防雷产品材料审查要求

防雷产品材料审查要求

防雷产品材料审查要求 篇1

防雷产品备案取消后，在中国气象局没有明确的相关要求前，我省对防雷产品的审查暂按以下要求处理：

一、审查环节

根据《防雷装置设计审核和竣工验收规定》（中国气象局令第21号）规定，防雷装置施工图设计审核应审查设计中所采用的防雷产品相关资料，防雷装置竣工验收应当提交防雷产品出厂合格证、安装记录和符合国务院气象主管机构规定的使用要求的证明文件。同时，防雷专业技术机构出具防雷装置设计技术评价报告或防雷装置检测报告前，也应在相关网站核实所涉防雷产品是否符合相关要求。

二、材料要求（复印件应与原件或在相关网站核对无误）

（一）原已经浙江省雷电防护管理办公室备案的防雷产品，可照旧审查其原仍在有效期内的备案证明（原已备案防雷产品查询网址：http:///LightNingcenterWeb/ReaderData.aspx）；

3.进口产品还需提供相关进口许可材料：出入境检验检疫局入境货物通关单、海关进口货物报关单。

防雷产品材料审查要求 篇2

《企业标准化管理办法》规定:企业产品标准实行审查备案制。2009年国家质检总局下发《企业产品标准管理规定》,对企业产品标准审查又有了具体规定。审查是连接产品与标准的纽带,是产品质量的保障。由于我国东西部地区经济发展状况不均衡,以至于部分地区还有不按标准生产,不合格产品仍进行市场流通销售等情况出现。标准贯彻、执行意识与西方发达国家相比还相对滞后,企业的规模、技术、管理、产品质量、人员素质水平的不同在市场中反映了竞争能力的强弱,中小企业技术实力相对较弱。各级标准的制定是综合、差异技术水平的体现。标准制定中审查制度的建立健全越来越重要。国家标准委《标准化事业发展“十二五”规划》要求:“完善标准审查和发布机制。”提高标准审查专业性水平已成为我国标准发展战略的重要组成部分。

企业标准发展战略是国家标准发展战略的基础。从总体上看,企业产品主要执行国家标准或行业标准,但也有一些产品反映出很多自身的特性,特别是一些专利产品,这就需要企业制定企业产品标准。技术审查是企业制定、实施标准的重要环节,标准审查是技术审查的主要部分。审查中专家技术人员水平,企业技术力量,对标准编写、结构、内容、程序等要求的理解程度,产品—技术—标准—评定—市场—用户的结合度,技术问题处理能力等专业性水平,这些都决定着标准制定的质量水平。笔者多年来在基层从事标准信息咨询、服务,进行标准的起草、制修订,参与专家组对标准的评审,在此从标准审查专业性水平的要求方面来解析。

2 专家技术人员素质、组成

标准化是综合学科。企业产品种类繁多,需要各行业不同领域的专业技术作为支撑,不同技术工作岗位造就不同专业性技术人才。企业产品标准评审专家主要来自于行业具有专业知识技术水平的人员,并且还要具备相关的标准化知识。通常由3部分技术人员组成:1)标准化管理部门,标准化科研、标准信息咨询服务等单位专职从事标准化专业工作人员;2)与产品相关的行业领域的技术人员,主要为科研、院校、产品检测单位从业人员;3)企业技术人员,主要为企业标准化管理、质量检验、产品设计开发生产或技术综合等部门人员。

《企业产品标准管理规定》规定:评审专家应当具有中级以上专业技术职称任职资格或者大专以上学历和3年以上从事相关行业工作经历。这只是最基本要求。从笔者20多年的从业经历看:学业资本要具备,从事技术工作一般为理工科专业毕业,技术职称任职资格是能力地位的体现,经历3年只是打基础的阶段。技术工作需要有耐性,持之以恒,默默奉献。特别是标准化工作是基础性工作,从重视程度与其他热门专业相比还有待于进一步的加强,要耐得住“寂寞”。热爱自己的本职工作,有事业追求,政治思想觉悟水平高,品德高尚,遵守法律法规规章制度。积极参加工作中产品生产设计开发检验、科研项目的建设,通过知识积累刻苦钻研业务才能提高技术水平,才能在相关行业领域内求得发展,有所建树。如从标准化方面应及时了解国内外标准化发展最新动向,查阅最新标准信息,订阅标准化方面最权威的杂志,并能结合自己的工作经历具有心得体会撰写论文发表,有对标准化专业的“悟性”,积累工作成绩、成果、经验,还得被标准化行业领域内认可,真正迈入“专家”的行列。

我国目前企业产品标准评审专家组成状况为:大中型企业主要由企业委托行业标准化专业技术委员会或企业召集技术专家进行,中小型企业由所在地市级、县级标准化主管部门建立的专家数据库抽取。逐步建立健全行业标准化专业技术委员会以及市、县级标准审查专家数据库,是我国各级标准审查制度发展完善的趋势。

3 标准草案稿的要求

企业产品标准在评审前“一般程序包括:编制计划、调查研究、起草标准草案、征求意见、对标准草案进行必要的验证”(《企业产品标准管理规定》第七条),标准草案稿的形成是技术审查的基础,其编制水平直接影响着标准评审以及标准最终发布实施文本稿的质量。这里列举形成草案稿时几方面重点:1)起草者:这取决于企业技术水平能力,大中型企业有专职或兼职标准化技术人员起草,有的委托行业领域内标准化专家进行,中小型企业主要为委托或从所在地标准化主管部门建立的专家数据库抽取专家进行。2)技术材料的收集,主要有:a)技术设计图纸图样、产品性能用途要求、使用说明书、原材料的供方评定、工艺流程、实验检测方法、验证报告、专利证书、证明等;b)标准信息的收集;c)行业相关规定,产业政策。3)调研情况,体现产品—技术—标准—评定—市场—用户的结合力:这是企业的产业链,运行的命脉。产品生产需要技术支撑,技术要转化形成标准,产品要按标准生产检测检验,进行合格评定,产品流向市场销售,最终用户接受。4)标准的符合性:符合GB/T 1系列国家标准、国家相关法律法规、强制性标准等规定。5)产品的应用、效益:产品要消费、使用,产生经济、社会效益,这是生产产品的目的。标准是评定产品质量的依据,要进行相应分析、说明。

对标准编写、结构、内容的要求是对企业产品标准编制的具体要求,应按GB/T 1.1—2009的规定进行。需要说明的是:GB/T 1.1—2009的第1章范围规定:“本部分适用于国家标准、行业标准和地方标准以及国家标准化指导文件的编写,其他标准编写可参照采用。”企业产品标准的编写要反映企业生产、检验、经营状况,反映产品的特点、特性等特征,要求编写人员一定要从企业、产品的实际情况出发,要经过GB/T 1.1—2009标准的培训,基本编写方法、编制顺序、结构编排有模板格式,这是标准起草者必须掌握的。真正体现标准起草者水平的是标准内容,有些起草者虽然经过培训,掌握标准编写的基本知识,但仍然拿不出具有一定水准的标准草案。如何把技术转化为标准语言,进行有机组合,这需要知识积累,对产品特性了解,与产品相关国家标准或行业标准等的理解掌握程度。

按标准编写结构顺序进行解析:1)标准的编排要用TCS 2009《中国标准编写模板》的格式进行。2)标准的封面、目次(可选)编写用模板套用。3)前言部分一般简要说明产品的特点、特性、用途,编制的目的,参照的标准,对涉及专利的要求,贯彻GB/T 1.1—2009有关规定。4)标准正文部分是标准的主要部分,重点为:a)规范性引用文件要收集全,与后面章条中显示的内容的要一一对应;b)有分类、标记和编码章条的,要体现产品的特性、结构或型式,应根据企业要求可体现企业、产品或商标名称代号以及产品的基本参数(一般为主参数)等;c)要求部分是标准的核心,指标的确定,要求哪些内容,要参考相关同类产品具有的国家、行业等各级标准或国际和国外先进标准,还要结合生产工艺、产品特性进行要求;d)试验方法应与要求部分相对应,有国家、行业等各级标准或国际和国外先进标准试验、检测、测定方法的尽量直接引用,没有的要通过检测、测试进行验证,将采用方法用标准格式语言表述;e)检验规则包括检验、抽样和判定,要依据检验能力、项目规定出厂检验和型式检验,按批次、品种、数量等选择相应抽样方法,判定规则要界限分明;f)标志、包装、运输、贮存等要依据国家或行业等标准相关规定以及产品体积、特征、数量进行要求。5)企业产品标准需要编写编制说明,主要为:工作概况、产品简况、编制依据、技术指标和试验方法的确定、验证对比分析、措施建议效益分析、相关引用文件等。

4 标准评审

标准草案稿编制初稿之后,经过征求意见、必要的验证、进一步的修改,形成送审稿,企业申请要求可以进行评审。对于标准审查会议程序内容、准备材料、组成方式,《企业产品标准管理规定》以及标准化主管部门都有具体要求,这里不再赘述。针对送审稿,简单或部分有特殊情况的标准可以通过函审,大部分标准要通过会议评审。审查推举的专家组长所具有的专业性水平很重要,要技术权威,控制场面,掌握尺度。`

审查会议中重点有以下几方面:1)首先看材料,听取标准起草人或负责人的介绍:应为企业生产经营情况、概述产品特性、标准起草过程等。专家对标准送审稿的质量水平有所了解,专家组长对重点审查部分要初步掌握;2)审查标准的格式是否正确,标准语言的表述是否精确,法定计量单位是否准确,规范性引用文件是否有效,标准内容的要求是否恰当;3)审查有分类、标记和编码章条的与企业、产品、参数的结合针对性,要求部分的先进合理完整性,实验方法的科学性以及和要求部分的对应关系,检验规则的可操作性,标志、包装、运输、贮存等与产品特征、结构的符合性;4)审查标准是否符合法律法规以及行业有关规定的要求,引用标准的适宜性,应执行那些强制性标准,不能随意增删;5)审查标准章以及相应条款的协调一致性,避免前后重复,自相矛盾。

审查过程中应注意以下几方面问题:1)求大同、存小异:专家评审是集体讨论,个别条款、事项有不同的看法是难免的,要少数服从多数,达成一致意见。2)形式化:要避免走形式、走过场,其现象为审查不严格,认为企业已经制定标准,标准评审只是例行公事的一种行为。3)模式化:专家用以前审查形成的模式重复进行,主要为过去的经验技术知识积累,有时还有规避强制性标准的行为,现行强制性标准不引用或不清楚。要根据产品性能要求,及时了解最新相关标准信息,体现创新发展水平。4)场面化:经常在评审过程中企业将一些行政领导或无关人员邀请参与评审,为了扩大场面,提高影响力,或者照顾关系,让不懂标准、技术的成员参与评审,纯粹是应付场面,有时还干涉(领导的口吻)专家正常评审。这种情况专家组长一定要控制场面,坚持评审准则。5)尺度把握:审查中专家组长节点、时间把握控制相当重要,不能因某一条款、事项纠结而耽误标准评审的整个进度。6)问题应对处理:某些问题现场会议因时间限制一时难以解决,经常有会议评审标准通过后还要进行修改,可以寻找佐证材料,会后经专家组长审议,或征求个别专家意见签字同意通过,特别是关健指标要严格规定界限,应保证评审标准不出现失误以及较大偏差。

5 标准质量发展水平

企业产品标准经评审通过后由企业批准、发布,整理形成报批稿报到标准化主管部门和有关行政主管部门登记备案,作为企业组织生产、质量检验、交货验收的依据。其过程程序《企业产品标准管理规定》有具体规定,这里不再重复。标准制定目的是实施运行,是验证产品质量的准则。在生产、工艺流程、抽样检验、销售、用户反馈意见等方面及时了解产品信息,提高产品质量,不断进行技术审查持续改进,进一步修订标准,提升标准质量水平。

企业产品标准有3种发展趋势:1)企业运行正常,产品生产经营稳定,标准应进行定期复审,复审周期不超过3年。复审有两种情况:一是作编辑性修改,内容无重大变化,可以由企业自行审查并重新登记备案。二是技术内容有重大改变,法律法规规章以及产业发展方针政策作出调整或者重新规定的,或其他正当要求,需要标准重新评审(复审),并在前言中表述修订的内容、条款、事项或原因。2)标准上升为国家标准、行业标准或地方标准,本标准自行作废,提升了标准的档次水平。3)企业生产经营不善,亏损倒闭(关停并转),以至于企业不再生产该产品,或者标准超过3年不复审以及其他原因,标准失去存在意义,导致企业产品标准作废。

综上所述,企业产品标准由产品应运而生,标准审查专业性水平实质上是标准质量水平的体现。产品所具有的市场竞争力,也就是产业链的结合力,是企业生命之脉,存亡之道。

摘要：本文概述企业产品标准审查状况、要素,阐述标准审查专业性水平的要求,并对技术审查过程中的人员素质、组成,标准草案稿的形成,评审中出现的问题,标准审查的重点方面、质量水平、发展趋势进行解析。

关键词：企业产品标准,审查,技术,专业性水平,要求,解析

参考文献

[1]国家标准化管理委员会.《标准化事业发展“十二五”规划》[R].

[2]GB/T1.1—2009标准化工作导则第1部分:标准的结构和编写[S].北京:中国标准出版社.2009.

[3]白殿一等.标准的编写[M].北京:中国标准出版社.2009.

防雷产品材料审查要求 篇3

形式审查（以下简称形审）主要是审查申报国防技术发明奖、国防科学技术进步奖项目的材料是否符合《国防科学技术奖励办法》及其实施细则的申报条件和有关要求，通过形审和补正，使申报材料完整、准确和规范，以确保国防科学技术奖评审工作的顺利进行。

一、形审主要内容

（一）申报项目是否属于国防科学技术奖的奖励范围；

（二）申报材料是否齐全，外观、装订、打印格式是否符合要求；

（三）《国防科学技术奖申报书》（以下简称《申报书》）的填写是否符合要求；

（四）《申报书》的附件材料是否符合要求；

（五）纸质申报材料内容与电子文档内容是否一致；

（六）申报项目申请组别是否合理。

二、形审具体要求

（一）申报项目是否属于国防科学技术奖的奖励范围。根据《国防科学技术奖励办法》及其实施细则的有关规定，对申报项目进行审查。

（二）申报材料是否齐全，外观、装订、打印格式是 否符合要求。

1.申报项目应提供以下材料（含电子文档，未标原件的可提供复印件）：

（1）《申报书》（原件）；（2）技术评价证明；（3）应用证明（原件）；

（4）知识产权状况报告（原件）；

（5）主要完成单位和主要完成人协调一致证明（原件）；（6）型号等系统工程的子项目单独报奖证明（原件）；（7）主要完成人证明（原件）；

（8）软科学、情报成果的专题研究报告、论著或者出版物，标准、规范、技术手册等成果的正式实施出版物；

（9）其他必要的证明。

2.《申报书》必须严格按照规定格式（《国防科技成果信息管理系统》软件生成）打印，采用A4纸(高297mm、宽210mm)竖装，左边为装订边，宽度不小于25mm，文字及图表应限定在高257mm、宽170mm的规格内排印，正文内容文字应不小于5号字，附件材料的尺寸规格应与《申报书》一致；

3.《申报书》及其附件材料应按上述申报材料顺序合装成册，装订必须整齐牢固，不加封面，并要求正反面打印（复印）；

4.申报材料必须字迹清楚，各级审查和签署真实、准确、齐全，印章清晰可辨。

（三）《申报书》的填写是否符合要求。

《申报书》是国防科学技术奖评审的基本技术文件和主要依据，必须严格按规定的栏目及所列标题进行如实、全面地填写。

1.审查“项目基本情况”栏目。

（1）“成果登记号”必须与国防科技工业科技成果管理办公室（以下简称国防成果办）备案的成果登记号一致。凡未进行国防科技成果登记的项目，不得申报国防技术发明奖、国防科学技术进步奖。

（2）“专业评审委员会代码”是指申报项目所属的专业评审委员会的代码，各专业评审委员会的代码如下：01核技术；02航天；03航空；04舰船；05兵器；06军用电子技术；07材料与先进制造技术；08技术基础。

（3）“专业评审组代码”是指专业评审委员会下设专业评审组的代码，填写专业评审组代码应按《国防科学技术奖各专业评审委员会评审范围及代码》的规定填写。

（4）“奖项”是指国防技术发明奖或国防科学技术进步奖。（5）“项目名称”必须与技术评价证明以及申报项目汇总表等中的名称一致。如不一致，应附书面说明。“项目名称（中文）”应准确、简明，并能反映出项目的技术内容和特征，字数(含符号)不超过30个汉字；“项目名称（公布名）”是指项目可对外公布的名称，如项目名称（中文）不可直接对外公布，应将可公布名称填写在此栏中，字数(含符号)不超过30个汉字。项目名称中如出现工程型号代码的，应按规定的标准代码填写，标准成果应在项目名称后填写标准号。

（6）“主要完成人”不得超过规定的限额，并按贡献大小排序。申报国防技术发明奖主要完成人限额为：特等奖10人，一等奖、二等奖和三等奖各6人；申报国防科学技术进步奖主要完成人限额为：特等奖30人、一等奖15人、二等奖10人、三等奖5人。《申报书》首页的主要完成人名单及其排序，应与技术评价证明中主要研制人员名单及其排序相一致；如不一致，申报单位必须提供“主要完成单位和主要完成人协调一致证明”；对技术评价证明中主要研制人员名单以外的主要完成人，须在申报材料中附申报单位出具的书面证明材料，如实说明其所做的创造性贡献，由项目负责人、本人及其上级主管领导签字并加盖公章，同时提供原始创造性贡献材料。

政府机关人员、集团公司管理人员、企事业单位的党政领导、合同甲方人员和军代表参加报奖时，其必须是确曾作为所申报项目组成员在该项目科研一线工作，且符合《国防科学技术奖励办法》及其实施细则中规定的主要完成人条件的人员，并应提供“主要完成人证明”。

（7）“主要完成单位”不得超过规定的限额，并按贡献大小排序。申报国防技术发明奖主要完成单位限额为：特等奖7个，一等奖、二等奖和三等奖各5个；申报国防科学技术进 步奖主要完成单位限额为：特等奖20个、一等奖10个、二等奖7个、三等奖5个。《申报书》首页的主要完成单位名单及其排序，应与技术评价证明中主要完成单位名单及其排序相一致；如不一致，申报单位必须提供“主要完成单位和主要完成人协调一致证明”；对技术评价证明中主要研制单位名单以外的主要完成单位，申报单位还须出具证明材料，同时提供原始创造性贡献材料。

各级政府部门和非法人单位不得作为申报国防科学技术奖项目的主要完成单位。

主要完成单位名称应与单位公章名称完全一致。（8）“申报单位”是指项目的第一主要完成单位。（9）“主管部门（单位）”是指国务院有关部门（单位）、各军工集团公司、各地方国防科技工业行政管理部门、工业和信息化部所属单位、国防科工局所属单位等。

主管部门（单位）名称应与单位公章名称完全一致。（10）“密级”应填写经定密审查机构审定批准的密级，选择填写：机密、秘密、内部。

（11）“申报等级”是指申报单位提出项目申报的等级，按照《国防科学技术奖励办法实施细则》规定的国防技术发明奖、国防科学技术进步奖各等级的基本标准选择填写：特等奖、一等奖、二等奖、三等奖。

申报特等奖项目应同时提供三位同行院士建议申报的证 明材料。

（12）“申报日期”是指申报单位正式申报的日期。（13）“成果类别”是指申报国防科学技术进步奖项目的成果分类，应结合本项目具体情况选择填写：K型号工程及项目研制成果；Y预先研究成果；C基础研究成果；Q情报成果；B标准化成果；J计量成果；R软科学成果；Z质量与可靠性成果；H 环境试验与检测成果。

申报国防技术发明奖的项目不填写该栏目。

（14）“专业分类代码”、“专业分类名称”是指申报项目所属专业代码和名称，应按《国防科学技术奖各专业评审委员会评审范围及代码》的规定选择填写。

（15）“任务来源”是指申报项目是属于哪一类计划下达的任务，然后结合项目具体情况选择填写：A国家计划：指正式列入国家计划的项目；B省部委计划：指正式列入省、市、自治区、国务院各部委计划的项目；C计划外：指未列入国家和省部委计划的项目。

（16）“计划名称”是指申报项目所属的具体计划的名称。（17）“计划编号”是指申报项目在所属计划中的编号。（18）“主题词”按《国家汉语主题词表》填写3-7个与申报项目技术内容密切相关的主题词。

（19）“项目起止时间”的起始时间是指立项研究、开始研制日期，完成时间是指项目通过验收、鉴定、投产或主要论 著公开发表日期，均应填写至月份。

（20）“应用起始时间”是指项目实际投入使用的时间，应填写至月份。

申报国防技术发明奖或国防科学技术进步奖的项目，其应用时间应达到2年以上（预先研究和基础研究项目，以及运载火箭、飞船等一次性应用产品的成果除外）。

应用背景明确的预先研究项目须应用于型号立项；其他预先研究项目，以及国防基础研究、863计划、973计划等基础性、探索性研究项目须完成任务书要求并通过验收。

应用卫星设计寿命超过3年的，须稳定运行3年以上；设计寿命不足3年的，运行时间达到设计寿命后即可报奖。

战术武器型号工程项目须完成定型（按要求需生产定型的必须完成生产定型，下同），同时在装备部队后经过2年以上的使用实践；战略武器型号工程项目须完成定型并装备部队。

其他工程项目须在完成任务并通过验收后经2年以上的使用实践。

（21）“工程代号”是指该项目所属的重大工程的代号。不论是总项目还是子项目，均应填写总项目的工程代号，且要使用有关主管部门确认的规范代号，例如：“FY-1”、“DF-1A”、“歼八Ⅱ”等。

（22）“技术评价方式”是指鉴定（发明专利）、验收、定型和标准审查等技术评价，填写“鉴定（发明专利）”、“验收”、“定型”、“标准审查”等即可。

（23）“技术评价时间”是指实际通过鉴定（发明专利）、验收、定型和标准审查等技术评价的日期。

（24）“技术评价组织单位”是指组织技术评价的单位。2.审查“项目简介”栏目。

“项目简介”主要介绍项目所属科学技术领域、主要科学技术内容、技（战）术指标、促进科技进步作用意义及应用推广情况；要求简明、扼要，同时不泄露项目的核心技术，字数限1页面。

3.审查“项目详细内容”栏目。

应按照规定的栏目内容及有关要求，详实、准确、全面地填写。

（1）“立项背景”应简明扼要地概述立项时国内外相关科学技术状况、主要技（战）术指标、尚待解决的问题及立项目的，字数限1页面。

（2）“详细科学技术内容”是评价申报项目是否符合授奖条件的主要依据，因此，凡涉及该项目技术实质内容的说明、论证及实验结果等，均应直接叙述，不采用“见××附件”的表达形式；必要的图示须就近插入相应的正文中，不另附；该栏目应从项目的总体思路、技术方案、实施效果等方面内容进行全面阐述，字数限10页面。

①总体思路。应简要阐述立项目的，利用什么新思想、新 技术、新方法，解决什么样的技术问题，创造出什么样的新成果。

②技术方案。应详细阐述具体技术方案和实施步骤，应用了哪些理论、技术和方法，在技术开发、推广及产业化过程中，攻克了哪些关键技术，在技术上有哪些创新，取得了哪些创新成果。

③实施效果。应详细阐述应用的范围及推广情况、规模和已达到的效果，简明阐述预期效果和对专业技术发展所起的作用意义等。突出关键技术或者系统集成的创新性、市场竞争力、成果转化程度、所取得的经济效益，包括提高专业技术水平、简化工艺过程、节省能源、降低原材料消耗、提高经济效益或军事、社会效益等。

（3）“该项目与当前国内外同类研究、同类技术的综合比较”应就申报项目的主要技（战）术指标和总体科学技术水平同当前国内外最先进的水平进行全面比较；从主要性能、指标、水平等方面做定性、定量的比较，并加以综合叙述，还应指出存在问题及改进措施，必要时，可列表说明，字数限1页面。

（4）“创新（发明）点”是申报项目的核心部分，也是评审项目、处理争议的关键依据。应简明、准确、完整地阐述科学技术创新（发明）的内容，字数不超过1000个汉字。

①申报国防技术发明奖项目的发明点应以发明专利为依据，对项目详细技术内容中前人所没有的、具有创造性的关键 技术进行归纳和提炼。每个发明点应相对独立存在，用序号分开，并标明该发明点已取得的发明专利授权号。

②申报国防科学技术进步奖项目的创新点是指在技术思路、关键技术及系统集成上的创新，是项目详细技术内容在创新性方面的归纳与提炼。

（5）“保密要点”应就申报项目的详细科学技术内容中须保密的技术内容提出要求，字数不超过50个汉字。

（6）“应用情况及前景”应就申报项目的推广应用程度和范围、转化和产业化程度及应用前景进行阐述，特别应对应用前景、应用价值进行说明，字数限1页面。

（7）“经济、军事、社会效益情况表”栏中填写的经济效益数额应如实反映由于采用该项目后在申报前3年所取得的新增直接效益；同时具体列出本表所填各项效益额的计算方法和计算依据，或由申报单位财务部门核准盖章确认；如该项目没有取得经济效益，也须填写项目的总投资额。

军事、社会效益是指申报项目在推动国防科技工业技术进步，提高国防能力和武器装备现代化水平，保障国家和社会安全；促进经济与社会发展；提高决策科学化、技术服务及科学管理水平；保护自然资源和生态环境等方面所起的作用；应实事求是、简明扼要地填写，字数限1页面。

4.审查“本项目及相关项目曾获科技奖励情况”栏目。应写明申报项目及相关项目曾经获得过何种、何级科技奖 励,主要是指获得国家、省、自治区、直辖市或国务院有关部门的科技奖励情况；如申报项目是获国家级或省、部级奖励后，进一步开发、应用、推广所取得的新成果，亦应填写次获奖的情况。

5.审查“本项目知识产权情况”栏目。

（1）申报国防技术发明奖项目只填写已授权的国内外发明专利情况。

（2）申报国防科学技术进步奖项目应填写受理、授权的国内外专利以及软件登记等情况。

6.审查“主要完成人情况表”栏目。

该表是核实完成人是否具备报奖条件的重要依据,应按表格要求认真填写每一栏。“创造性贡献”应如实地写明本人所做的创新（发明）内容，并与“创新（发明）点”对应，同时须填写本人在项目中的工作起止时间，由本人签字确认。

国防技术发明奖的主要完成人必须是发明专利的发明人。主要完成人不得作为该项目技术评价专家组成员；同一人员不能以相同的创造性贡献在不同项目中作为主要完成人报奖。

7.审查“主要完成单位情况表”栏目。

该表是核实完成单位是否具备报奖条件的重要依据,应按表格要求认真填写每一栏；单位名称应与单位公章完全一致，并加盖公章；联系人应为本单位成果管理部门的人员；字数限1页面。8.审查“申报单位意见”栏目。

该栏目由申报单位填写，应根据申报项目创新（发明）点、技术指标、先进性、促进国防科技进步作用和应用情况，并参照国防科学技术奖授奖条件，写明申报理由、主要完成单位、完成人名单及排序无异议、申报材料属实以及建议等级，并加盖单位公章；字数限1页面。

（四）《申报书》的附件材料是否符合要求。

1.“技术评价证明”是指鉴定证书（发明专利证书）、验收文件、定型文件、标准审查书等证明文件。

（1）审查“鉴定证书”

①鉴定委员会必须由7名以上同行专家组成。

②鉴定委员会委员应当是同行业的专家，并具有高级技术职称。

③国防科技成果的完成单位、任务下达单位或者委托单位的人员不得作为同行专家参加鉴定委员会。

④各军工集团公司及其成员单位的科技成果，鉴定委员会成员中非本集团公司的专家不得少于三分之一。

⑤组织鉴定单位和主持鉴定单位必须具备鉴定资格。⑥组织鉴定单位和主持鉴定单位必须分别对鉴定结论认可、签署意见、加盖公章，印章齐全，清晰可辨。“鉴定意见”与组织、主持鉴定单位印章页须是正反页。

⑦鉴定证书中主要研制人员和鉴定委员会名单必须签署 齐全。

⑧对于检测鉴定，检测单位必须是按照国家有关法律、法规设立的或经国防科工局认可的专业技术检测机构。检测报告必须说明检测依据、检测手段和主要检测指标，检测结果必须真实准确，并加盖检测单位公章。

申报发明奖的项目，如整体技术获得发明专利的应用技术成果，则专利证书可作为技术评价证明。

（2）审查“验收文件”

①验收文件中必须对技术创新点及技术水平进行了评价，并起到了与成果鉴定等同的作用。

②验收文件应加盖验收单位公章。

③验收文件必须包含项目主要研制单位、主要研制人员和验收专家名单。

（3）审查“定型文件”

①符合国防武器装备定型的有关要求，定型文件包括定型批复文件、定型审查会议纪要（文件）。

②定型文件中必须对技术创新点及技术水平进行了评价，并起到了与成果鉴定等同的作用。

③定型文件中应有主要研制单位、主要研制人员名单和定型审查专家名单。

（4）审查“标准审查书”

①标准审查书栏目填写完整，签署齐全，印章清晰；符合 标准化管理的有关规定。

②审查文件中必须对技术创新点及技术水平进行了评价，并起到了与成果鉴定等同的作用。

③标准项目的主要研制人员不能作为该标准审查专家组成员。

④标准审查书必须包含项目主要研制单位、主要研制人员名单和审查专家名单。

2.“应用证明”必须按规定格式提供原件。

（1）“应用起止时间”是指实际开始应用日期至应用截止日期，均应填写至月份。

（2）对已经应用的成果，由使用单位出具应用证明,同时须对其应用效果和存在问题做出说明并加盖公章；自研自用的成果，由本单位出具应用证明，上级主管部门盖章确认。

（3）对预先研究和基础研究类成果，可从应用前景和应用价值等方面进行描述，由任务下达单位或拟应用单位出具应用前景证明，也可由本单位出具应用前景证明，任务下达单位或上级主管部门盖章确认。

3.“知识产权状况报告”必须由申报单位按规定格式提供原件，报告中应对自主知识产权的拥有和保护情况进行说明。

（1）已授权的须提供专利证书和权利要求书，已受理但未授权的须提供受理通知书和权利要求书，已进行软件登记的须提供软件登记证书等。（2）申报国防技术发明奖项目，只提供已授权的发明专利证书和权利要求书。

4.“主要完成单位和主要完成人协调一致证明”必须按规定格式提供原件。

主要完成单位和主要完成人名单与技术评价证明中的名单和排序不一致的，须出具该证明。

5.“型号等系统工程的子项目单独报奖证明”必须按规定格式提供原件。

（1）子项目单独申报奖励时，须由总项目责任单位出具同意该子项单独报奖的证明材料。证明中应写明该子项目的创新点不与其他子项目重复等内容。

（2）如总项目与子项目的责任单位为同一单位时，须加盖项目责任单位的上级主管部门公章。

6.“主要完成人证明”必须按规定格式提供原件。政府机关人员、集团公司管理人员、企事业单位的党政领导、合同甲方人员和军代表，一般不能作为《国防科学技术奖励办法》第七条规定的（一）、（二）、（三）类成果的主要完成人报奖。上述人员确曾作为项目组成员在某项目科研一线工作，且符合《国防科学技术奖励办法》及其实施细则规定的主要完成人条件的，须在申报材料中附申报单位出具的书面证明材料，如实说明其所做的创造性贡献、在项目中的工作起始时间，由项目负责人、本人及其上级主管领导签字，并加盖公章，同时提供原始记录材料由申报单位保存备查。

申报国防技术发明奖项目时，上述人员均须提供此证明材料。

7.“软科学、情报等成果应附专题研究报告、论著或出版物；标准、规范、技术手册等成果应附正式实施的出版物”应符合有关要求，不需要提供电子文档。

8.“其他必要的证明材料”应是有效的证明材料，须签署和盖章的，应签署齐全，公章清晰可辨。

（五）纸质申报材料内容与电子文档内容是否一致。对申报项目的纸质材料内容和电子文档内容进行审查，纸质材料内容和电子文档内容必须一致。

（六）申报项目申请组别是否合理。

对满足申报条件的项目审查其申请的组别是否合理。根据项目技术所属专业领域，并依据各专业评审委员会及专业评审组评审范围，对申请组别不合理的项目重新进行分组。

三、不评项目的确定

有下列情况之一的项目作不评处理：

（一）不属于国防科学技术奖励范围；

（二）《申报书》填写严重失实；

（三）已获得或正在申报国家科学技术奖；

（四）总项目已获得或正在申报国家科学技术奖，其专用子项目又申报国防技术发明奖或国防科学技术进步奖;

（五）已获得国防科学技术奖或其他省、部级奖。作不评处理的项目，不得再次申报国防科学技术奖。

四、缓评项目的确定

有下列情况之一的项目作缓评处理：

（一）申报材料属绝密级；

（二）未进行国防科技成果登记；

（三）存在成果权属、技术内容、主要完成单位和主要完成人及其排序等方面争议；

（四）应用年限不满足规定要求；

（五）申报发明奖项目的主要完成人不是授权发明专利的发明人；

（六）同一型号工程的子项目之间存在技术内容、创新点重复；同一完成人以相同贡献在不同子项目中报奖；总项目和子项目的完成人重复；

（七）按规定应出具“主要完成单位和主要完成人协调一致证明”，但未出具；

（八）按规定应出具“主要完成人证明”，但未出具；

（九）型号工程专用子项目未出具“型号等系统工程的子项目单独报奖证明”；

（十）“技术评价证明”不符合有关规定；

（十一）“应用证明”、“知识产权状况报告”、“主要完成单位和主要完成人协调一致证明”、“型号等系统工程的子项目 单独报奖证明”、“主要完成人证明”等附件材料未按规定格式出具，或不符合有关规定。

防雷产品材料审查要求 篇4

申请条件与材料要求

深圳证券交易所（以下简称“本所”）根据《证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）》和《深圳证券交易所会员创新业务方案专业评价办法》，对会员提交的现金管理产品方案组织专业评价。

现金管理产品，是指会员以集合计划形式向其经纪业务客户销售，份额由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算公司”）登记和托管的，在不影响客户参与证券发行和交易的前提下，在产品存续期内，以约定的方式参与退出计划份额，并依据其持有份额的数量和期限，获得相应收益的资产管理产品。

一、专业评价的申请

（一）会员申请现金管理产品专业评价须同时具备证券经纪业务资格和证券资产管理业务资格。

（二）会员申请现金管理产品专业评价，应提交以下申请材料：

1、现金管理产品专业评价申请报告；

2、现金管理产品方案；

3、现金管理产品规模预测与流动性分析报告；

4、现金管理产品说明书、产品合同、风险揭示书等附件；

5、由中国结算公司出具的现金管理产品技术测试结果报告。

二、专业评价材料的基本要求

（一）专业评价申请报告

报告须说明本公司是否符合发行现金管理产品的各项要求和条件，并简述本公司现金管理产品的相关准备工作情况。

（二）产品方案

方案设计应当符合中国证监会对证券公司集合资产管理产品的相关规定，具备合理性和可操作性，应与会员自身资本实力和产品管理经验相适应。现金管理产品业务方案应包括但不限于以下内容：

1、产品方案概述：产品基本定位，产品设立形式、条件、期限及规模，产品托管方式，产品参与、退出方式，产品收费，产品巨额赎回与终止条件等；

2、产品清算交收：产品账户设置，资金及份额清算交收流程等；

3、产品投资管理：投资范围及配置比例，投资品种的选择标准，产品收益分析等；

4、产品估值与收益分配：估值原则及方法，估值程序，费用支出与业绩报酬，收益分配的原则及方式等；

5、信息披露安排：信息披露的内容、时间和方式；

6、产品主要风险及应对措施：对产品流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等定性定量分析，预防风险的相关措施，极端风险的应急处理预案等；

7、产品技术实现：产品的技术系统设计，技术系统测试情况等；

8、产品营销方案及客户适当性管理：产品目标客户选择，产品

营销策略，客户适当性管理安排，客户投诉处理路径及处理方式；

9、产品实施安排：内部管理组织架构，业务隔离安排，相关制度及流程，试点期限安排，产品试点规模等。

（三）产品规模预测与流动性分析报告

应包括但不限于以下内容：

1、最近2至3年客户交易结算资金余额每日变动趋势分析；

2、客户交易结算资金余额变动的影响因素分析：新股发行、节假日客户取款、客户股票交易、竞争性产品吸引等因素；

3、现金管理产品规模测算；

4、情景模拟与压力测试：在方案设定的产品规模、投资范围、和资产配置下，测算不同情形下产品的风险敞口，并对覆盖风险敞口的应对措施进行分析。

（四）产品说明书和产品合同

产品说明书及产品合同应符合中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》及其他有关规定的要求，内容真实、准确、完整，确保客户了解现金管理产品的特性、客户权利和义务。

（五）产品风险揭示书

现金管理产品的风险揭示书应针对产品特点、收益特征、参与产品可能面临的资产安全及流动性风险等作出说明，并特别就产品参与退出方式、估值方法、客户预约取款等作出特别提示。

三、专业评价的实施

（一）本所受理会员报送的现金管理产品专业评价申请材料后，在5个工作日内作出预审，对材料不符合要求的，可要求会员对产品方案及相关材料作出补充和修改。

（二）对申请材料齐全的会员现金管理方案，本所在15个工作日内组织召开专业评价会议。会员应对方案作出陈述并回答专家询问。评价专家对方案形成评价意见，并对会员产品方案是否通过评审进行打分和表决。

三类人员考核申报审查要求 篇5

考核条件：

A类：具备中专以上学历或工程类中级以上职称（工程师或高工）（学历职称二选一）；

B类：具备中专以上学历或工程类中级以上职称（工程师或高工）（学历职称二选一）、注册建造师；

C类：具备中专以上学历和工程类初级以上职称（技术员以上）（学历职称二者都要）

材料目录：

一、“三类人员”任职资格申请，应提交下列资料（一式一份）：

1、《浙江省建筑施工企业管理人员安全生产考核申请表》；

2、身份证复印件；

3、最高学历证书复印件（专职安全管理人员无学历证书的，可以安全员证书代替）；

4、工程技术职称证书复印件。项目负责人（B类）还应提交建造师注册证书复印件；

5、申请人与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件；

6、企业内部教育培训证明文件；

7、安全生产知识考试合格证明（省住建厅网站下载），考试单位与考核单位不一致的，需提供与原单位的解聘证明；

8、《三类人员照片粘贴表》（以后制作证书用），三类人员1寸免冠照片（按类别一人一张）。

所有复印件企业需提供原件核对，县级主管部门盖原件核对章。

审查细则：

1、申请表下载：工商注册地在县（市、区）的企业，需到住建委网站“表格下载”http:///index.jsp?id0=zajlrb4p&id1=zajm665z下载考核申请表（表中新增“县级主管部门初审意见”一栏）；

2、申请表：需贴有照片；本人签名需与劳动合同上笔迹相同；“所在企业意见”这栏，企业需签署意见、日期并加盖公章（不能只盖章）；县（市、区）局需在“县级主管部门初审意见”签署意见并盖公章；

3、身份证：新版身份证需正反面复印，清晰；旧版的审查发证日期是否已过期；

4、学历证书：学历证书专业必须为工程类或管理类，高中学历不认可；C类考核，如学历专业不符，可以安全员证书替代（A、B类不适用）；

5、申请B类建造师注册证书（公告）：申请B类考核，必须提供建造师注册证书（已取得建造师资格证书未注册的不行），注册证书未发放的需提供省厅网站

下载的公告文件（一级建造师需建设部网站的公告文件），公示文件无效；县（市、区）局核查后需盖“原件核对章”；

6、劳动合同：可不经劳动部门鉴定，只要是企业和个人签订便可；“甲方（公司名称）”必须与企业公章、营业执照上名称一致；

7、公司内部培训文件证明：企业内部出具的培训通知（包含培训时间、地点、参加对象、培训内容等）、培训会议签到表以及考核结果或成绩单（格式企业自定），能反映企业日常生产经营过程中有开展安全培训工作；

防雷产品材料审查要求 篇6

各处、各直属单位、各管理局、各有关事业单位：

为加强建筑设计管理，促进房地产市场和建筑设计市场健康发展，现将规范建筑设计审查中涉及的相关控制要求通知如下：

一、关于居住建筑的有关控制要求

（一）单套户型建筑面积90平方米（含90平方米）以下复式户型不得设置透空。

（二）住宅户型内部仅限于复式户型的起居室（客厅、餐厅）设置透空。户型透空部分的投影面积不得超过该户型套内建筑面积的20%，且最多不得超过40平方米。

（三）房与房之间原则上不得设置框架及连扳。各单套户型房与房之间（含客厅、餐厅、阳台、卫生间、厨房等）不得设置框架及连扳，如确有需要，套型与套型之间，套型与核心筒之间设置结构连梁和板等的围合总投影面积（框架外沿算）不得超过该层建筑面积的10%。

（四）住宅阳台（含花池）总投影面积不得超过每户套内建筑面积的20%，其中两层高及以上阳台投影面积不得超过每户套内建筑面积的10%。不得设置连梁小于0.6米（含0.6米）的阳台。

（五）住宅建筑单一层高不得超过3.3米，低层住宅建筑单一层高不得超过3.6米。

二、关于非居住建筑的有关控制要求

（一）商业建筑首层层高一般为4.5米，最大不超过6米；其他楼层层高一般为4.2米，最大不超过5.1米；特殊商业建筑的层高可根据商业业态及运营模式确定。

（二）办公建筑非公共部分不得设置透空。

（三）厂房首层层高不得超过6米，其他楼层不得超过5.4米。特殊产业模式的需提供所在产业主管部门及设计单位出具的相关专业意见。

（四）物流仓储类及生产为工业建筑架空层计入规定建筑面积，《建设用地规划许可证》明确的办公研发类厂房底层架空符合核增建筑面积要求的，可按核增面积计算。

三、本通知自2012年1月1日起实施；但已通过设计方案审批并取得相关批复文件的，以已批复的意见为准。本通知实施以前我委相关规范性文件有关内容与本通知不一致的，以本通知的规定为准。

特此通知

深圳市规划与国土资源委员会

防雷产品材料审查要求 篇7

大中小

问:

我刚刚收到国际检索报告和国际检索单位书面意见，在决定是否提出国际初步审查（根据PCT条约第II章）时应当考虑哪些因素？

答:

国际初步审查是PCT体系中一个可选择的程序，申请人可根据国际申请的具体情况来决定是否启动该程序，下面列举了申请人收到检索报告和书面意见的几种情形。

(1)申请人收到的国际检索单位书面意见上指出该申请所有的权利要求都具备新颖性，创造性和工业实用性。且审查员没有指出任何形式缺陷或其他问题。

(2)申请人收到的国际检索单位书面意见上指出该申请所有权利要求都具备新颖性，创造性和工业实用性。但审查员指出申请中存在一个或多个形式缺陷。

(3)申请人收到的国际检索单位书面意见中审查员指出该申请中一项或多项权利要求缺乏新颖性，创造性或者工业实用性。

(4)在国际检索单位书面意见中审查员指出一项或多项权利要求无新颖性，创造性或者工业实用性，但申请人并未及时获得检索报告和国际检索单位书面意见。

(5)申请人没有收到国际检索报告或者国际检索单位书面意见，但收到根据条约17(2)(a)不做出检索报告的声明。

在回答针对上述不同情形是否需要提出国际初步审查要求之前，让我们先来了解一下国际初步审查程序的背景。

国际初步审查的背景

不管是否提交了国际初步审查要求（下文简称为初审要求），申请人都将收到国际检索单位的书面意见（参见PCT实施细则43条），此书面意见是针对申请的新颖性、创造性和工业实用性给出的初步的无约束力的意见(参见PCT条约33条)。此外，书面意见中也将指出在审查过程中发现的任何形式缺陷和其他问题(对这些问题的审查由审查员自行裁量，并有可能因国际单位的不同存在差异)。如果申请人决定不向国际初步审查单位提出初审要求，国际局（IB）将在国际检索单位出具的书面意见上粘贴相应的封面，作为专利性国际初步报告(PCT条约第I章)(IPRP Chapter I)传送给指定局（DOs）。

如果申请人希望克服因检索报告中所列现有技术及国际检索单位书面意见中所下结论带来的障碍，则可以利用国际初步审查程序，向初步审查单位提出初审要求，提交相应的意见陈述和（或）修改，同时缴纳相应的费用（参见PCT细则57和58条）。或者，申请人可向国际局提交非正式意见陈述来作为对书面意见的答复但不会被公布，非正式意见陈述也不会被传送给国际检索单位和国际初审单位，如果申请人在提出初审要求时希望初审单位考虑他之前提交的“非正式意见陈述”，申请人应当重新向国际初审单位提交该意见陈述。在没有提出初审要求的情况下非正式意见陈述会传送给相应的指定局（DOs）。

提交初审要求的期限是自国际检索单位传送国际检索报告和书面意见之日(或涉及条约第17(2)（a）的宣布)起三个月，或者自国际申请的优先权日起22个月，以后到期为准。提出初审要求时，申请人可对检索单位的书面意见正式答复，同时还可根据PCT条约34（2）（b）对申请的说明书、权利要求书和(或)附图提出修改。

提出国际初步审查要求后，国际初审单位的审查员将作出国际初步审查报告（IPER）（即“专利性国际初审报告”(PCT条约第II章)（IPRP Chapter II）），该审查报告将由国际局转发给选定局（EOs）。

因而对于每一件申请，都应当考虑是否需要提出初审要求。首要考虑的因素是：提出初审要求所花费的时间和费用是否能够产生令申请人满意的结果。提出国际初审要求应当缴纳两项费用：即初步审查费和手续费。此外还需加上申请人或代理人为准备意见陈述和修改文件所付出的劳动，所以申请人应当权衡一下付出的成本和该程序所能获得的结果，再决定是否提出国际初审要求。

下面将针对申请人收到的书面意见的不同情形，给出是否需要提出国际初审要求的建议。

(1)申请人收到的国际检索单位书面意见指出该申请所有的权利要求都具备新颖性、创造性和工业实用性，且审查员没有指出任何形式缺陷和其他问题。

在这种情况中，国际检索单位的审查员既没有发现影响该申请新颖性、创造性或者工业实用性的现有技术，又没有发现任何形式缺陷。国际检索单位的书面意见对各方面的评价均为“肯定”的，最后的专利性国际初步报告(IPRP第I章)将指出申请满足了专利性的三个普遍接受的标准。除非一些特殊情况，例如申请人需要修改申请文件中的一部分或者更多的内容，否则提初审要求的意义并不大。对于仅有的少数国家仍然延续了提出国际初步审查才能够将进入国家阶段的期限延长到30个月的规定，但是这些国家又属于地区专利体系的范围，即不管是否提出国际初审要求进入国家阶段的最后期限都可以是30个月。实际上，如果申请人提出初审要求时没有提交意见陈述或修改文件，通常情况下，国际初审单位会把国际检索单位的书面意见作为专利性国际初步审查报告。

(2)申请人收到的国际检索单位书面意见上表明该申请所有的权利要求都具备新颖性，创造性和工业实用性，但审查员指出申请中存在一个或多个形式缺陷。

在这种情况下，申请人需要先考虑以下两个问题再决定是否提出初审要求(a)是否该形式缺陷也将会被即将进入国家阶段的国家局所要求进行修改；(b)在PCT条约第II章规定的国际初审阶段提出改正还是在进入国家阶段时提出改正更节省费用、更具有实施的可行性。

上述问题的答案取决于形式缺陷的性质和即将进入哪些国家的国家阶段。在大多数情况下，进入国家阶段时提出的初步修改比根据PCT条约第II章国际初步审查阶段提出的修改能更好地改正形式缺陷，特别是在大多数国家基于翻译文本而不是国际申请原始提交所用语言的文本进行审查的情况下。然而，不同的案例应当视具体情况而定，某些情况下，在国际阶段比在国家阶段进入到指定局之前改正相应的缺陷对申请人来说更有益，因为在某些国家的国家阶段，解决这些问题可能会更麻烦，因而在进入国家阶段之时提交一份“整洁”的报告会更有利于申请人。所以在这种情况下，即使在整个程序中增加了一些费用，也是值得的。

审查员在国际检索单位书面意见中会给出关于国际申请的新颖性、创造性和工业实用性的意见，无论是实体内容的还是形式上的对专利性不利的评述在进入国家阶段启动审查前都应该得到处理。在专利申请过程中，从某种意义上讲，申请人需要通过修改和意见陈述答复国际检索单位书面意见中的每一个负面评述。在国际阶段，专利合作条约第II章程序给予申请人一次进行答复的机会。对国际检索单位书面意见中包含负面评价的情况，为了节省申请人/代理人的时间和适当的代理费，在这种情况下，申请人有充分的理由选择进行专利合作条约第II章的程序，而不需要分别向每个国家局提交针对国际检索单位书面意见的修改和意见陈述。在(3)(4)(5)中我们将讨论对申请人相对不利的情形：

(3)申请人收到的国际检索单位书面意见中审查员指出该申请中一项或多项权利要求缺乏新颖性，创造性或者工业实用性。

如上所述，即申请人要面对一项或者多项权利要求不能满足PCT条约33条规定的可获得专利性的基本要求。如果检索报告中引用的文献适用于国家法并且国家阶段的审查员认同国际检索单位书面意见的结论，该申请可能会因权利要求的影响而不会被授予专利权。如果申请人经过仔细的分析认为国际检索单位书面意见中指出的否定性的发现是有价值的，申请人可提出对权利要求的修改或意见陈述来完善权利要求，以使其具备新颖性和创造性。专利合作条约提供了以下两种可选的途径：

(a)依据条约第19条提出对权利要求书的修改。所有依据条约第19条的修改及所附声明都会同申请文件一起进行公布。值得注意的是，条约第19条将不会改变国际检索单位书面意见中对专利性的评述。（提出条约第19条的修改并启动国际初步审查是可行的，这样做能够使申请人提出的修改公布后在一些提供临时保护的国家获得临时保护，同时申请人也可以在国际初步审查报告完成前向国际初步审查单位提交意见陈述或修改来使得权利要求具备新颖性，创造性和工业实用性）

(b)依据PCT条约第34条，申请人还可以提出对权利要求，说明书和/或附图的修改以及意见陈述，但是申请人需要按期提交初审要求书并缴纳相关费用。

一份有利的国际初步审查报告的好处很多。个案的经验表明多数的国家局会对专利性是肯定的国际初步审查报告给予充分的认可。所有PCT缔约国国家局或地区专利局都会参考国际初步审查报告中的内容来完成国家或者地区专利组织对该申请的审查工作。

对审查能力较强的国家局或本国法与条约第33条所规定标准不同的国家局，在审查中会考虑国际初步审查报告中不具约束力的意见，但是仍然会对该申请进行全面的审查。而对不具备较强审查能力的国家局，其会更倾向于国际初步审查报告中的结果。同时，在较为依赖国际初步审查报告的国家中，国际初步审查报告的价值还体现在它能节省在该国家阶段的审查周期和花费。一些专利从业人员估计对于进入多个国家阶段(不少于50个国家)的PCT申请，一份有利的国际初步审查报告在国家阶段能够节省两到三周的时间。

另外，若该申请进入国家阶段的国家局或者地区专利组织是制定国际初步审查报告的国际单位，那么审查过程将会更加迅速并且能够减免一定的费用。通过启动国际初步审查程序，能为申请人提供其国际申请在国家阶段是否能够被授予专利权提供参考。

如果国家阶段的国家局较为重视一份有利的国际初步审查报告，那么在国际初步审查阶段进行相应的修改和答复将会是一个较为有效的途径。相反那些将国际初步审查报告仅作参考的国家局，在国家阶段进行相应的修改和答复才更有利。值得注意的是，一份PCT申请即便国际初步审查报告中仍然指明一些权利要求缺乏新颖性或创造性，在第II章程序中对国际检索单位作出的书面意见中的实质性缺陷的任何克服，都会减少在国家阶段的审查成本。

总之，对于那些打算进入多数缔约国国家阶段的申请，在国际初步审查阶段对申请进行适当的修改是值得的。但如果进入国家的数量较少，启动国际初步审查阶段程序就略显不必要了。

需要注意的是：如果国际检索单位的书面意见中也指出了形式缺陷，是否提出初步审查要求也应当做进一步的考虑。

(4)在国际检索单位书面意见中审查员指出一项或多项权利要求缺乏新颖性，创造性或工业实用性，但申请人并未及时获得检索报告和国际检索单位书面意见。

根据PCT细则规定，制定国际检索报告期限应为自国际检索单位收到检索本起3个月，或者自优先权日起9个月，以后到期者为准。由于一些国际检索单位的审查存在积压，未能满足上述期限要求。如果申请人未及时收到检索报告和国际检索单位书面意见，仍然可以利用第II章的程序，在收到检索报告之日起3个月内(或自优先权日起22个月，以后到期为准)提交要求书。这种情况下，申请人启动第II章的程序（提出国际初步审查要求）是否值得?

此问题的答案在于申请人何时收到检索报告和国际检索单位书面意见。如果在作出需要进入国家阶段的决定后才收到初审报告，申请人就不会享受到利用第II章的程序来决定是否进入国家阶段的好处；如果国家局已经启动处理和审查程序，但是申请人还未收到初审报告，这时初审程序的价值会被进一步削弱。

总之，如果在国家阶段程序开始之前由于书面意见未及时传送影响到IPRP第II章的作出，这种情况下最好直接开始国家局的工作，而不进行IPRP第II章的程序。如果是这种方式，建议在进入国家阶段后以及收到书面意见后尽快向国际局提交意见陈述和修改，这样国家阶段的审查员在审查开始时会得到申请人对于书面意见的答复。

(5)申请人没有收到国际检索报告或者国际检索单位书面意见，但收到根据条约17(2)(a)不做出国际检索报告的声明。

如果申请人从国际检索单位收到一份“宣布不制定国际检索报告的声明”(PCT/ISA/203表格)，表明该申请或者涉及不要求检索的主题((参见PCT细则39，或者国际申请的说明书、权利要求或附图不符合规定的要求，以至于不能进行有意义的检索(参见PCT条约17(2)(a)(ii))。在上述任一种情况下，国际检索单位均会发出书面意见?但书面意见中不包含关于“三性”的任何评价。此时提交初审请求并缴纳费用的意义不大，因为根据PCT细则66.1(e)，对于没有做出过任何国际检索报告的权利要求，不需进行国际初步审查。

如果申请人希望根据34条提交修改，那么初审请求需要在向申请人传送“宣布不制定国际检索报告”之日起3个月或自优先权日起22个月内提交，以后到期为准。任何提交的修改将被传送至选定局，但通常不会得到关于新颖性和创造性的评价。如果申请人希望在国际阶段对申请中的某些内容做出改正，虽然利用第II章程序提出修改是可行的，但重要的是不要加入新的主题。总之，在国家阶段提出改正会更加有效。