答复审查意见技巧

答复审查意见技巧

答复审查意见技巧 篇1

1、认真阅读审查意见内容，仔细分析对比文件

代理人在收到第一次审查意见时，首先应针对审查意见认真阅读，尤其应仔细分析审查员所阐述的对比文件与本申请区别特征点及对创造性的判断理由，这是审查员对本申请案做出倾向性结论的依据。

此时应认真分析审查员所指出的问题是否正确，同时应从专业上仔细分析本申请区别特征较之于对比文件所产生的技术效果，然后根据这种效果结合审查指南对创造性的要求判断审查员意见是否准确，为下一步答辩打下基础。

涉及创造性的答辩最好先与发明人沟通。虽然创造性判断在审查指南上有一定的规定，但涉及区别特征和技术效果的问题仍然是属于技术上的问题，针对创造性的答辩应围绕区别特征展开，这就需要透彻地了解本申请技术方案的技术领域、背景技术、技术方案及技术效果。发明人是从事该领域的专业人员，亲身参与了该申请的研发，对本现有技术及申请技术方案较代理人和审查员必然有更为深刻的了解，能够准确地判断和挖掘出本申请与对比文件之间的区别，并能根据其对所属技术领域及现有技术的了解阐述这种区别所导致的技术方案、技术效果的差异，可通过这种差异所解决的技术问题及带来的技术效果进行分析和阐述，以充分说明该技术方案对于审查员所引用的对比文件的非显而易见性，而这些内容是答辩时最有说服力的依据。

2、结合审查指南进行针对性答辩，做到有理有据

创造性的判断是一个非常难以掌握的标准，审查员在判断其技术方案对于所属领域的技术人员来说是否是显而易见的，容易受到主观因素的影响，有说服力的意见陈述能够促使审查员正确理解发明的实质，客观公正地作出评判。

答辩过程中，应当使审查员能够清楚地看到本申请与对比文件的技术方案的实质性差别，而这种差别蕴含着不同于现有技术的技术方案，从而带来了不同的技术效果，且这种改进的技术方案对本领域技术人员而言并不是显而易见的，符合突出的实质性特点和显著的进步要求。

在对审查员的观点提出反驳时应当具有说服力，应就审查员所提出的意见结合审查指南要求进行有针对性的答辩，答辩时说理清楚，论据充分，必要时可印证对比文件和本申请内容及审查指南的有关规定，详尽阐述其发明相对于现有技术的非显而易见性，使审查员清楚地了解本申请技术方案与对比文件之间实质性的差异，因此这样的意见陈述将可能使申请朝着有利于授权的方向发展。如果只有论点，而缺乏充分依据支持的意见陈述是很难有说服力的。

答复审查意见技巧 篇2

根据专利法第二十二条第一款的规定,授予专利权的发明和实用新型应当具备新颖性、创造性和实用性。可见,申请专利的发明具备创造性是授予其专利权的必要条件之一,同时,创造性既是驳回条款,也是无效宣告的理由,在审查中,也是重点审查的一项内容。根据《审查指南》第二部分第四章的规定,发明专利创造性的判断主要体现在两个方面:“突出的实质性特点”和“显著的进步”。其中判断是否具有“突出的实质性特点”,就是判断对于本领域技术人员来说,要求保护的发明相对于现有技术是否是非显而易见的,也即“显而易见性的判断”。在笔者的审查实践中,发现“显而易见性的判断”上申请人和审查员之间经常存在分歧,不能达成共识。

1问题分析

申请人与审查员在显而易见性的认定上,通常存在以下差异,导致结果分歧:

(1)判断的角度不同:申请人与审查员考虑的角度和出发点不一样,例如有些申请人仅强调发明总体上能实现的功能或做出该发明付出的心血等;而审查员则是把专利法、实施细则和审查指南的法律条文准确应用于具体案例的审查,从而给每个专利申请的申请人以及公众一个公正的审查结果,合理稳固的保护范围,平衡申请人和公众之间的利益。

(2)判断的基础不同:有些申请人仅考虑实施发明的具体方案,也即仅考虑说明书中的部分内容如仅考虑实施例,而审查员则是基于权利要求,考虑权利要求覆盖的所有技术内容。

上述这些差异,导致在显而易见性的认定上存在分歧,但由于审查的出发点是兼顾到申请人和公众,给申请人一个合理的保护范围,因此,审查员在合理的范围内对创造性进行质疑, 通过与申请人的进一步沟通,从而更为深入和全面地理解发明,问题也会在双方不断的讨论中得以清晰、深入并最终得出适当结论。

但,面对审查员的质疑,申请人常常不知如何通过答复与审查员取得有效的沟通。那么,申请人应该怎么答复才会更加有利,更能走向授权获得更稳定的保护范围呢?下面就从分歧的原因出发结合审查的相关规定,给出几点答复建议,供大家参考。

3相关规定及建议

《审查指南 》第二部分第四章第3.2.1.1节规定采用三步法来判断要求保护的技术方案相对于现有技术是否显而易见。而判断要求保护的发明对本领域的技术人员来说是否显而易见,要确定的是现有技术整体是否存在某种技术启示, 即现有技术中是否给出将区别技术特征应用到最接近的现有技术以解决发明实际解决的技术问题的启示。那么,什么样的情况表明现有技术中存在“技术启示” 呢?《审查指南》给出了存在技术启示的三种情况:

第一种情况:所述区别特征为公知常识;

第二种情况:所述区别特征在最接近现有技术的其它方案中,且所起作用与在本发明中所起作用相同;

第三种情况:所述区别特征在另一篇对比文件中,且所起作用与在本发明中所起作用相同。

审查员在质疑创造性的过程中,通常会按照三步法的要求:(1)给出一篇最接近的对比文件;(2)在该对比文件的基础上,确定出区别技术特征与实际解决的技术问题;(3)结合公知常识/ 惯用手段或其他对比文件来评述其创造性问题。

三步法判断创造性的核心是技术问题,确定发明的区别特征只是为寻找技术问题做准备。而寻找实际解决的技术问题又是在为第三步判断非显而易见性做准备。如果第二步没有确定技术问题,第三步就无法进行,即使进行判断也是一种事后诸葛亮的判断。

然而,区别技术特征在现有技术中存在,不必然都是技术启示,技术启示是依赖于技术问题而存在的。技术启示通常表现为解决某种技术问题的需要,其只能来自于已知的技术,并且这种技术启示的提出应当在本领域技术人员的能力范围之内。显然只有本领域技术人员基于已知技术在其能力范围之内提出的问题或需要才能作为技术启示。如果没有确定技术问题,根本无法寻找技术启示,技术启示的判断必须以为解决基于区别技术特征重新确定的技术问题为前提。

因此,在答复过程中,申请人重点关注以下两点内容:

(1)以技术问题为出发点进行答复。

首先考虑区别技术特征重新确定的技术问题,并考虑这个技术问题与审查员确定的技术问题是否相同,并且思考这个技术问题的导出过程也即问题提出本身是否具有难度,也即思考是否是本领域技术人员基于已知技术在其能力范围之内提出的问题,如果这个问题的提出本身就比较有难度,那么就认为现有技术不存在这种技术上的启示;如果技术问题的提出不是很难,则进一步考虑,所采用的技术手段是否是有难度的,如果所采用的技术手段具有难度,则也认为现有技术不存在这种技术上的启示,具有创造性。

(2)确保答复中认为有创造性的点体现在权利要求中,并做到答复有针对性。

权利要求的保护范围是以权利要求记载的特征限定的,其是判断依据。因此, 申请人认为具有创造性的点首先应体现在撰写的权利要求中而不是申请文件的说明书或其附图中,并针对审查员的质疑,有针对性地答复,不要顾左右而言他, 采用避重就轻的方式。提出反驳的观点, 通过证据或论据进行充分的阐释,没有论据支持而是简单强调发明具有创造性或强调在实施发明创造的过程中付出多少艰辛的劳动等答复方式,对审查结论的作出没有帮助。

4结束语

答复审查意见技巧 篇3

一、引言

每一个发明专利在审查过程中，审查员都会采取审查意见通知书的方式将审查意见告知申请人，根据笔者多年的代理经验，发明中创造性审查已经成为审查意见通知书的主要内容，占审查意见中80%以上，在创造性审查中，又以多个对比文件相互结合可以否定本申请的情况居多，在该类审查意见中，代理人或者申请人与审查员的争辩焦点在于：多个对比文件是否存在相互结合的技术启示又或者多个对比文件结合后能否得到本申请所限定的技术方案，对于该类审查意见，如果能够撰写一篇令审查员信服的意见陈述，就可以很快授权，本文站在一个代理人的角度，结合代理洛阳一家企业的机械案例分析意见陈述的要点和注意事项，以其抛砖引玉，促进高效沟通和节约程序。

二、撰写意见陈述前的准备工作；

在案例分析之前，和大家分享一下笔者在拿到一篇审查意见时需要做的工作；

首先，逐篇研读对比文件，将对比文件中所披露的技术方案与本申请权利要求的技术方案进行对比分析，判断权利要求中是否存在对比文件未披露的技术特征；

然后，分析对比文件1，将对比文件1与本申请权利要求的技术方案进行比较，确定区别特征是否与审查员确定的区别相同，如果审查意见不准确，需要指出并充分说明；若区别特征在其他技术方案中公开，则需要进一步分析区别特征在该技术方案中所起的作用是否与其在本申请中为解决相应技术问题所起的作用相同，从而判断该对比文件是否给出了结合启示，代理人一般会在此提出争辩：例如上述区别特征实际上没有在其他对比文件中公开或者虽然公开了但由于所要解决的技术问题不相同无法与对比文件1相结合，因而，本申请相对于审查员指出的对比文件具备创造性。

以上是针对该类审查意见答复的思路，这种方法的针对性较强，笔者认为，此时描述的重点需要突出，切忌意见陈述书写的比较杂乱，眉毛胡子一把抓，把所有的观点都写在意见陈述里，又或者反复陈述非重点的语言。这样会造成意见陈述主次不分明，重点不突出，不利于双方的有效沟通，审查员看完意见陈述后云里雾里，除了知道代理人反复强调本申请具有创造性之外，完全不明白代理人想要表达的重点是什么。

三、案例分析

意见陈述最基本的三个字：针对性。找准争辩的重点，有针对性的说明理由，一击切中要害，就可以说服审查员改变观点，下面分析实际案例：

一种油雾净化空调装置；

权利要求1：一种油雾净化空调装置，包括设置在室外的空调冷凝器（8），其特征在于：在室内还设有进气口（1）、送风机（2）、旋风锥管蒸发器（5）、过滤器（6）和回收槽（7），送风机（2）设置在进气口（1）与旋风锥管蒸发器（5）的进口（5-3）之间，旋风锥管蒸发器（5）下端的出口（5-4）处设有过滤器（6），过滤器（6）上的液体排放口与回收槽（7）相连；所述的旋风锥管蒸发器（5）由旋风分离器（5-1）和蒸发管（10）组成，在旋风分离器（5-1）上端设有溢流口（3），旋风分离器（5-1）的外部设有保温层（4），旋风分离器（5-1）下端为锥管体（5-2），蒸发管（10）设置在锥管体（5-2）上，蒸发管（10）两端设置的端口通过连接管与外部空调冷凝器（8）的对应管路相连，混合气体进入旋风分离器（5-1），在离心力、重力作用下，干净空气经溢流口（3）排出，液滴在锥管体（5-2）内壁区域富集、长大，旋风锥管蒸发器作为空调制冷单元对液滴富集后的空气进行冷却，净化后的冷空气从锥管体底部经过过滤器（6）后排出，含油液滴通过回收槽收集。

从属权利要求2—5主要是对于蒸发管（10）的多种设置方式，本申请重点的焦点在于权利要求1，因此从属不再一一描述；

主要附图为：

该案例的技术方案其实比较简单，唯一的创新点在于将旋风分离装置和空调器中的蒸发管有效结合，实现了液滴净化功能与空调制冷功能互补，改善液滴回收、空气净化效果，而且还大大提高了空调热交换效率。

在一审意见中，审查员很容易的找到对比文件1（CN2466570Y）和对比文件2（CN200958804Y）；

审查意见指出：对比文件1公开了一种家庭用空气净化器，并具体公开了以下技术特征：在室内设置进气口、抽风机和集尘器，抽风机设置在进气口和旋风分离器之间，在旋风分离器上端设有出风管的口，旋风分离器下端为锥管体，混合气体进入旋风分离器，再离心、重力作用下干净空气经出风管口排出，尘粒沿器壁落入集尘器收集，审查员也指出区别特征：本申请还设有室外的空调冷凝器，在室内设有旋风锥管蒸发器；但是审查员认为该区别特征在对比文件2中所公开，对比文件2公开一种分体式空调器，并描述装置还包括设置在室外的空调冷凝器、蒸发管两端通过连接管路与外部的空调冷凝器的对应管路连接，蒸发器对空气进行冷却，基于上述公开，审查员认定该区别特征在对比文件2中所起的作用为对空气进行调节，也即对比文件2给出了通过蒸发器对空气进行调节的技术启示，在对比文件1的基础上结合对比文件2得到本申请权利要求1所限定的技术方案，因此判定权利要求1不具有专利法第22条第3款规定的创造性。

在拿到上述审查意见后，代理人通过仔细的阅读对比文件1和对比文件2后，认为审查意见所指出的观点有误，审查指南关于创造性一章中明确规定：在判断两个对比文件是否存在结合的启示时，首先要判断该技术手段在该对比文件中所起的作用与该区别特征在要求保护的发明中所起的作用是否相同； 笔者在仔细研究对比文件后发现：对比文件1主要解决的技术问题是：其采用一个旋风分离器结合抽风机和集尘箱用来收集空气中的粉尘颗粒，对比文件2所要解决的技术问题是：主要是对现有分体空调室内室外机连接装置的改进，主要的创新点在于室外机和室内机的连接采用毛细管以降低成本，综合分析后：笔者认为权利要求1不需要修改，并答复如下：

本申请的权利要求1与对比文件1相比具有以下区别特征：将旋风分离装置与空调内的蒸发管相互结合，蒸发管设置在锥筒体上，蒸发管两端设置的端口通过连接管与外部空调冷凝器的对应管路相连；从说明书有益效果可知，本申请所要解决的技术问题是提供一种将空调蒸发器与旋风分离装置的锥形筒一体化结构设计，在锥形筒内壁形成相对低温环境，不仅促使高含油气体中的油雾成分凝结液化，也降低了流经锥形筒内的空气温度，实现油气分离和对室温调节的双重作用。

对比文件1公开了一种家庭用空气净化器，从其说明书和附图中我们可以看出：其采用一个旋风分离器结合抽风机和集尘箱用来收集空气中的粉尘颗粒，众所周知，采用旋风分离器分离颗粒状粉尘是本领域技术人员所熟知的技术，而本申请通过旋风分离装置与空调内的蒸发管巧妙结合使含油气体降温，促使油雾成分凝结液化，实现油气分离和对室温调节的双重目的。本申请和对比文件1相比，所采用的技术方案不相同，所要实现的目的不相同，而且对比文件1中也没有给出采用旋风分离器结合蒸发管以处理空气中油雾的技术启示； 在对比文件1公开的基础上，结合对比文件2分析，对比文件2描述了一种分体式空调器，从其说明书中我们可以看出，其技术方案主要是对现有分体空调室内室外机连接装置的改进，主要的创新点在于室外机和室内机的连接采用毛细管以降低成本，综合分析可知其所要实现的作用和本申请所要解决的技术问题存在较大的差异性，同时申请人认为：对比文件2的目的将室外机和室内机的连接采用毛细管以降低成本，对比文件1的目的是采用旋风分离器以分离空气中粉尘颗粒，两者所涉及的领域跨度较大，所要解决的技术问题差异较大，本领域的技术人员没有动机将对比文件2结合到对比文件1中以得到本申请所限定的技术方案，因此申请人认为两者不具有相互结合的启示；

假如一定要将对比文件2与对比文件1相互结合用以评价本申请的创造性，申请人仍然认为对比文件2结合对比文件1不能得到本申请所限定的技术方案，分析如下：对比文件1采用旋风分离装置分离空气中粉尘，这个是公知的技术手段，对比文件2将室外机和室内机的连接采用毛细管以降低成本，申请人认为：即使将对比文件2中分体式空调结构应用到对比文件1中，其对分离空气中粉尘并不产生什么效果，也不可能出现增效的可能，更不能解决本申请所要解决的技术问题，同时也没有给出将蒸发管设置在旋风分离器的锥管体内壁上以处理空气中油雾的技术启示；同时这一点区别特征对本领域的技术人员来说不属于常用的技术手段：因此权利要求1相对于对比文件1和2的结合具有突出的实质性特点和显著的进步； 综上所述，与对比文件1和对比文件2相比，本发明具有突出的实质性特点和显著的进步，因此权利要求1具备了专利法第二十二条第三款规定的创造性。

一审答复后，审查员随后做了授权。

基于上述分析，笔者认为，该类审查意见重点答复在于：两者是否存在结合的技术启示，并在意见陈述书中一针见血的指出两者所要解决的技术问题不同，如此才改变了审查员的观点。

四、经验交流

对于该类审查意见，笔者还有自己总结的一些经验和大家交流，审查员在审查时，由于每个人的任务量较大，正常情况下不能花大量的时间仔细的阅读申请文件，其对整个技术方案的理解并不是十分透彻的，因此在严格的对比分析之前，笔者一般在意见陈述书前半部分客观的描述下本申请所要解决的上技术问题，例如：在阐述本发明具有创造性之前，申请人认为有必要解释下列内容：本装置的创新点在于什么，主要解决的技术问题是什么，上段描述有助于理解本发明的区别特征；给出这样的语言也是在提醒审查员理解本申请的重点在哪里，主要解决的技术问题有何不同，所要实现的技术效果有何不同，间接的让审查员再次理顺自己的观点是否正确。

五、结语

信访答复意见书 篇4

县人民医院于**年*月经领导班子会议商定，我院职工子女在安排就业方面，有以下规定：在学历、专业、年龄等方面符合院方录用职工要求的情况下，至多可安排职工的一名子女在我院工作，并以正式职工身份招收。

××为我院原职工**之女，其胞弟于**年在院方的安排下已入我院工作。1989年，××入我院制剂室工作，而2000年××所在科室撤消后，院方安排其至乡镇医疗点任管理职务，但李并未履职下乡工作。

二、信访人的申诉要求

信访人××，现前来我院要求院方安置其以正式工身份入院工作，上报县卫生局为其意见作出处理。

三、处理意见

家长会家长意见答复 篇5

本次家长会收到各方面的家长意见和建议，经过梳理，答复如下：

1、建议学校多给予教师创造专业培训的机会，提高乡村少年宫辅导员业务素质及专业能力。

此建议合理并接受，学校尽量争取，并及时项上级反馈此问题。

2、三（1）班语文成绩明显下降，请学校尽量不给学生换老师

我们非常理解家长朋友们望子成龙，望女成凤的急切心情，会考虑家长的意见。同时也敬请理解学校的全盘工作。

3、建议老师重申严禁学生滥用零花钱，监督学生去小商店，并常说以杜绝此类现象。家长也积极配合。此建议学校非常支持，也积极配合。

4、建议学校多举行故事会、交流会、各种竞赛。此建议合理并接受

5、孩子的成长，学习是一方面，建议加强素质教育、文明礼仪教育。

是的，加强素质教育、文明礼仪教育是我们义不容辞的责任。

6、希望老师严格要求学生认真听讲的习惯。

让每一个学生都认真听讲时每一位老师的心愿。我们一定努力。

7、要求学生多读课外读物，更换、丰富图书室图书

学校正在努力争取资金，下一步结合“留守儿童之家”图书阅览角加以丰富。

8、关于校服定制问题，家长代表一致同意委托学校统一定制的方案，建议准确丈量学生尺寸，以便穿着合体、美观。

我们联系服装厂，进到每个班级，做到每个学生都量尺寸。

9、希望老师和家长配合，让孩子意识到自己的事情自己做的重要性，现在孩子在家对家长太依赖。咱们共同努力。

10、营养餐方面，有些班级不够吃，主要是分发的老师估计量的问题，甚至放任让学生自己抢，造成前面的浪费，后面的不够吃。加强营养餐的管理力度，问责监管教师

11、营养餐方面，停电时候学生无营养餐吃的问题能否解决？ 学校暂时没有大功率发电机，及时将此问题向上级反映。

12、最好对教师完善奖惩制度，以便提高教育教学质量

教管中心、教育局已经有评职晋级、绩效工资等完善的量化考核方案，我们学习没学期都遵照执行。

13、部分家长反映三（1）班语文课程设置较少

学校教务处完全按照相关教学常规管理条例设置各门课程，文件和条款有规定，不能随意更改，至于家长反映、的问题，可能是语文科的拓展、语文科与其它科综合的方面不够深入。

14、建议教师上课不拖课，准时上下课

加强教师师德师风学习力度，实行问责制度

15、部分班级建议教师严格、精心调整学生座位

多与班主任老师沟通，建议班主任轮换学生座位，利于视力健康

16、部分家长反映作业量较少，部分班级希望严管学生

加强家校练习，多沟通

17、部分家长反映家里离学校太远，少年宫活动学生无法参与，希望学校谅解 建议教师多与家长沟通，便于家长及时了解孩子在校的学习生活情况

支持，并公布学校行政人员联系方式，班主任电话各班学生练习班主任 三（1）班反映，希望每天都有语文作业，校讯通出现错乱状况，要么收到，要么把其它班级的作业发到三（1）班家长手里

及时更正校训通信息发布，多与语文教师沟通，联系。三（2）班建议：作业量在多一点，课堂上希望老师多留意注意力差的学生

多与提醒、多与任课教师沟通 提醒学生不要聚在一起打闹，不要相互到同学家去

对学校食堂饮食征求意见的答复 篇6

上周我们郑重收集了学校全体教师和三年级以上学生对学校食堂提出的建议，我们对提出的建议进行了认真梳理和汇总，主要有以下建议和要求：

一、建议使用餐卡，开设窗口，由学生自主选择。

二、建议工作人员加强卫生管理：

1、要求从业人员按要求着装、戴帽和口罩等；

2、反映吃出钢丝球和头发；

3、饮食区地面砖上油渍较多，容易滑倒；

4、反映菜洗不干净，土豆块太大；

5、反映筷子、餐盘不干净，建议换一批筷子（有坏的）。

三、建议饮食多样化：

1、菜：每天不重样，建议吃土豆丝和西红柿炒鸡蛋；

2、汤：建议喝八宝粥、鸡蛋汤、南瓜汤等；

3、肉：建议每周吃两顿肉，吃鸡肉、吃鱼；

4、面食：建议多吃米饭、油饼、包子，反映提供剩馒头。

四、建议初中部开设早餐。

五、其他：

1、建议安装风扇；

2、建议每周一公示本周的食谱；

3、反映师生饮食不一样；

4、反映从业人员服务态度不好；

5、反映太难吃，毫无营养；

6、反映饮食口味不如去年。

学校相关领导及食堂管理人员根据以上建议和要求，提出了以下整改的思路：

一、对于学生建议使用餐卡问题，我们也非常赞同，但我们学校同高中学校、实验中学、第二实验中学和其他乡镇的中学食堂相比，就餐人员存在着不同，因为我们是九年一贯制学校，学生的年龄差异很大，如果让小学的学生拿着餐盘排队领餐，势必存在着很大的安全隐患，容易对学生造成伤害，因此我校采用了目前的就餐制度。

二、进一步加强对食堂工作人员的管理力度，严格要求他们按照从业要求着装、戴帽和口罩，这样可以一方面保证他们的工作安全，另一方面防止头屑和头发落入饭菜中。对饮食区的地面油渍较多问题，我们将加以重视，让职工多擦几遍地，予以解决。对已经做好的饭菜，我们在盛放饭菜的器具上放上防萤罩，以防蚊蝇进入。

三、对于就餐的菜，我们尽量做到五天不重样，并且考虑到食物的营养搭配，做到营养均衡。我们现在保证每周改善一次生活，对于饭汤我们决定改为大米小米汤、大米花生汤、小米红小豆汤等。

四、对于就餐师生建议安装风扇，我们将征求学校领导的意见，听取权威人士的建议，决定安装与否。

对于食堂职工的服务态度问题，我们将进一步加强对从业人员的教育，要求他们牢固梳理服务意识，同时我们也希望广大师生要尊重他们的劳动，大家互相尊重，共同营造和谐关系。

学校食堂关系着我校广大师生的身体健康，我们将根据您提出的合理化建议，尽我们的最大努力改进我校食堂的伙食，让就餐师生吃得放心、吃得舒心。

章丘市道通实验学校食堂

2015

答复审查意见技巧 篇7

《关于证券投资顾问业务若干问题的请示》收悉。现将有关问题答复如下:

一、关于证券营业部能否直接或者经公司授权开展证券投资顾问业务问题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当制定证券投资顾问人员管理制度，建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，与客户签订证券投资顾问服务协议并对协议实行编号管理。作为《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》的配套安排，证券业协会《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》明确，证券公司可以将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问。

按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司可以在公司层面设置一级部门或者二级部门，实施相对集中的证券投资顾问业务管理和风险控制。在此基础上，证券公司应当加强对证券营业部提供证券投资顾问服务的管理和风险控制，规范证券投资顾 1

问人员执业行为，切实防范证券投资顾问人员私下代客理财、承诺投资收益、以个人名义签订服务协议以及以个人账户收取服务费用等风险。证券投资顾问服务应当以证券公司的名义向客户提供，以公司为主体与客户签订服务协议或者营业部根据公司制定的范本与客户签订服务协议，均应当明确证券公司为证券投资顾问服务的责任主体。

二、关于以分成方式收取证券投资顾问服务费用问题

《证券法》第171条规定，投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。尽管该项规定是对投资咨询机构作出的，但是证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，是从事同样的业务，应当遵循同样的规则。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，是向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，不代理客户作出投资决策，也不接受客户全权委托管理客户资产。证券投资顾问服务采用收益分成的收费方式，可能会激发相关顾问服务人员为了获取分成收益，向客户提供不适当的、高风险的投资建议行为，一旦客户亏损，会导致大量纠纷。

《证券投资顾问业务暂行规定》第23条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采取差别佣金等其他

方式收取服务费用。该项规定明确了收取证券投资顾问服务费用的基本要求。证券公司可以按照上述基本要求，根据自身实际情况，探索合理的证券投资顾问收费方式。

三、关于向不同客户提供的分析、预测和建议是否须一致问题

1997年《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第25条规定，证券投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的证券分析、预测或者建议应当一致。当时，证券投资咨询机构普遍通过媒体、报告会等渠道，面向不特定对象（包括社会公众和客户）开展“股评”活动。该项规定的初衷是，防范证券投资咨询机构就个股向不同对象提供不一致的建议，导致不同客户之间或者客户与公众投资者之间的利益输送问题。

目前，证券投资咨询业务形式已经发生深刻变化。向不特定对象提供分析意见，更多体现在发布证券研究报告业务活动中。《发布证券研究报告暂行规定》对防范利益输送作出规定，强调证券公司、证券投资咨询机构要公开对待证券研究报告发布对象。

关于提供证券投资顾问服务，《证券投资顾问业务暂行规定》明确，证券公司、证券投资咨询机构应当遵循忠实客户利益原则，不得为特定客户利益损害其他客户利益，这也是防范利益输送的基本要求。证券公司、证券投资咨询机构应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，提供适当的投资顾问建议服务；投资顾问建议应当具有合理的依据，相关依据包括本公司的证券研究报告、其他公司的证券研究报告以及公开证券信息等。由于不同客户的风险偏好和服务需求不同，所依据的证券研究报告观点会有差异，证券公司、证券投资咨询机构的不同证券投资顾问人员就同一问题向不同客户提供的投资建议，可以是不一致的。《证券投资顾问业务暂行规定》也鼓励证券投资顾问人员向客户说明与其投资建议不一致的观点，如其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告观点，以便于客户评估投资风险。

抄送：各证监局机构处负责人

答复审查意见技巧 篇8

关于李茂辉信访件的答复意见书

在接到信访件时，我乡高度重视，及时采取相关措施跟踪处理，经查，具体情况如下：

1、乡政府认为1月6日赤际自然村学校招标拍卖程序不规范，已建议赤际自然村取消当天拍卖结果。根据村民自治原则，建议再次召开赤际村民大会，商讨决定是否将学校拍卖。若会议决定拍卖，则应严格按照相关程序进行招标拍卖，若会议决定不拍卖，则维持现状。如拍卖成功，学校进行改建，乡政府建议村民研究留下合适宽度道路利以通行。2、1月31日，赤际自然村重新召开户主会议进行商讨学校拍卖事项，经过商讨，未能通过，故学校只能保持现状。

答复审查意见技巧 篇9

评审意见答复 项目组充分响应了这逐条的建议，在原来规划设计的基础上对重点事项进行了周密的讨论及

研究，争取把规划重点做的更合理，为鄱阳县田畈街镇体智堡幼儿园项目建设的顺利实施做出最大项目组认真讨论和研究了专家评审意见，并作出了相应修改、补充、完善。现将有关情况逐一

答复如下： 的努力！

1、优化设计方案，更新设计依据，明确幼儿园的规模、范围、作用以及幼儿园的年龄界限。根据各部门领导提的此条建议，项目组都做了调整和补充，详见设计说明、建筑单体平面图。

2、完善行政管理部门的批文手续。本条建议，建设方已积极办理相关手续同时设计方也会积极配合建设方完善相关批文手续。

3、用地单位按照规划条件去做，用地红线外建筑面积不能算入技术指标中，用地性质不能改变，并按照合同约定开工竣工，开工建设要在项目用地显著的地方设立公示牌。

根据各部门领导所提的建议，设计单位已认真复核了规划条件，并做了相应调整，建筑面积均为用地红线内建筑物面积，用地性质也完全按规划条件来设计，用地单位将严格执行当地规划条件、履行合同并设立公示牌。

4、涉水池应考虑水的深度、作用、来源及安全因素。

根据本条建议，项目组补充考虑了关于设计涉水池的利弊经和建设方沟通觉得取消涉水池，改为景观绿化。详见总平面图。

5、食堂选址是否考虑油烟风向对于教学区的影响，次入口从液化气站大门进去是否合理。本条建议，项目组对现状及设计上认真进行了论证，厨房与教学楼间距为6米，油烟风向不会对教学区产生影响。针对次入口位置问题，次入口主要为厨房物品及特殊情况下消防疏散通道出入口，经实地考察液化气站距本幼儿园相距300米且次入口不经过液化气站用地，有单独的路通往场地外，平时幼儿学生及老师主要通过主出入口进出幼儿园。详见总平面图。

6、完善弱电管网设计、综合布线设计，和周边管线统一。

根据各部门领导及专家的建议，项目组都一一做了调整，详见电气工程规划图、给水燃气工程规划图、污水工程规划图、雨水工程规划图。

审查意见 篇10

我镇通过对市宏丰种植专业合作社产业恢复重建项目资金申请报告审查，并对该项目进行实地考察，提出审查意见如下：

一、实施主体：市宏丰种植专业合作社

二、建设内容及规模

1、猕猴桃种植基地建设

采取土地流转的方式种植猕猴桃共165亩。品种选择为红阳猕猴桃、红什1号。果园建设内容有土地改良、土地整理、栽苗、施肥、整厢、搭建架材、日常管理。

2、基地配套设施建设

基地行道风景树桂花树1500株、紫金树0株。

三、投资额及资金来源

项目建设总投资151.335万元，合作社自筹资金131.335万元，占总投资的86.78%，请求政府解决补助资金20万元，占总投资的13.22%。

四、关于项目真实性的说明

据考察，该项目建设内容及规模真实可靠，总投资估算科学合理，其余资金来源真实。

五、关于无重复建设性的说明

该项目未用以工代赈项目、土地整理项目、农村水利基础设施项目等其他类项目资金。

六、结论

合同审查意见书 篇11

鉴于：

公司欲与我司签订的一份《买卖合同》涉及金额比较大，故本部采取法律意见书形式对该份合同可能存在的风险作出审查，根据对方公司提供的合同内容以及目前法律规定，提出如下法律意见：

一、总体问题

通过审查，我们发现，该合同文本属于买方对方公司提供的合同版本，其条款倾向于维护买方对方公司单方权益，对我司权利的保护非常有限，如果不加修改直接签订将会严重影响我司在该合同中履行过程中的正当权益。

二、对方公司主体资格及资信情况。

对方公司于2014年12月9 日在 设立的一家一人有限责任公司（法人独资），注册资本50万元，经营范围包括 ,注册资本为 亿元，成立于2014年10月29日）。

根据部分尽职调查资料显示，对方公司成立时间短，注册资本少，且为一人公司，其履约能力及责任承担风险较低，考虑到与我司签订的合同标的达亿元，故需要考虑对方公司履行不能的风险。

三、条款中的具体问题

1、合同协议书部分第7条，卖方向买方保证的内容，描述性文字使用的过于宽泛，特别是“并对其供货范围内的完整性、可靠性、先进性负责”“所提供合同设备是安全、经济、高效、成熟、可靠”等作出的保证，更是合同中应该避免出现的词汇，因为鉴于目前技术人员的认知水平、技术水平、生产设备仪器条件，不能保证是否是达到买方所谓的“先进、高效”等程度，因此对我司提供的设备，不能盲目的对买方作出不切实际的承诺、保证，如果达不到我司所做的承诺、保证，可能需要承担相应的赔偿风险。

2、合同约定的权利义务条款不对等。

（1）合同中关于交货、技术服务、验收方面的约定，明显具有免除对方公司的责任、加重我司的责任条款。其中验收部分的风险点主要在于，如买方对方公司未及时按标准验收，将会导致我司的相关损失。

（2）合同34页第16.3、16.4条约定的合同暂停、终止条款，如因买方对方公司的原因导致合同的暂停情况下，我司只享有工期的延长，没有其他的补偿，超过两个月工期延长部分约定不详。这样无形中增加我司的相关损失。而在卖方即我司的原因导致合同暂停或终止，则买方享有损失补偿，暂停付款，通知终止合同，并享有我司已交货的设备的所有权和使用权，除此之外，对方公司还享有相关补偿款在在履约保证金中先行扣款权利。这一系列约定在权利及义务分布上极不平衡，明显排除我司的主要权利。

（3）合同第35页，第16.4.6条规定，如因卖方原因而造成部分合同设备不能交货，卖方应向买方偿付违约金并退还已支付的该部分合同设备的货款及利息损失„„。即，如我司部分设备不能交货的情况下，我司不仅要承担违约金及利息损失（违约金也约定过高），还要将已交货设备的价款退还给对方公司并赔偿其损失，而关于已提供的设备如何处理，没有任何约定（是要退还给我司的），权利义务约定极不平等。16.4.7也存在相同情况。

3、合同的违约条款不对等

合同只约定了我司的违约责任而无买方对方公司的违约责任，考虑到买方对方公司可能发生付款不及时、不足额的情况，建议在合同中增加买方逾期付款的违约责任。（如逾期在__日之内，自本合同规定的应付款期限之第二天起至实际全额支付应付款之日止，买方按日向卖方支付逾期应付款万分之___的违约金，合同继续履行；如逾期超过__日后，卖方有权解除合同。卖方解除合同的，买方按累计应付款的_____%向出卖人支付违约金。买方愿意继续履行合同的，经卖方同意，合同继续履行，自本合同规定的应付款期限之第二天起至实际全额支付应付款之日止，买受人按日向出卖人支付逾期应付款万分之___（该比率应不小于第一项的比率）的违约金。

逾期应付款指依照合同约定相应的分期应付款与该期的实际已付款的差额确定。）

4、对交货日期的约定，没有排除我司正当的延期交货情况。因合同对于迟延交货的违约责任约定过重，而我司可能在交货过程中出现各种缺陷，故建议在合同中增加我司迟延交货的正当理由，以免除出现影响及时交货的意外情况对我司造成的不利影响。（如在合同中约定：但如遇下列特殊原因，除双方协商同意解除合同或变更合同外，卖方可据实予以延期交货：

1、遭遇不可抗力，且卖方在发生之日起_____日内告知买受人的；

2、因对方公司的原因，导致迟延交货的，双方同意，按以下方式处理„„）

5、合同约定的“先开发票后付款”的方式存在以下风险：

（1）依据发票管理相关规定，在付款后卖方才出具发票，发票为付款的凭证，付款方收到了发票，说明收款方确已收到了相应款项。根据双方合同约定的先开发票后付款，我公司将开好的发票交付给了对方公司，如果对方公司没有按照约定付款，则我司将会处于不利的诉讼境地，因为一旦牵涉到诉讼，往往缺乏相应的特别书面约定或者其他补充材料予以证明买方并未付款。（2）另外，我司在开具发票的同时，税务上已经扣划了我司当月的相应税费，如果发生对方公司没有按照约定付款的情形，则我司为此会垫付相应的税费。

若要规避这些风险，应当把握如下两点：

1、一般情况，尽量在得款后再开发票；

2、如若对方公司坚持要求先开发票后付款，可要求对方公司在接受发票的同时，以书面形式签下一份“先开发票，款未付或款日后再付”的单据，这种单据在送发票时要求对方签字、盖章，若对方表示拒绝，应当断然拒绝对方“先出发票后付款”的要求，以防后患。

6、注意合同生效条件的约定。合同协议书部分，约定合同生效的条件为“经双方法定代表人或其授权代表签字并加盖各自公章或合同专用章”，而在具体合同条款部分，约定合同生效的条件为“

1、经双方法定代表人或其授权代表签字并加盖各自公章或合同专用章。

2、卖方收到买方合同生效的正式通知”，因此，我司需注意，即使双方签字盖章后，合同并没有生效，直到我司收到对方发出合同生效通知时，合同方才生效。

7、合同争议条款的约定。该合同约定的争议处理方式，既有仲裁委，又有法院，根据最高院的解释规定，当事人约定争议可以向仲裁机构申请仲裁也可以向人民法院起诉的，仲裁协议无效。（仲裁费高于诉讼费）。因此，该合同引起的争议，只可能在北京市人民法院审理。因此，如果涉诉，则审理法院是在北京，我司需考虑诉讼成本及诉讼地域保护风险。

对于合同中技术层面的问题不属于我部审核范围，请相关部们自行审查决定。