，根据《国家自然科学基金条例》，制定本办法。

第二条 国家自然科学基金数学天元基金是为凝聚数学家集体智慧，探索符合数学特点和发展规律的资助方式，推动建设数学强国而设立的专项基金。

天元基金项目支持科学技术人员结合数学学科特点和需求，开展科学研究，培育青年人才，促进学术交流，优化研究环境，传播数学文化，提升中国数学创新能力。

第三条 国家自然科学基金委员会（以下简称自然科学基金委）在天元基金项目管理过程中履行以下职责：

（一）组建国家自然科学基金数学天元基金学术领导小组（以下简称学术领导小组）；

（二）制定并发布项目指南；

（三）受理项目申请；

（四）组织专家进行评审；

（五）批准资助项目；

（六）管理和监督资助项目实施。

第四条 天元基金项目包括研究项目和科技活动项目。

第五条 天元基金项目的经费使用与管理，按照国家自然科学基金资助项目经费管理的有关规定执行。

第二章 学术领导小组

第六条 学术领导小组的职责是：

（一）开展战略研究，筹划数学发展；

（二）拟订项目指南；

（三）负责天元基金项目申请的会议评审；

（四）检查资助项目的实施情况；

（五）承担自然科学基金委委托的其他工作。

第七条 学术领导小组成员由学术造诣深、学风严谨、办事公正的15至21名数学家及相关专家担任。

学术领导小组设组长1名、副组长2名。

第八条 学术领导小组成员实行任期制，每届任期三年，连任不得超过两届。

第三章 申请与评审

第九条 自然科学基金委根据基金发展规划、学科发展战略和基金资助工作评估报告，对学术领导小组拟订的项目指南广泛听取意见，制定项目指南。项目指南在接收项目申请起始之日30日前公开发布。

第十条 依托单位的科学技术人员具备下列条件的，可以申请天元基金项目：

（一）具有承担基础研究课题或者其他从事基础研究的经历；

（二）具有高级专业技术职务（职称）或者具有博士学位，或者有2名与其研究领域相同、具有高级专业技术职务（职称）的科学技术人员推荐；

（三）符合项目指南的相关规定。

第十一条 申请天元基金项目的数量应当符合项目指南的要求。

第十二条 申请人应当是申请天元基金项目的实际负责人，限为1人。

参与者与申请人不是同一单位的，参与者所在单位视为合作研究单位，合作研究单位的数量不得超过2个。

天元基金项目执行期限根据需要确定，一般不超过1年。

第十三条 申请人应当按照项目指南要求，通过依托单位提出书面申请。申请人应当对所提交的申请材料的真实性负责。

依托单位应当对申请材料的真实性和完整性进行审核，统一提交自然科学基金委。

申请人可以同时向自然科学基金委提供3名以内不适宜评审其项目申请的通讯评审专家名单并说明理由。

第十四条 自然科学基金委应当自天元基金项目申请截止之日起45日内完成对申请材料的初步审查。符合本办法规定的，予以受理并公布申请人基本情况和依托单位名称、申请项目名称。有下列情形之一的，不予受理，通过依托单位书面通知申请人，并说明理由：

（一）申请人不符合本办法规定条件的；

（二）申请材料不符合项目指南要求的；

（三）未在规定期限内提交申请的；

（四）申请人、参与者在不得申请或者参与申请国家自然科学基金资助处罚期内的；

（五）依托单位在不得作为依托单位的处罚期内的。

第十五条 自然科学基金委负责组织同行专家对受理的项目申请进行评审。项目评审程序包括通讯评审和会议评审。

对于科技活动项目，可以只进行会议评审。

第十六条 评审专家对项目申请应当从科学价值、创新性、社会影响以及研究方案的可行性等方面进行独立判断和评价，提出评审意见。

评审专家提出评审意见时，还应当考虑数学领域发展的总体布局和特殊需求。

第十七条 对于需要通讯评审的项目申请，自然科学基金委应当根据申请书内容和有关评审要求从同行专家库中随机选择3名以上专家进行通讯评审。对内容相近的项目申请应当选择同一组专家评审。

对于申请人提出的不适宜评审其项目申请的评审专家名单，自然科学基金委在选择评审专家时应当根据实际情况予以考虑。

每份项目申请的有效评审意见不得少于3份。

第十八条 自然科学基金委应当组织学术领导小组对项目申请进行会议评审。必要时可以特邀其他专家参加会议评审。

自然科学基金委应当向会议评审专家提供资助计划、项目申请书和通讯评审意见等评审材料。

会议评审专家应当充分考虑通讯评审意见和资助计划，结合学科布局和数学发展需要形成会议评审意见，并以无记名投票的方式表决，建议予以资助的项目应当以出席会议评审专家的过半数通过。

第十九条 自然科学基金委根据本办法的规定和专家提出的会议评审意见，决定予以资助的项目。

第二十条 自然科学基金委决定予以资助的，应当及时书面通知申请人和依托单位，并公布申请人基本情况以及依托单位名称、申请项目名称、拟资助的经费数额等；决定不予资助的，应当及时书面通知申请人和依托单位，并说明理由。

自然科学基金委应当整理专家评审意见，并向申请人提供。

第二十一条 申请人对不予受理或者不予资助的决定不服的，可以自收到通知之日起15日内，向自然科学基金委提出书面复审申请。对评审专家的学术判断有不同意见，不得作为提出复审申请的理由。

自然科学基金委应当按照有关规定对复审申请进行审查和处理。

第二十二条 天元基金项目评审执行自然科学基金委项目评审回避与保密的有关规定。

第四章 实施与管理

第二十三条 自然科学基金委对决定予以资助的项目，应当根据专家评审意见以及资助额度等制作资助通知书。自然科学基金委应当公告予以资助项目的名称以及依托单位名称，公告期为5日。公告期满视为依托单位和项目负责人收到资助通知。

依托单位应当组织项目负责人按照资助通知书的要求填写项目计划书，并在收到资助通知之日起20日内完成审核，提交自然科学基金委。

自然科学基金委应当自收到项目计划书之日起30日内审核项目计划书，并在核准后将其中1份返还依托单位。核准后的项目计划书作为项目实施、经费拨付、检查和结题的依据。

项目负责人除根据资助通知书要求对申请书内容进行调整外，不得对其他内容进行变更。

逾期未提交项目计划书且在规定期限内未说明理由的，视为放弃接受资助。

第二十四条 自然科学基金委应当组织学术领导小组对天元基金项目的实施情况进行抽查。

第二十五条 天元基金项目实施中，依托单位不得擅自变更项目负责人。

项目负责人有下列情形之一的，依托单位应当及时提出变更项目负责人或者终止项目实施的申请，报自然科学基金委批准；自然科学基金委也可以直接作出终止项目实施的决定：

（一）不再是依托单位科学技术人员的；

（二）不能继续开展工作的；

（三）有剽窃他人科学研究成果或者在科学研究中有弄虚作假等行为的。

第二十六条 依托单位和项目负责人应当保证参与者的稳定，参与者不得变更、增加或者退出。

第二十七条 天元基金项目实施过程中，项目内容或者项目计划需要作出重大调整的，项目负责人应当及时提出申请，经依托单位审核后报自然科学基金委批准。

第二十八条 由于客观原因不能按期完成项目计划的，项目负责人可以申请延期1次，申请延长的期限不得超过1年。

项目负责人应当于项目资助期限届满60日前提出延期申请，经依托单位审核后报自然科学基金委批准。

第二十九条 自项目资助期满之日起60日内，项目负责人应当填写结题报告，经依托单位审核后提交自然科学基金委，取得研究成果的，应当同时提交研究成果报告。

项目负责人应当对结题报告和研究成果报告的真实性负责。

第三十条 自然科学基金委应当自收到结题报告之日起90日内审查结题报告，对符合结题要求的，准予结题并书面通知依托单位和项目负责人；对不符合结题要求的，应当提出处理意见，并书面通知依托单位和项目负责人。

对未按时提交结题报告的，责令其在30日内改正，并按有关规定处理。

第三十一条 自然科学基金委应当公布准予结题项目的结题报告、研究成果报告和项目申请摘要。

第三十二条 发表天元基金项目取得的研究成果，应当标注国家自然科学基金数学天元基金资助和项目批准号。

天元基金项目资助的科技活动项目，应当注明国家自然科学基金数学天元基金资助。

天元基金项目成果管理按照自然科学基金委成果管理的有关规定执行。项目形成的知识产权的归属、使用和转移，按照国家有关法律、法规执行。

第五章 附则

第三十三条 本办法中研究项目是指主要资助科学技术人员开展符合数学自身发展特殊需求的研究而设立的项目；科技活动项目是指主要资助科学技术人员开展与数学有关的研讨、交流、讲习、培训、传播等科技活动而设立的项目。

国家自然科学基金面上项目管理办法 篇5

国科金发外〔2014〕90号

各局（室）、科学部，机关党委，各直属单位：

《国家自然科学基金外国青年学者研究基金项目管理办法》业经2014年12月8日委务会议通过，现予公布，自公布之日起施行。

国家自然科学基金委员会

2014年12月23日

国家自然科学基金外国青年学者研究基金项目管理办法（2014年12月8日国家自然科学基金委员会委务会议通过）

第一章 总则

第一条 为了规范和加强国家自然科学基金外国青年学者研究基金项目（以下简称外青研究项目）的管理，依照《国家自然科学基金条例》（以下简称《条例》），制定本办法。

第二条 外青研究项目支持外国青年学者在国家自然科学基金资助范围内自主选题，在中国内地开展基础研究工作，旨在促进外国青年学者与中国学者之间开展长期、稳定的学术合作与交流。

第三条 国家自然科学基金委员会（以下简称自然科学基金委）在外青研究项目管理过程中履行下列职责：

（一）制定并发布项目指南；

（二）受理项目申请；

（三）组织专家进行评审；

（四）批准资助项目；

（五）管理和监督资助项目实施。

第四条 外青研究项目经费的使用与管理，按照国家自然科学基金资助项目经费管理的有关规定执行。

第二章 申请与受理

第五条 自然科学基金委根据基金发展规划、国际(地区)合作政策和基金资助工作评估报告,在广泛听取专家意见的基础上，制定项目指南。项目指南应当在接收项目申请起始之日30日前公布。

第六条 依托单位的具有外国国籍的科学技术人员,具备下列条件的，可以申请外青研究项目：

（一）申请当年1月1日未满40周岁；

（二）具有博士学位；

（三）具有从事基础研究或者博士后研究工作经历；

（四）保证资助期内全时在依托单位开展研究工作；

（五）确保在中国工作期间遵守中国法律法规及自然科学基金的各项管理规定。

第七条 依托单位应当与申请人签订协议书。协议书应当包括以下内容：

（一）研究的课题名称以及预期目标；

（二）依托单位提供申请人项目实施期间的生活待遇以及所必需的工作条件；

（三）知识产权归属的约定。

依托单位应当指定联系人，负责向申请人提供政策咨询，协助基金项目经费使用等方面的管理工作。

第八条 申请外青研究项目的限项要求按照项目指南中的有关规定执行。

第九条 申请人应当是申请外青研究项目的实际负责人，限为1人。外青研究项目不允许有参与申请者。

外青研究项目研究期限为一年或者二年。

第十条 申请人应当按照项目指南要求，通过依托单位提出书面申请。申请人应当用英文撰写申请书。申请人应当对所提交的申请材料的真实性负责。

依托单位应当对申请材料的真实性和完整性进行审核，统一提交自然科学基金委。

申请人可以向自然科学基金委提供3名以内不适宜评审其项目申请的评审专家名单。

第十一条 自然科学基金委应当自外青研究项目申请截止之日起45日内完成对申请材料的初步审查。符合本办法规定的，予以受理并公布申请人基本情况和依托单位名称、申请项目名称。有下列情形之一的，不予受理，通过依托单位书面通知申请人，并说明理由：

（一）申请人不符合本办法规定条件的；

（二）申请材料不符合项目指南要求的；

（三）未在规定期限内提交申请的；

（四）申请人在不得申请国家自然科学基金资助的处罚期 内的；

（五）依托单位在不得作为依托单位的处罚期内的。

第三章 评审与批准

第十二条

自然科学基金委负责组织同行专家对受理的项目申请进行评审，可以采用通讯评审或者会议评审的方式。

第十三条

评审专家应当对项目申请从以下几个方面进行独立判断和评价，提出评审意见：

（一）申请人接受教育的背景和基础研究能力；

（二）从事基础研究工作的经历及取得的进展；

（三）拟开展研究工作的创新性、科学价值和预期成果；

（四）研究计划的可行性及经费预算的合理性。

第十四条

通讯评审时，自然科学基金委应当根据申请书内容和有关评审要求，从同行专家库中随机选择3名以上专家进行评审。评审专家应当按照要求及时提出评审意见。

对于申请人提供的不适宜评审其项目申请的评审专家名单，自然科学基金委在选择评审专家时应当根据实际情况予以考虑。

每份项目申请的有效评审意见不得少于3份。

第十五条

会议评审时，自然科学基金委应当组织专家对项目申请进行评审。到会评审专家应当为9人以上。

自然科学基金委应当向会议评审专家提供资助计划、项目申请书等评审材料。

会议评审专家应当对会议评审项目以无记名投票的方式表决，建议予以资助的项目应当以出席会议评审专家的过半数通过。

第十六条 自然科学基金委根据本办法的规定和会议表决结果，决定予以资助的项目。

第十七条 自然科学基金委决定予以资助的，应当根据专家评审意见以及资助额度等及时制作资助通知书，书面通知申请人和依托单位，并公布申请人基本情况以及依托单位名称、拟资助的经费数额等；决定不予资助的，应当及时书面通知申请人和依托单位，并说明理由。

自然科学基金委应当整理专家评审意见，并向申请人和依托单位提供。

第十八条 申请人对不予受理或者不予资助的决定不服的，可以自收到通知之日起15日内，向自然科学基金委提出书面复审申请。对评审专家的学术判断有不同意见，不得作为提出复审申请的理由。

自然科学基金委应当按照有关规定对复审申请进行审查和处理。

第十九条 外青研究项目评审执行自然科学基金委项目评审回避与保密的有关规定。

第四章 实施与管理

第二十条 自然科学基金委应当公告予以资助项目的名称以及依托单位名称，公告期为5日。公告期满视为依托单位和项目负责人收到资助通知。

依托单位应当组织项目负责人按照资助通知书的要求填写项目计划书（一式两份），并在收到资助通知之日起20日内完成审核，提交自然科学基金委。

自然科学基金委应当自收到项目计划书之日起30日内审核项目计划书，并在核准后将其中1份返还依托单位。核准后的项目计划书作为项目实施、经费拨付、检查和结题的依据。

项目负责人除根据资助通知书要求对申请书内容进行调整外，不得对其他内容进行变更。

逾期未提交项目计划书且在规定期限内未说明理由的，视为放弃接受资助。

第二十一条 项目负责人应当按照项目计划书开展研究工作，做好资助项目实施情况的原始记录。

第二十二条 自然科学基金委应当对外青研究项目的实施情况进行抽查。

第二十三条 外青研究项目实施过程中，不得变更项目负责人和依托单位。

项目负责人有下列情形之一的，依托单位应当及时提出终止项目实施的申请，报自然科学基金委批准；自然科学基金委也可以直接做出终止项目实施的决定：

（一）不再是依托单位科学技术人员的；

（二）不能继续开展研究工作的；

（三）有剽窃他人科学研究成果或者在科学研究中有弄虚作假等行为的。

第二十四条 项目实施过程中，研究内容或者研究计划需要作出重大调整的，项目负责人应当及时提出申请，经依托单位审核后报自然科学基金委批准。

第二十五条 由于客观原因不能按期完成的，项目负责人可以申请延期1次，申请延长的期限不得超过半年。

项目负责人应当于项目资助期限届满60日前提出延期申请，经依托单位审核后报自然科学基金委批准。

第二十六条 项目负责人可以根据研究工作的需要提出一次延续资助申请；延续资助申请应当在资助期限届满前60日前提出。

延续资助期限分一年期或者二年期。

第二十七条 延续资助项目申请条件、评审、资助决定以及延续资助项目的实施和管理，按照本办法第六条至第二十五条的规定执行。

第二十八条 发生本办法第二十三条、第二十四条、第二十五条情形，自然科学基金委作出批准、不予批准和终止决定的，应当及时通知依托单位和项目负责人。

第二十九条 自外青研究项目资助或延续资助期满之日起60日内，项目负责人应当撰写结题报告、编制项目资助经费决算；取得研究成果的，应当同时提交研究成果报告。项目负责人应当对结题材料的真实性负责。

依托单位应当对结题材料的真实性和完整性进行审核，统一提交自然科学基金委。

对未按时提交结题报告和经费决算表的，自然科学基金委责令其在10日内提交，并视情节按有关规定处理。

第三十条 自然科学基金委应当自收到结题材料之日起90日内进行审查。对符合结题要求的，准予结题并书面通知依托单位和项目负责人。

有下列情况之一的，责令改正并视情节按有关规定处理：

（一）提交的结题报告材料不齐全或者手续不完备的；

（二）提交的资助经费决算手续不全或者不符合填报要求的；

（三）其他不符合自然科学基金委要求的情况。

第三十一条 自然科学基金委应当公布准予结题项目的结题报告、研究成果报告和项目申请摘要。

第三十二条 发表外青研究项目取得的研究成果，应当按照自然科学基金委成果管理的有关规定，注明得到国家自然科学基金资助。

第三十三条 外青研究项目研究形成的知识产权的归属、使用和转移，按照国家有关法律、法规执行。

第五章 附则

第三十四条